Platné znění

Zákon, kterým se mění zákon č. 190/2004 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 634/2004 Sb., o správních poplatcích, ve znění pozdějších předpisů, a zákon č. 97/1963 Sb., o mezinárodním právu soukromém a procesním, ve znění pozdějších předpisů

účinné od 1. 8. 2012

účinné od 1. 8. 2012172

účinné od 1. 8. 2012ZÁKON

účinné od 1. 8. 2012ze dne 26. dubna 2012,

účinné od 1. 8. 2012kterým se mění zákon č. 190/2004 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 634/2004 Sb., o správních poplatcích, ve znění pozdějších předpisů, a zákon č. 97/1963 Sb., o mezinárodním právu soukromém a procesním, ve znění pozdějších předpisů

účinné od 1. 8. 2012Parlament se usnesl na tomto zákoně České republiky:

účinné od 1. 8. 2012

ČÁST PRVNÍ účinné od 1. 8. 2012Změna zákona o dluhopisech účinné od 1. 8. 2012ČÁST PRVNÍ

Čl. I

Odkaz účinné od 1. 8. 2012Čl. I

účinné od 1. 8. 2012Zákon č. 190/2004 Sb., o dluhopisech, ve znění zákona č. 378/2005 Sb., zákona č. 56/2006 Sb., zákona č. 57/2006 Sb., zákona č. 296/2007 Sb., zákona č. 230/2008 Sb., zákona č. 227/2009 Sb., zákona č. 230/2009 Sb., zákona č. 281/2009 Sb., zákona č. 160/2010 Sb., zákona č. 199/2010 Sb. a zákona č. 355/2011 Sb., se mění takto:

  1. účinné od 1. 8. 20121. V části první se za označení části první vkládá označení nové hlavy I, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA I účinné od 1. 8. 2012ÚVODNÍ USTANOVENÍ“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA I

  1. účinné od 1. 8. 20122. § 1 včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    㤠1

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012„§ 1

    účinné od 1. 8. 2012Předmět úpravy

    účinné od 1. 8. 2012Tento zákon upravuje postup při vydávání dluhopisů bez ohledu na to, kdo je osobou, která dluhopisy vydává (dále jen „emitent“), a některé další otázky s dluhopisy související.“.

  1. účinné od 1. 8. 20123. Na konci nadpisu § 2 se doplňují slova „a emise dluhopisů“.
  2. účinné od 1. 8. 20124. V § 2 odst. 1 se slova „, s nímž je spojeno právo na splacení dlužné částky a povinnost emitenta toto právo uspokojit“ nahrazují slovy „vydaný podle českého práva, s nímž je spojeno právo na splacení určité dlužné částky jeho emitentem a popřípadě i další práva plynoucí ze zákona nebo z emisních podmínek dluhopisu (dále jen „emisní podmínky“)“.
  3. účinné od 1. 8. 20125. V § 2 odstavec 2 zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(2) Listinný dluhopis je cenným papírem na řad.“.

  1. účinné od 1. 8. 20126. V § 2 se odstavce 4 a 5 zrušují.
  2. účinné od 1. 8. 20127. § 3 včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    㤠3

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012„§ 3

    účinné od 1. 8. 2012Zvláštní náležitost postupu při vydání dluhopisů

    účinné od 1. 8. 2012Emitent může vydat dluhopisy jen tehdy, pokud byly nejpozději k datu jejich emise investorům zpřístupněny emisní podmínky na nosiči informací, který investorům umožňuje reprodukci emisních podmínek v nezměněné podobě a uchování emisních podmínek tak, aby mohly být využívány alespoň do data splatnosti těchto dluhopisů.“.

  1. účinné od 1. 8. 20128. V § 4 odst. 1 větě první a druhé se slova „znějících na jméno“ zrušují.
  2. účinné od 1. 8. 20129. V § 4 odst. 1 větě druhé se slova „je seznam vedený osobou“ nahrazují slovy „vede osoba“ a slova „podle zvláštního právního předpisu upravujícího podnikání na kapitálovém trhu“ se zrušují.
  3. účinné od 1. 8. 201210. V § 4 odst. 1 větě třetí se slova „znějícími na jméno“ zrušují a slova „ze zvláštního právního předpisu upravujícího podnikání na kapitálovém trhu nevyplývá něco jiného“ se nahrazují slovy „zvláštní právní předpis nestanoví jinak“.
  4. účinné od 1. 8. 201211. V § 4 odst. 2 větě první a druhé se slova „znějícího na jméno“ zrušují.
  5. účinné od 1. 8. 201212. V § 4 odst. 2 větě první se slovo „neprodleně“ nahrazuje slovy „bez zbytečného odkladu“.
  6. účinné od 1. 8. 201213. § 5 až 7 včetně nadpisů znějí:
    účinné od 1. 8. 2012

    㤠5

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012„§ 5

    účinné od 1. 8. 2012Rubopis listinného dluhopisu

    účinné od 1. 8. 2012V rubopisu listinného dluhopisu se uvedou údaje nutné k jednoznačné identifikaci osoby, na niž se dluhopis převádí, a den převodu dluhopisu.

