Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti

§ 1

účinné od 1. 6. 2009Předmět úpravy

účinné od 1. 6. 2009Tato vyhláška stanoví rozsah potřebných znalostí a zkušeností osob¹), pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, a požadavky na prokázání těchto znalostí a zkušeností.

§ 2

účinné od 1. 6. 2009(1) Pro účely této vyhlášky se rozumí

1. účinné od 1. 6. 2009a) osobou jednající se zákazníky osoba, která přijímá a předává pokyny týkající se investičních nástrojů od zákazníků,
2. účinné od 1. 6. 2009b) investičním makléřem osoba, která provádí pokyny na účet zákazníka nebo uskutečňuje obchody na vlastní účet týkající se investičních nástrojů nebo upisování nebo umisťování investičních nástrojů se závazkem nebo bez závazku jejich upsání,
3. účinné od 1. 6. 2009c) obhospodařovatelem portfolia osoba, která obhospodařuje majetek zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání,
4. účinné od 1. 6. 2009d) investičním poradcem osoba, která poskytuje investiční poradenství týkající se investičních nástrojů,
5. účinné od 1. 6. 2009e) osobou provádějící řízení rizik osoba, která u obchodníka s cennými papíry zabezpečuje řízení rizik²),
6. účinné od 1. 6. 2009f) osobou provádějící činnost compliance osoba, která u obchodníka s cennými papíry nebo u investičního zprostředkovatele zabezpečuje činnost compliance³), a
7. účinné od 1. 6. 2009g) osobou provádějící vnitřní audit osoba, která u obchodníka s cennými papíry zabezpečuje výkon činností vnitřního auditu⁴).

účinné od 1. 6. 2009(2) Osobou jednající se zákazníky s omezenou činností se pro účely této vyhlášky rozumí osoba, která vykonává alespoň jednu z těchto činností

1. účinné od 1. 6. 2009a) přijímání a předávání pokynů od zákazníků, pokud
   1. účinné od 1. 6. 20091. se pokyn týká cenných papírů kolektivního investování,
   2. účinné od 1. 6. 20092. se pokyn týká investičních nástrojů, s nimiž je spojeno právo na splacení alespoň investované částky, vydaných nebo zaručených členským státem Evropské unie nebo centrální bankou členského státu Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj, územním samosprávným celkem členského státu Evropské unie, Evropskou centrální bankou, Evropskými společenstvími, Evropskou investiční bankou, nebo mezinárodní organizací, jejímž členem je alespoň jeden členský stát Evropské unie, nebo osobou s povolením členského státu Evropské unie nebo členského státu Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj podléhající dohledu v oblasti pravidel kapitálové přiměřenosti,
   3. účinné od 1. 6. 20093. osoba přijímající pokyn týkající se investičních nástrojů od zákazníka neovlivňuje obsah pokynu nebo jej ovlivňuje jen v rámci plně standardizovaného postupu upraveného vnitřním předpisem, jímž je vázána, nebo
   4. účinné od 1. 6. 20094. byl pokyn týkající se investičních nástrojů podán zákazníkem, který je profesionálním zákazníkem podle § 2a odst. 1 a 2 nebo § 2b odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon“), ledaže se tento zákazník považuje za zákazníka, který není profesionálním zákazníkem,

1. účinné od 1. 6. 2009b) v souvislosti s přijímáním a předáváním pokynů od zákazníků týkajících se cenných papírů kolektivního investování tyto pokyny také provádí, nebo
2. účinné od 1. 6. 2009c) v souvislosti s přijímáním a předáváním pokynů od zákazníků podle odstavce 2 písm. a) bodů 2 až 4 tyto pokyny provádí koupí nebo prodejem do nebo z majetku obchodníka s cennými papíry nebo zahraniční osoby uvedené v § 28 odst. 1 zákona s tím, že podmínky koupě nebo prodeje jsou tímto obchodníkem s cennými papíry nebo touto zahraniční osobou předem písemně stanoveny, a osoba provádějící pokyn je těmito podmínkami vázána.

