Vyhláška o výkonu činnosti bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry

§ 5 (1) Na investičního zprostředkovatele se vztahují Ustanovení § 9, § 10 odst. 1, § 11 odst. 2 a 3, § 12, 13, 16 a 17, § 18 odst. 1, § 20 a 21, § 23 odst. 1 a 5, § 24, 26, 46, 48 a 51. (2) Na investičního zprostředkovatele, který je fyzickou osobou a poskytuje investiční služby výhradně osobně, 116a se tato vyhláška vztahuje v tom rozsahu pouze na banku, že tento zprostředkovatel a) která má v písemné podobě stanoví zásady a pracovní postupy licenci povolenou činnost podle § 10 odst. 1, § 11 odst. 2 a 3, § 12 a 21 a § 23 odst písm. 5, b h) v písemné podobě zaznamenává zásady zákona o bankách, a pracovní postupy pro účely zabezpečení průběžné kontroly dodržování povinností a výkonu činnosti v souladu na obchodníka s cennými papíry podle § 13, 16 a 17, § 18 8a odst. 1, § 20, § 23 odst nebo 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu. 1, § 24, 26, 46, 48 a 51 a c) průběžně kontroluje výkon činnosti a dodržování povinností, zásad a pracovních postupů podle písmen a) a b).