    § 6

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012§ 6

    účinné od 1. 8. 2012Náležitosti dluhopisu

    účinné od 1. 8. 2012(1) Listinný dluhopis obsahuje alespoň

    1. účinné od 1. 8. 2012a) údaje nutné k jednoznačné identifikaci emitenta,
    2. účinné od 1. 8. 2012b) označení, že jde o dluhopis, popřípadě označení zvláštního druhu dluhopisu,
    3. účinné od 1. 8. 2012c) identifikační označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů, je-li přidělováno, nebo jiný údaj identifikující dluhopis,
    4. účinné od 1. 8. 2012d) jmenovitou hodnotu jako dlužnou částku; to neplatí v případě sběrného dluhopisu, pokud jmenovitá hodnota plyne ze zápisu v příslušné evidenci,
    5. účinné od 1. 8. 2012e) údaj o tom, kde se lze seznámit s emisními podmínkami,
    6. účinné od 1. 8. 2012f) výnos dluhopisu nebo způsob stanovení jeho výše,
    7. účinné od 1. 8. 2012g) datum emise,
    8. účinné od 1. 8. 2012h) způsob a místo splacení dlužné částky (splacení dluhopisu) a vyplacení výnosu dluhopisu,
    9. účinné od 1. 8. 2012i) data splatnosti dluhopisu a výnosu dluhopisu, není-li výnos určen pouze rozdílem mezi jmenovitou hodnotou dluhopisu a jeho nižším emisním kurzem,
    10. účinné od 1. 8. 2012j) číselné označení dluhopisu,
    11. účinné od 1. 8. 2012k) údaje nutné k jednoznačné identifikaci jeho prvního vlastníka a
    12. účinné od 1. 8. 2012l) podpis emitenta.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Podpis emitenta může být nahrazen jeho otiskem, jsou-li na listině současně použity ochranné prvky proti jejímu padělání a pozměnění.

    účinné od 1. 8. 2012(3) Zaknihovaný dluhopis má alespoň náležitosti listinného dluhopisu uvedené v odstavci 1 písm. a) až i) a obsahuje vždy identifikační označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů.

    § 7

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012§ 7

    účinné od 1. 8. 2012Objem emise

    účinné od 1. 8. 2012(1) Emitent může vydat dluhopisy

    1. účinné od 1. 8. 2012a) v menším objemu emise, než byla předpokládaná celková jmenovitá hodnota emise dluhopisů, jestliže se do konce lhůty pro upisování nepodařilo upsat předpokládaný objem emise,
    2. účinné od 1. 8. 2012b) ve větším objemu emise, než byla předpokládaná celková jmenovitá hodnota emise dluhopisů, a to i po uplynutí lhůty pro upisování, je-li tato možnost uvedena v emisních podmínkách, nebo
    3. účinné od 1. 8. 2012c) až do výše předpokládané celkové jmenovité hodnoty emise dluhopisů i po uplynutí lhůty pro upisování, je-li tato možnost uvedena v emisních podmínkách.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Postupuje-li emitent podle odstavce 1 písm. b) nebo c), určí dodatečnou lhůtu pro upisování, která skončí nejpozději v den, který je rozhodný pro splacení jednotlivých splátek jmenovité hodnoty dluhopisu nebo splacení dluhopisu, a zpřístupní ji stejným způsobem jako emisní podmínky.

    účinné od 1. 8. 2012(3) V případě zaknihovaných dluhopisů nebo sběrných dluhopisů emitent bez zbytečného odkladu po uplynutí lhůty pro upisování oznámí osobě oprávněné k vedení evidence skutečnost podle odstavce 1 a zpřístupní ji stejným způsobem, jakým zpřístupnil emisní podmínky. V případě emise komunálních dluhopisů emitent oznámí skutečnost podle odstavce 1 písm. a) též Ministerstvu financí (dále jen „ministerstvo“).

    účinné od 1. 8. 2012(4) V případě emise státních dluhopisů vydávaných jako zaknihované dluhopisy oznámí ministerstvo skutečnost podle odstavce 1 písm. b) a c) bez zbytečného odkladu osobě oprávněné k vedení jejich evidence a vyhlásí nebo uveřejní ji stejným způsobem, jakým vyhlásilo nebo uveřejnilo emisní podmínky.“.

    účinné od 1. 8. 2012Poznámky pod čarou č. 1 a 1a se včetně odkazů na poznámky pod čarou zrušují.

  1. účinné od 1. 8. 201214. V části první se za § 7 vkládá označení nové hlavy II, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA II účinné od 1. 8. 2012EMISNÍ PODMÍNKY“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA II

  1. účinné od 1. 8. 201215. Nadpis nad označením § 8 se zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 201216. § 8 až 11 včetně nadpisů znějí:
    účinné od 1. 8. 2012

    㤠8

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012„§ 8

    účinné od 1. 8. 2012Základní ustanovení

    účinné od 1. 8. 2012Emisní podmínky podrobněji vymezují práva a povinnosti emitenta a vlastníků dluhopisů, jakož i informace o emisi dluhopisů, a to i odkazem na informace obsažené v prospektu těchto dluhopisů (dále jen „prospekt“).