§ 3

účinné od 1. 6. 2009(1) Odbornou praxí na finančním trhu (dále jen „odborná praxe“) se pro účely této vyhlášky rozumí činnost ve statutárním orgánu

1. účinné od 1. 6. 2009a) osoby uvedené v § 2a odst. 1 písm. a) až l) a § 2a odst. 2 písm. a) zákona,
2. účinné od 1. 6. 2009b) investičního zprostředkovatele,
3. účinné od 1. 6. 2009c) vázaného zástupce,
4. účinné od 1. 6. 2009d) organizátora regulovaného trhu,
5. účinné od 1. 6. 2009e) provozovatele vypořádacího systému,
6. účinné od 1. 6. 2009f) centrálního depozitáře, nebo
7. účinné od 1. 6. 2009g) emitenta kótovaného investičního nástroje věcně související s finančním trhem.

účinné od 1. 6. 2009(2) Odbornou praxí je dále výkon činnosti prováděné v délce stanovené týdenní pracovní doby⁵) nebo na plnou týdenní pracovní dobu obvyklou pro danou činnost a skutečně spočívající v odborné práci věcně související s finančním trhem

1. účinné od 1. 6. 2009a) osoby vykonávající své zaměstnání, povolání nebo funkci pro osobu uvedenou v odstavci 1,
2. účinné od 1. 6. 2009b) auditora nebo daňového poradce osoby uvedené v odstavci 1,
3. účinné od 1. 6. 2009c) osoby provádějící právní praxi nebo vykonávající vědeckou nebo akademickou činnost,
4. účinné od 1. 6. 2009d) zaměstnance České národní banky, Ministerstva financí nebo orgánu dohledu nad finančním trhem a profesní asociace, nebo
5. účinné od 1. 6. 2009e) zaměstnance Světové banky, Mezinárodního měnového fondu, Evropské investiční banky nebo jiné mezinárodní finanční instituce.

účinné od 1. 6. 2009(3) Odbornou praxí je také výkon činnosti osoby uvedené v odstavci 1, pokud je tato osoba fyzickou osobou.

účinné od 1. 6. 2009(4) Za odbornou praxi se považuje také výkon činnosti u zahraniční osoby nebo zahraniční fyzické osoby, pokud je jejich výkon činnosti obdobný výkonu činnosti osob uvedených v odstavci 1 nebo odstavci 2 písm. a) až d) a pokud je prováděn na území členského státu Evropské unie nebo členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj.

§ 4

účinné od 1. 6. 2009Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce

účinné od 1. 6. 2009(1) Osoba jednající se zákazníky má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti

1. účinné od 1. 6. 2009a) právních předpisů v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s její činností,
2. účinné od 1. 6. 2009b) investičních nástrojů a jejich emisí,
3. účinné od 1. 6. 2009c) poskytování investičních služeb a
4. účinné od 1. 6. 2009d) principů a fungování kolektivního investování.

účinné od 1. 6. 2009(2) Investiční makléř má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti

1. účinné od 1. 6. 2009a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až c),
2. účinné od 1. 6. 2009b) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
3. účinné od 1. 6. 2009c) principů finančního trhu včetně teorie financí,
4. účinné od 1. 6. 2009d) organizace a pravidel regulovaných trhů a jiných převodních míst,
5. účinné od 1. 6. 2009e) obchodování na finančním trhu včetně vypořádání a
6. účinné od 1. 6. 2009f) finanční analýzy, provádí-li upisování nebo umisťování investičních nástrojů se závazkem nebo bez závazku jejich upsání.

účinné od 1. 6. 2009(3) Obhospodařovatel portfolia má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti

1. účinné od 1. 6. 2009a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až d),
2. účinné od 1. 6. 2009b) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
3. účinné od 1. 6. 2009c) principů finančního trhu včetně teorie financí,
4. účinné od 1. 6. 2009d) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik a
5. účinné od 1. 6. 2009e) finanční analýzy.

účinné od 1. 6. 2009(4) Investiční poradce má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti

1. účinné od 1. 6. 2009a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až d),
2. účinné od 1. 6. 2009b) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
3. účinné od 1. 6. 2009c) principů finančního trhu včetně teorie financí a
4. účinné od 1. 6. 2009d) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik.