    § 9

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012§ 9

    účinné od 1. 8. 2012Náležitosti emisních podmínek

    účinné od 1. 8. 2012(1) Emisní podmínky obsahují vždy alespoň odkazem na informace obsažené v prospektu

    1. účinné od 1. 8. 2012a) skutečnosti uvedené v § 6 odst. 1 písm. a) až d) a f) až j),
    2. účinné od 1. 8. 2012b) údaj o tom, zda jde o listinný nebo zaknihovaný dluhopis,
    3. účinné od 1. 8. 2012c) lhůtu pro upisování emise dluhopisů,
    4. účinné od 1. 8. 2012d) emisní kurz, případně způsob jeho určení, a pro případ, že emisní kurz bude určován kurzem dosaženým v aukci, způsob aukce,
    5. účinné od 1. 8. 2012e) předpokládanou celkovou jmenovitou hodnotu emise dluhopisu,
    6. účinné od 1. 8. 2012f) způsob a místo upisování dluhopisu, způsob a lhůtu předání dluhopisů jednotlivým upisovatelům a způsob a místo splácení emisního kurzu upsaného dluhopisu,
    7. účinné od 1. 8. 2012g) způsob případného výpočtu výnosu dluhopisu,
    8. účinné od 1. 8. 2012h) údaje o zdaňování výnosu dluhopisu,
    9. účinné od 1. 8. 2012i) údaje nutné k jednoznačné identifikaci osob, které se podílejí na zabezpečení vydání dluhopisu, splacení dluhopisu a na vyplacení výnosu dluhopisu, s uvedením způsobu jejich účasti na těchto činnostech,
    10. účinné od 1. 8. 2012j) způsob oznamování konání schůze vlastníků dluhopisů, jakož i vlastníků podílů na sběrném dluhopisu (dále jen „schůze vlastníků“), a způsob uveřejňování a zpřístupňování dalších informací o dluhopisu,
    11. účinné od 1. 8. 2012k) informaci o tom, kým, kdy a s jakým výsledkem byl udělen rating, je-li tato informace emitentovi známa, a
    12. účinné od 1. 8. 2012l) určení dne, který je rozhodný pro účast na schůzi vlastníků.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Emisní podmínky podle záměrů emitenta dále obsahují alespoň odkazem na informace obsažené v prospektu

    1. účinné od 1. 8. 2012a) rozhodnutí emitenta, že emise dluhopisů bude v rámci lhůty pro upisování vydávána postupně (v tranších),
    2. účinné od 1. 8. 2012b) právo emitenta postupovat podle § 7 odst. 1 písm. b) a možný rozsah zvětšení objemu emise, případně právo emitenta postupovat podle § 7 odst. 1 písm. c),
    3. účinné od 1. 8. 2012c) údaj o tom, že splacení dluhopisu nebo vyplacení jeho výnosu je zajištěno třetí osobou, a údaj, kde je smlouva, kterou se sjednává zajištění, přístupná investorům,
    4. účinné od 1. 8. 2012d) údaje o zástavním právu u dluhopisu, u nějž je splacení dluhopisu nebo vyplacení jeho výnosu zajištěno zástavou, a způsob, jakým bude zástavní právo uplatněno,
    5. účinné od 1. 8. 2012e) způsob losování u dluhopisu, jehož výnos je spojen s dluhopisem, který je losován,
    6. účinné od 1. 8. 2012f) údaj o dalších právech, která jsou s dluhopisem spojena,
    7. účinné od 1. 8. 2012g) údaj o tom, že emitent rozhodl podle § 17,
    8. účinné od 1. 8. 2012h) údaj o tom, že informace podle tohoto zákona budou uveřejňovány a zpřístupňovány v jiném jazyce než českém,
    9. účinné od 1. 8. 2012i) údaj o tom, kdo povede evidenci zaknihovaných dluhopisů a sběrných dluhopisů,
    10. účinné od 1. 8. 2012j) údaj o rozhodnutí emitenta o vyloučení možnosti oddělit právo na vyplacení výnosu dluhopisu od dluhopisu,
    11. účinné od 1. 8. 2012k) oprávnění emitenta splatit dluhopis před datem jeho splatnosti včetně poměrného výnosu, s vymezením podmínek a způsobu předčasného splacení a též způsobu výpočtu hodnoty nesplacených nevrácených kupónů podle § 19 odst. 4,
    12. účinné od 1. 8. 2012l) oprávnění vlastníka dluhopisu žádat splacení dluhopisu včetně poměrného výnosu před datem splatnosti a vymezení podmínek, za kterých je oprávněn tak učinit,
    13. účinné od 1. 8. 2012m) znění rozhodčí doložky, mají-li být spory o právech a povinnostech spojených s dluhopisem řešeny v rozhodčím řízení,
    14. účinné od 1. 8. 2012n) u vyměnitelného dluhopisu způsob oznámení dne, od kterého lze právo na výměnu za jiný dluhopis nebo jiné dluhopisy anebo akcii či akcie uplatnit, a místo a lhůtu pro uplatnění tohoto práva; pokud jsou vyměnitelné dluhopisy vydávány jako zaknihované dluhopisy, den, který je rozhodný pro určení osoby oprávněné vykonat práva z těchto dluhopisů,
    15. účinné od 1. 8. 2012o) u prioritního dluhopisu způsob oznámení dne, od kterého lze právo na přednostní úpis akcií uplatnit, a místo a lhůtu pro uplatnění tohoto práva; pokud jsou prioritní dluhopisy vydávány jako zaknihované dluhopisy, den, který je rozhodný pro určení osoby oprávněné vykonat práva z těchto dluhopisů,
    16. účinné od 1. 8. 2012p) u podřízeného dluhopisu ujednání, že pohledávka odpovídající právům s tímto dluhopisem spojeným bude uspokojena až po uspokojení všech ostatních pohledávek, s výjimkou pohledávek, které jsou vázány stejnou nebo srovnatelnou podmínkou podřízenosti v případě
      1. účinné od 1. 8. 20121. vstupu emitenta do likvidace,
      2. účinné od 1. 8. 20122. vydání rozhodnutí o úpadku emitenta, nebo
      3. účinné od 1. 8. 20123. je-li emitentem zahraniční osoba, též jiného obdobného opatření.

    § 10

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012§ 10

    účinné od 1. 8. 2012Změna emisních podmínek

    účinné od 1. 8. 2012(1) Ke změně emisních podmínek se vyžaduje předchozí souhlas schůze vlastníků.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Souhlas schůze vlastníků se nevyžaduje

    1. účinné od 1. 8. 2012a) ke změně přímo vyvolané změnou právní úpravy,
    2. účinné od 1. 8. 2012b) ke změně, která se netýká postavení nebo zájmů vlastníků dluhopisů, nebo
    3. účinné od 1. 8. 2012c) v případě, že žádný z vydaných dluhopisů, k nimž se emisní podmínky vztahují, není ve vlastnictví osoby odlišné od emitenta.

    účinné od 1. 8. 2012(3) Emitent bez zbytečného odkladu po změně emisních podmínek zpřístupní investorům způsobem, kterým byly zpřístupněny emisní podmínky, tuto změnu emisních podmínek a úplné znění emisních podmínek po provedené změně.

    účinné od 1. 8. 2012(4) Investor, který před zpřístupněním změny emisních podmínek, ke které se vyžaduje předchozí souhlas schůze vlastníků, souhlasil s koupí nebo s upsáním dluhopisu a k tomuto dluhopisu ještě nenabyl vlastnické právo, je oprávněn od koupě nebo upsání odstoupit ve lhůtě 5 pracovních dnů poté, co je zpřístupněna změna emisních podmínek, neurčí-li emitent v emisních podmínkách lhůtu delší.

    § 11

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012§ 11

    účinné od 1. 8. 2012Dluhopisový program

    účinné od 1. 8. 2012(1) Společné emisní podmínky pro předem neurčený počet emisí dluhopisů se označují jako dluhopisový program.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Za emisní podmínky jednotlivé emise v rámci dluhopisového programu se považuje dluhopisový program a doplněk dluhopisového programu pro danou emisi.

    účinné od 1. 8. 2012(3) Doplněk dluhopisového programu obsahuje alespoň

    1. účinné od 1. 8. 2012a) doplnění náležitostí emisních podmínek podle § 9, které nejsou obsaženy v dluhopisovém programu,
    2. účinné od 1. 8. 2012b) odkaz na dluhopisový program a informaci o tom, kde se s ním lze seznámit, a
    3. účinné od 1. 8. 2012c) specifické podmínky emise dluhopisů, ke které se doplněk dluhopisového programu vztahuje.“.
  1. účinné od 1. 8. 201217. § 12 až 14 se včetně nadpisů zrušují.
  2. účinné od 1. 8. 201218. V části první se nad § 15 vkládá označení nové hlavy III, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA III účinné od 1. 8. 2012VYDÁNÍ DLUHOPISU A VLASTNÍ DLUHOPISY NABYTÉ EMITENTEM“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA III

  1. účinné od 1. 8. 201219. V § 15 odst. 1 se slova „je k této činnosti oprávněna podle zvláštního právního předpisu upravujícího podnikání na kapitálovém trhu, a která“ zrušují.
  2. účinné od 1. 8. 201220. V § 15 odst. 2 se slova „emisní lhůty“ nahrazují slovy „lhůty pro upisování“.
  3. účinné od 1. 8. 201221. V § 15 odst. 3 se slova „emisní lhůty“ nahrazují slovy „lhůty pro upisování“ a slova „průměrné diskontní sazby“ se nahrazují slovy „váženého průměru repo sazeb“.
  4. účinné od 1. 8. 201222. Za § 15 se vkládá nový § 15a, který včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    㤠15a

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012„§ 15a

    účinné od 1. 8. 2012Vlastní dluhopisy

    účinné od 1. 8. 2012(1) Vlastní dluhopisy nabyté emitentem před datem jejich splatnosti nezanikají, ledaže emitent rozhodne jinak.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Emitent neuplatňuje výměnné nebo prioritní právo (§ 33) spojené s vlastními dluhopisy.

    účinné od 1. 8. 2012(3) Vlastní dluhopisy nabyté emitentem zanikají datem jejich splatnosti nebo dnem určeným emitentem, pokud datu splatnosti předchází.

    účinné od 1. 8. 2012(4) Pro účely ustanovení tohoto zákona upravujících schůzi vlastníků se k vlastním dluhopisům ve vlastnictví emitenta nepřihlíží.“.