účinné od 1. 6. 2009(5) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavců 1 až 4 musí odpovídat věcné náplni činností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce tak, aby byl zabezpečen jejich kvalifikovaný výkon.

§ 5

účinné od 1. 6. 2009Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik

účinné od 1. 6. 2009(1) Osoba provádějící řízení rizik má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti

1. účinné od 1. 6. 2009a) řízení rizik,
2. účinné od 1. 6. 2009b) právních předpisů v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s její činností,
3. účinné od 1. 6. 2009c) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
4. účinné od 1. 6. 2009d) principů finančního trhu včetně teorie financí,
5. účinné od 1. 6. 2009e) investičních nástrojů a jejich emise,
6. účinné od 1. 6. 2009f) organizace a pravidel regulovaných trhů a jiných převodních míst,
7. účinné od 1. 6. 2009g) obchodování na finančním trhu včetně vypořádání,
8. účinné od 1. 6. 2009h) poskytování investičních služeb,
9. účinné od 1. 6. 2009i) principů a fungování kolektivního investování,
10. účinné od 1. 6. 2009j) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik a
11. účinné od 1. 6. 2009k) finanční analýzy.

účinné od 1. 6. 2009(2) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavce 1 musí odpovídat věcné náplni činnosti osoby provádějící řízení rizik tak, aby byl zabezpečen její kvalifikovaný výkon; zohledňuje se zejména, zda-li osoba provádějící řízení rizik řídí úvěrové riziko⁶), tržní riziko⁷), operační riziko⁸), riziko likvidity⁹), riziko koncentrace¹⁰) nebo jiná rizika.

§ 6

účinné od 1. 6. 2009Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance

účinné od 1. 6. 2009(1) Osoba provádějící činnost compliance má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti

1. účinné od 1. 6. 2009a) uvedené v § 5 odst. 1 písm. b) až k) a
2. účinné od 1. 6. 2009b) postupů pro výkon činnosti compliance.

účinné od 1. 6. 2009(2) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavce 1 musí odpovídat věcné náplni činnosti osoby provádějící činnost compliance tak, aby byl zabezpečen její kvalifikovaný výkon.

§ 7

účinné od 1. 6. 2009Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit

účinné od 1. 6. 2009(1) Osoba provádějící vnitřní audit má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti

1. účinné od 1. 6. 2009a) uvedené v § 5 odst. 1 písm. b) až k) a
2. účinné od 1. 6. 2009b) postupů pro výkon vnitřního auditu.

účinné od 1. 6. 2009(2) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavce 1 musí odpovídat věcné náplni činnosti osoby provádějící vnitřní audit tak, aby byl zabezpečen její kvalifikovaný výkon.

§ 8

účinné od 1. 6. 2009Způsob prokazování znalostí

účinné od 1. 6. 2009Osoba, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, prokazuje své znalosti obchodníkovi s cennými papíry potvrzením o složení odborné zkoušky uznané Českou národní bankou podle § 14a odst. 2 a 3 zákona (dále jen „odborná zkouška“), potvrzením o absolvování odborného kurzu, potvrzením o ukončeném studiu nebo jiným dokladem, který prokazuje splnění požadavků podle § 9 až 15.

§ 9

účinné od 1. 6. 2009Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky

účinné od 1. 6. 2009(1) Osoba jednající se zákazníky s omezenou činností musí mít alespoň ukončené střední vzdělání¹¹) nebo střední vzdělání s výučním listem¹²) a absolvovat příslušný odborný kurz. Absolvování odborného kurzu se nevyžaduje, pokud osoba jednající se zákazníky s omezenou činností má odbornou praxi nejméně 2 roky.

účinné od 1. 6. 2009(2) Osoba jednající se zákazníky, jejíž činnost nezahrnuje investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) až k) zákona (dále jen „derivát“), musí mít ukončený alespoň bakalářský studijní program¹³) nebo ukončené vyšší odborné vzdělání¹⁴) a absolvovat příslušný odborný kurz. Splnění těchto požadavků se nevyžaduje, pokud tato osoba

1. účinné od 1. 6. 2009a) složila příslušnou odbornou zkoušku,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou¹⁵) a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 2 roky.