  1. účinné od 1. 8. 201223. V části první se za § 15a vkládá označení nové hlavy IV, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA IV účinné od 1. 8. 2012VÝNOS DLUHOPISU, VYPLACENÍ VÝNOSU DLUHOPISU A SPLÁCENÍ DLUHOPISU“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA IV

  1. účinné od 1. 8. 201224. Nadpis nad označením § 16 se zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 201225. Pod označení § 16 se vkládá nadpis „Výnos dluhopisu“.
  3. účinné od 1. 8. 201226. V § 16 úvodní části ustanovení se slova „může být stanoven“ nahrazují slovy „se určí“.
  4. účinné od 1. 8. 201227. V § 16 písm. d) se za slova „sazeb či“ vkládá slovo „úrokových“, slovo „devizových“ se nahrazuje slovem „měnových“ a za slovo „kurzů,“ se vkládá slovo „finančních“.
  5. účinné od 1. 8. 201228. § 17 včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    㤠17

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012„§ 17

    účinné od 1. 8. 2012Den rozhodný pro splacení dluhopisu a vyplacení výnosu dluhopisu

    účinné od 1. 8. 2012(1) Rozhodl-li emitent v emisních podmínkách, že právo na splacení dluhopisu má osoba, která je oprávněna vykonávat práva spojená s dluhopisem k jinému dni, než je datum splatnosti dluhopisu, nesmí takto určený den předcházet takovému datu splatnosti o více než 30 dnů ani následovat po tomto datu.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Odstavec 1 se použije obdobně pro právo na vyplacení výnosu dluhopisu a právo na splacení jednotlivých splátek dluhopisu.“.

  1. účinné od 1. 8. 201229. V § 18 odst. 1 se slovo „samostatným“ zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 201230. V § 18 odst. 2 se slova „(§ 2 odst. 5)“ zrušují, za slova „zaknihovaného dluhopisu“ se vkládají slova „nebo sběrného dluhopisu“ a slova „evidenci podle zvláštního právního předpisu upravujícího podnikání na kapitálovém trhu“ se nahrazují slovy „příslušné evidenci“.
  3. účinné od 1. 8. 201231. V § 18 odst. 3 se slova „u zaknihovaného dluhopisu rozhodný den“ nahrazují slovy „den, který je rozhodný pro uplatnění tohoto práva“.
  4. účinné od 1. 8. 201232. V § 18 se odstavec 5 zrušuje.

    účinné od 1. 8. 2012Dosavadní odstavec 6 se označuje jako odstavec 5.

  1. účinné od 1. 8. 201233. V § 18 odst. 5 písm. b) se slovo „rozhodný“ zrušuje a na konci textu písmene b) se doplňují slova „, který je rozhodný pro uplatnění práva s nimi spojeného“.
  2. účinné od 1. 8. 201234. Nadpis § 19 zní: „Splacení dluhopisu a vyplacení výnosu dluhopisu“.
  3. účinné od 1. 8. 201235. V § 19 odst. 2 se slova „přede dnem“ nahrazují slovy „před datem“.
  4. účinné od 1. 8. 201236. V § 19 odst. 3 se slova „stanovenou dobou“ nahrazují slovy „stanoveným datem“.
  5. účinné od 1. 8. 201237. V § 19 odst. 5 a 6 a v § 33 odst. 2 se slovo „z“ zrušuje.
  6. účinné od 1. 8. 201238. V § 19 odst. 6 se slova „finanční instituce, nestanoví-li zvláštní právní předpis jinak“ nahrazují slovy „banky, spořitelního a úvěrního družstva, obchodníka s cennými papíry, provozovatele poštovních služeb nebo osoby, která má oprávnění podle práva cizího státu, podle něhož byla založena, k výkonu obdobné činnosti jako tyto osoby a je oprávněna podnikat na území České republiky“.
  7. účinné od 1. 8. 201239. V části první se za § 20 vkládá označení nové hlavy V, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA V účinné od 1. 8. 2012SCHŮZE VLASTNÍKŮ“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA V

  1. účinné od 1. 8. 201240. § 20 se včetně nadpisu zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 201241. Nadpis nad označením § 21 se zrušuje.
  3. účinné od 1. 8. 201242. Pod označení § 21 se vkládá nadpis „Základní ustanovení“.
  4. účinné od 1. 8. 201243. V § 21 odst. 1 úvodní části ustanovení se slova „je povinen neprodleně svolat“ nahrazují slovy „bez zbytečného odkladu svolá“.
  5. účinné od 1. 8. 201244. V § 21 odst. 1 písm. a) se slova „nebo změn doplňku dluhopisového programu, s výjimkou změn v údajích podle § 12 odst. 6“ nahrazují slovy „, pokud se její souhlas ke změně emisních podmínek vyžaduje“.
  6. účinné od 1. 8. 201245. V § 21 odst. 1 písm. b) a c) se odkazy na poznámky pod čarou č. 2 a 3 zrušují.

    účinné od 1. 8. 2012Poznámky pod čarou č. 2 a 3 se zrušují.

  1. účinné od 1. 8. 201246. V § 21 odst. 1 písm. d) se slova „o prodeji podniku nebo jeho části, smlouvy o nájmu podniku nebo jeho části4)“ nahrazují slovy „, na jejímž základě dochází k dispozici s podnikem nebo jeho částí,“ a slova „pohledávek z dluhopisů“ se nahrazují slovy „dluhopisu nebo vyplacení výnosu dluhopisu“.
  2. účinné od 1. 8. 201247. Poznámka pod čarou č. 4 se zrušuje.
  3. účinné od 1. 8. 201248. V § 21 odst. 1 písmeno f) zní:
    účinné od 1. 8. 2012
    1. účinné od 1. 8. 2012„f) návrhu o podání žádosti o vyřazení dluhopisů z obchodování na evropském regulovaném trhu nebo zahraničním trhu obdobnému regulovanému trhu nebo v mnohostranném obchodním systému provozovatele se sídlem v členském státě Evropské unie nebo jiném státě tvořícím Evropský hospodářský prostor (dále jen „členský stát“), nebo“.
  1. účinné od 1. 8. 201249. V § 21 odst. 1 písm. g) se slovo „jiných“ zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 201250. V § 21 odstavec 4 zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(4) Vydal-li emitent více než jednu emisi dluhopisů, může ke změnám zásadní povahy, s výjimkou případu podle odstavce 1 písm. a), svolat schůzi vlastníků jako společnou schůzi vlastníků všech dosud vydaných a nesplacených dluhopisů (dále jen „společná schůze vlastníků“). Ustanovení § 21 až 24a se vztahují i na společnou schůzi vlastníků.“.

  1. účinné od 1. 8. 201251. V § 21 odstavec 6 zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(6) Probíhá-li podle právního předpisu členského státu reorganizace nebo jiné srovnatelné řešení úpadku emitenta, emitent nemusí schůzi vlastníků svolat.“.

  1. účinné od 1. 8. 201252. Za § 21 se vkládá nový § 21a, který včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    㤠21a

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012„§ 21a

    účinné od 1. 8. 2012Den rozhodný pro účast na schůzi vlastníků

    účinné od 1. 8. 2012(1) Emitent určí pro vlastníky dluhopisů a pro vlastníky podílů na sběrném dluhopisu den, který je rozhodný pro jejich účast na schůzi vlastníků. Tento den nemůže předcházet dni jejího konání o více než 30 dnů.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Jsou-li dluhopisy přijaty k obchodování na evropském regulovaném trhu, na zahraničním trhu obdobnému regulovanému trhu nebo v mnohostranném obchodním systému provozovatele se sídlem v členském státě, je dnem, který je rozhodný pro účast na schůzi vlastníků, vždy sedmý den předcházející konání schůze vlastníků.“.

  1. účinné od 1. 8. 201253. V § 22 odst. 3 úvodní části ustanovení se slova „je povinen uveřejnit oznámení o“ nahrazují slovy „oznámí“, slova „, jinak alespoň ve 2 celostátně šířených denících“ se zrušují a slova „musí obsahovat“ se nahrazují slovem „obsahuje“.
  2. účinné od 1. 8. 201254. V § 22 odst. 3 písm. b) se slova „dluhopisového programu“ nahrazují slovy „společné schůze vlastníků“.
  3. účinné od 1. 8. 201255. V § 22 odst. 3 se na konci textu písmene d) doplňují slova „a jejich zdůvodnění“.
  4. účinné od 1. 8. 201256. V § 22 odst. 3 písmeno e) zní:
    účinné od 1. 8. 2012
    1. účinné od 1. 8. 2012„e) den, který je rozhodný pro účast na schůzi vlastníků.“.
  1. účinné od 1. 8. 201257. V § 22 odstavce 4 a 5 znějí:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(4) Pokud se schůze vlastníků koná na návrh vlastníka dluhopisu, poskytne mu emitent potřebnou součinnost.

    účinné od 1. 8. 2012(5) Záležitosti, které nebyly zařazeny na navrhovaný program jednání schůze vlastníků, lze na této schůzi rozhodnout jen za účasti a se souhlasem všech vlastníků dluhopisů.“.

  1. účinné od 1. 8. 201258. V § 22 se doplňuje odstavec 6, který zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(6) Odpadne-li důvod pro svolání schůze vlastníků, odvolá ji svolavatel stejným způsobem, jakým byla svolána.“.

  1. účinné od 1. 8. 201259. Pod označení § 23 se vkládá nadpis, který zní: „Průběh schůze vlastníků“.
  2. účinné od 1. 8. 201260. V § 23 odst. 1 větě druhé se slova „k rozhodnému dni“ nahrazují slovy „ke dni, který je rozhodný pro účast na schůzi vlastníků,“.
  3. účinné od 1. 8. 201261. V § 23 odst. 1 větě třetí se slova „v rámci dluhopisového programu“ zrušují.
  4. účinné od 1. 8. 201262. V § 23 odst. 1 se věta poslední zrušuje.
  5. účinné od 1. 8. 201263. V § 23 se za odstavec 1 vkládá nový odstavec 2, který zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(2) Není-li schůze vlastníků, která má rozhodovat o změně emisních podmínek, schopna se usnášet, svolavatel svolá, je-li to nadále potřebné, náhradní schůzi vlastníků tak, aby se konala do 6 týdnů ode dne, na který byla svolána původní schůze vlastníků. Konání náhradní schůze vlastníků s nezměněným programem jednání se oznámí vlastníkům dluhopisů nejpozději do 15 dnů ode dne, na který byla svolána původní schůze vlastníků. Náhradní schůze vlastníků je schopna se usnášet bez ohledu na podmínky uvedené v odstavci 1.“.