účinné od 1. 6. 2009(3) Osoba jednající se zákazníky, jejíž činnost zahrnuje deriváty, musí mít ukončený alespoň bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a absolvovat příslušný odborný kurz. Splnění těchto požadavků se nevyžaduje, pokud tato osoba

1. účinné od 1. 6. 2009a) složila příslušnou odbornou zkoušku,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
4. účinné od 1. 6. 2009d) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 3 roky.

účinné od 1. 6. 2009(4) Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) a c) se nezapočítává odborná praxe podle § 16 odst. 1. Do odborné praxe podle odstavce 3 písm. b) až d ) se nezapočítává odborná praxe podle § 16 odst. 2.

§ 10

účinné od 1. 6. 2009Prokazování znalostí investičním makléřem

účinné od 1. 6. 2009(1) Investiční makléř, jehož činnost nezahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud investiční makléř

1. účinné od 1. 6. 2009a) má ukončený alespoň magisterský studijní program¹⁶),
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky.

účinné od 1. 6. 2009(2) Investiční makléř, jehož činnost zahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud investiční makléř

1. účinné od 1. 6. 2009a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru ekonomie nebo matematika,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
4. účinné od 1. 6. 2009d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
5. účinné od 1. 6. 2009e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky.

účinné od 1. 6. 2009(3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) a c) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 16 odst. 3. Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) až e) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 16 odst. 4.

§ 11

účinné od 1. 6. 2009Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia

účinné od 1. 6. 2009(1) Obhospodařovatel portfolia, jehož činnost nezahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud obhospodařovatel portfolia

1. účinné od 1. 6. 2009a) má ukončený alespoň magisterský studijní program,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky.

účinné od 1. 6. 2009(2) Obhospodařovatel portfolia, jehož činnost zahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud obhospodařovatel portfolia

1. účinné od 1. 6. 2009a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru ekonomie nebo matematika,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
4. účinné od 1. 6. 2009d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
5. účinné od 1. 6. 2009e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky.

účinné od 1. 6. 2009(3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) a c) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 16 odst. 3. Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) až e) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 16 odst. 4.

§ 12

účinné od 1. 6. 2009Prokazování znalostí investičním poradcem

účinné od 1. 6. 2009(1) Investiční poradce, jehož činnost nezahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud investiční poradce

1. účinné od 1. 6. 2009a) má ukončený alespoň bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 2 roky.

účinné od 1. 6. 2009(2) Investiční poradce, jehož činnost zahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud investiční poradce

1. účinné od 1. 6. 2009a) má ukončený alespoň bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
4. účinné od 1. 6. 2009d) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 3 roky.

účinné od 1. 6. 2009(3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) a c) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 16 odst. 3. Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) až d) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 16 odst. 4.

§ 13

účinné od 1. 6. 2009Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik

účinné od 1. 6. 2009(1) Osoba provádějící řízení rizik musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící řízení rizik

1. účinné od 1. 6. 2009a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru ekonomie nebo matematika,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
4. účinné od 1. 6. 2009d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
5. účinné od 1. 6. 2009e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky.

účinné od 1. 6. 2009(2) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 17.

§ 14

účinné od 1. 6. 2009Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance

účinné od 1. 6. 2009(1) Osoba provádějící činnost compliance musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící compliance

1. účinné od 1. 6. 2009a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru právo nebo ekonomie,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok,
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok,
4. účinné od 1. 6. 2009d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
5. účinné od 1. 6. 2009e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky.

účinné od 1. 6. 2009(2) Pokud má osoba provádějící činnost compliance u investičního zprostředkovatele ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi na finančním trhu nejméně 4 roky, nemusí splňovat požadavky podle odstavce 1.

účinné od 1. 6. 2009(3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) a odstavce 2 se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 17.