    účinné od 1. 8. 2012Dosavadní odstavce 2 až 6 se označují jako odstavce 3 až 7.

  1. účinné od 1. 8. 201264. V § 23 odst. 3 větě druhé se slova „k rozhodnému dni“ nahrazují slovy „ke dni, který je rozhodný pro účast na schůzi vlastníků“ a číslo „3“ se nahrazuje číslem „4“.
  2. účinné od 1. 8. 201265. V § 23 odst. 5 větě třetí se slovo „uveřejnění“ nahrazuje slovem „zpřístupnění“ a číslo „6“ se nahrazuje číslem „7“.
  3. účinné od 1. 8. 201266. V § 24 se doplňuje odstavec 5, který zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(5) Společný zástupce oznámí před svým ustanovením do funkce vlastníkům dluhopisů skutečnosti, které by pro ně mohly mít význam pro posouzení, zda je tu střet jejich zájmů se zájmem společného zástupce, anebo takový střet hrozí. Před ustanovením společného zástupce do funkce schůze vlastníků v rozhodnutí rovněž určí, jak se postupuje, dojde-li ke střetu zájmu společného zástupce se zájmy vlastníků dluhopisů, anebo bude-li hrozit takový střet, po ustanovení společného zástupce do funkce.“.

  1. účinné od 1. 8. 201267. Za § 24 se vkládá nový § 24a, který včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    㤠24a

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012„§ 24a

    účinné od 1. 8. 2012Účast na schůzi vlastníků s využitím prostředků komunikace na dálku

    účinné od 1. 8. 2012(1) Emisní podmínky mohou určit, za jakých podmínek se oprávněné osoby mohou účastnit schůze vlastníků s využitím elektronických prostředků, umožňujících například přímý dálkový přenos schůze vlastníků obrazem a zvukem nebo přímou dvousměrnou komunikaci mezi schůzí vlastníků a oprávněnou osobou.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Organizační a technické podmínky musí umožňovat ověření totožnosti osoby oprávněné k účasti na schůzi vlastníků a určení podílů na celkové jmenovité hodnotě nesplacené části emise dluhopisů; jinak se k hlasům projeveným takovým postupem ani k účasti takto hlasujících vlastníků dluhopisů nepřihlíží.

    účinné od 1. 8. 2012(3) Vlastník dluhopisu, který využije práva podle odstavce 1, se považuje za přítomného na schůzi vlastníků.“.

  1. účinné od 1. 8. 201268. V části druhé se za označení části druhé vkládá označení nové hlavy I, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA I účinné od 1. 8. 2012STÁTNÍ DLUHOPISY A DLUHOPISY VYDÁVANÉ ČESKOU NÁRODNÍ BANKOU“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA I

  1. účinné od 1. 8. 201269. Nadpis nad označením § 25 se zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 201270. V § 25 odstavec 1 zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(1) Dluhopisy vydávané Českou republikou, jakož i obdobné cenné papíry představující právo na splacení dlužné částky, které Česká republika vydává podle práva cizího státu, jsou státními dluhopisy. Česká republika může státní dluhopisy vydávat v České republice i v zahraničí.“.

  1. účinné od 1. 8. 201271. V § 25 se odstavec 3 zrušuje.

    účinné od 1. 8. 2012Dosavadní odstavce 4 až 8 se označují jako odstavce 3 až 7.

  1. účinné od 1. 8. 201272. V § 25 odst. 5 se slova „České národní banky vydávané podle zvláštního právního předpisu4a)“ nahrazují slovy „vydávané Českou národní bankou se splatností do 6 měsíců včetně“.
  2. účinné od 1. 8. 201273. Poznámka pod čarou č. 4a se zrušuje.
  3. účinné od 1. 8. 201274. V § 25 odstavec 7 zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(7) Ustanovení § 3, § 7 odst. 3, § 9 odst. 1 písm. j) až l), § 10 a § 21 až 24a se nevztahují na státní dluhopisy a dluhopisy vydávané Českou národní bankou.“.

  1. účinné od 1. 8. 201275. V § 26 odst. 1 větě třetí se za slovo „zahraničí“ vkládají slova „nebo podle práva cizího státu“ a ve větě čtvrté se slovo „k)“ nahrazuje slovem „i)“ a číslo „7“ se nahrazuje číslem „9“.
  2. účinné od 1. 8. 201276. V § 26 odst. 2 větě první se za slova „banky a“ vkládají slova „jsou uveřejňovány“ a ve větě třetí se za slovo „zveřejňují“ vkládají slova „nebo uveřejňují“, slovo „k)“ se nahrazuje slovem „i)“ a číslo „7“ se nahrazuje číslem „9“.
  3. účinné od 1. 8. 201277. V § 26 odst. 3 větě druhé se slova „České národní banky“ nahrazují slovy „vydávaných Českou národní bankou“.
  4. účinné od 1. 8. 201278. V § 26 odstavec 4 zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(4) Státní dluhopisy vydávané podle českého práva se dávají do prodeje prostřednictvím České národní banky. Státní dluhopisy, jejichž převoditelnost je omezena nebo vyloučena, a státní dluhopisy vydávané podle práva cizího státu se dávají do prodeje prostřednictvím České národní banky, ministerstva, právnické osoby zřízené ministerstvem podle zvláštního zákona v souvislosti s řízením státního dluhu nebo na základě dohody s ministerstvem prostřednictvím osoby, která je k výkonu takové činnosti oprávněna.“.