§ 15

účinné od 1. 6. 2009Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit

účinné od 1. 6. 2009(1) Osoba provádějící vnitřní audit musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící vnitřní audit

1. účinné od 1. 6. 2009a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru právo, ekonomie nebo matematika,
2. účinné od 1. 6. 2009b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než právo, ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
3. účinné od 1. 6. 2009c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru právo, ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
4. účinné od 1. 6. 2009d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než právo, ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
5. účinné od 1. 6. 2009e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky.

účinné od 1. 6. 2009(2) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 17.

§ 16

účinné od 1. 6. 2009Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce

účinné od 1. 6. 2009(1) Osobou jednající se zákazníky, jejíž činnost nezahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo dříve vykonával činnost osoby jednající se zákazníky s omezenou činností nejméně 6 měsíců nebo má odbornou praxi nejméně 1 rok.

účinné od 1. 6. 2009(2) Osobou jednající se zákazníky, jejíž činnost zahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo dříve vykonával činnost osoby jednající se zákazníky podle odstavce 1 nejméně 1 rok nebo má odbornou praxi nejméně 3 roky.

účinné od 1. 6. 2009(3) Investičním makléřem, obhospodařovatelem portfolia nebo investičním poradcem, jejichž činnost nezahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok.

účinné od 1. 6. 2009(4) Investičním makléřem, obhospodařovatelem portfolia nebo investičním poradcem, jejichž činnost zahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo dříve vykonával příslušnou činnost podle odstavce 3 nejméně 1 rok nebo má odbornou praxi nejméně 3 roky.

účinné od 1. 6. 2009(5) Požadavky podle odstavců 1 až 4 neplatí, pokud tam uvedené osoby

1. účinné od 1. 6. 2009a) vykonávají činnost pod dohledem osoby, která příslušný požadavek splňuje, nebo
2. účinné od 1. 6. 2009b) vykonávaly činnost, kterou chtějí vykonávat, nejméně 1 rok pod dohledem osoby, která příslušný požadavek splňuje.

účinné od 1. 6. 2009(6) Požadavky podle odstavce 1 se na osobu jednající se zákazníky s omezenou činností nevztahují.

§ 17

účinné od 1. 6. 2009Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit

účinné od 1. 6. 2009Osobou provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok. To neplatí, pokud svoji činnost vykonává pod dohledem osoby, která požadavky splňuje.

§ 18

účinné od 1. 6. 2009Způsob prokazování zkušeností

účinné od 1. 6. 2009Osoba, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, prokazuje své zkušenosti obchodníkovi s cennými papíry alespoň

1. účinné od 1. 6. 2009a) strukturovaným profesním životopisem, který obsahuje alespoň
   1. účinné od 1. 6. 20091. označení osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti,
   2. účinné od 1. 6. 20092. informace o druhu odborné praxe podle § 3,
   3. účinné od 1. 6. 20093. označení osoby, u které byla odborná praxe vykonávána,
   4. účinné od 1. 6. 20094. název pracovního zařazení,
   5. účinné od 1. 6. 20095. popis vykonávané činnosti,
   6. účinné od 1. 6. 20096. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 5 vykonávána,
   7. účinné od 1. 6. 20097. přehled stáží s významem pro činnost na finančním trhu s uvedením roku jejich absolvování, zaměření a délky trvání a
   8. účinné od 1. 6. 20098. podpis osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti,

1. účinné od 1. 6. 2009b) kopiemi listin prokazujících, pokud to jejich povaha nevylučuje, skutečnosti uvedené v písmenu a); kopie listin lze v případech zvláštního zřetele hodných nahradit čestným prohlášením osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti.

§ 19

účinné od 1. 6. 2009Započítávání odborné praxe

účinné od 1. 6. 2009Odborná praxe vykonávaná před 10 a více lety před zahájením výkonu činností podle této vyhlášky se do odborné praxe vyžadované touto vyhláškou nezapočítává.

§ 20

účinné od 1. 6. 2009Přechodná ustanovení

§ 21

účinné od 1. 6. 2009Účinnost