  1. účinné od 1. 8. 201279. V části druhé se za § 26 vkládá označení nové hlavy II, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA II účinné od 1. 8. 2012KOMUNÁLNÍ DLUHOPISY“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA II

  1. účinné od 1. 8. 201280. § 27 zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    㤠27

    Odkaz účinné od 1. 8. 2012„§ 27

    účinné od 1. 8. 2012(1) Komunální dluhopis je dluhopis vydaný územním samosprávným celkem. Jeho název obsahuje slovo „komunální“; jiný cenný papír nesmí ve svém názvu toto slovo obsahovat.

    účinné od 1. 8. 2012(2) Územní samosprávný celek musí mít k vydání komunálních dluhopisů předchozí souhlas ministerstva.

    účinné od 1. 8. 2012(3) Ministerstvo udělí souhlas podle odstavce 2 územnímu samosprávnému celku, jestliže

    1. účinné od 1. 8. 2012a) ekonomická situace územního samosprávného celku umožňuje splnit závazky vyplývající z komunálních dluhopisů a tyto závazky nemají a nebudou mít výrazně negativní dopad na jeho hospodaření a rozvoj,
    2. účinné od 1. 8. 2012b) územní samosprávný celek hodlá získat peněžní prostředky vydáním komunálních dluhopisů pouze za účelem použití takto získaných peněžních prostředků na
      1. účinné od 1. 8. 20121. investice do dlouhodobého hmotného majetku sloužícího k výkonu působnosti územního samosprávného celku,
      2. účinné od 1. 8. 20122. odstranění škod způsobených živelní nebo jinou pohromou, nebo
      3. účinné od 1. 8. 20123. financování projektu spolufinancovaného z prostředků Evropské unie a
    1. účinné od 1. 8. 2012c) lhůta splatnosti komunálních dluhopisů, které územní samosprávný celek hodlá vydat, není delší než 15 let od data emise.

    účinné od 1. 8. 2012(4) K žádosti o souhlas podle odstavce 2 žadatel přiloží doklady osvědčující splnění podmínek stanovených v odstavci 3. Vzor žádosti a obsah jejích příloh, včetně příloh prokazujících účel použití peněžních prostředků v souladu s odstavcem 3 písm. b) body 1 až 3, stanoví prováděcí právní předpis.

    účinné od 1. 8. 2012(5) Územní samosprávný celek vede peněžní prostředky získané vydáním komunálních dluhopisů na samostatném bankovním účtu nebo o nich účtuje odděleně tak, aby byl kdykoliv schopen doložit účel jejich použití.

    účinné od 1. 8. 2012(6) Ustanovení § 7 odst. 1 písm. b) se na emisi komunálních dluhopisů nepoužije.

    účinné od 1. 8. 2012(7) Odstavce 2 až 5 se použijí i na komunální dluhopisy vydávané v zahraničí nebo obdobné cenné papíry představující právo na splacení dlužné částky vydávané územním samosprávným celkem podle práva cizího státu.“.

  1. účinné od 1. 8. 201281. V části druhé se za § 27 vkládá označení nové hlavy III, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA III účinné od 1. 8. 2012HYPOTEČNÍ ZÁSTAVNÍ LISTY“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA III

  1. účinné od 1. 8. 201282. Nadpis nad označením § 28 se zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 201283. V § 28 odst. 1 větě první se za slovo „dluhopisy“ vkládají slova „, jakož i obdobné cenné papíry představující právo na splacení dlužné částky vydávané podle práva cizího státu“.
  3. účinné od 1. 8. 201284. V § 28 odst. 1 větě druhé se slovo „dluhopisu“ nahrazuje slovy „cenného papíru“.
  4. účinné od 1. 8. 201285. V § 28 odst. 4 se slova „České republiky, členského státu Evropské unie nebo jiného státu, tvořícího Evropský hospodářský prostor“ nahrazují slovy „členského státu“.
  5. účinné od 1. 8. 201286. V § 30 odst. 1 větě druhé se za slovo „nesmí“ vkládají slova „ve svém souhrnu“.
  6. účinné od 1. 8. 201287. V § 30 odst. 2 se slova „zvláštního právního předpisu,5)“ nahrazují slovy „zákona upravujícího stavební spoření,“ a slova „zvláštního právního předpisu“ se nahrazují slovy „zákona o podpoře výstavby družstevních bytů“.
  7. účinné od 1. 8. 201288. Poznámky pod čarou č. 5 a 6 se včetně odkazů na poznámky pod čarou zrušují.
  8. účinné od 1. 8. 201289. V § 30 odst. 4 se za slovo „spoření“ vkládají slova „podle zákona upravujícího stavební spoření“.
  9. účinné od 1. 8. 201290. V § 31 odst. 1 se písmeno b) zrušuje.

    účinné od 1. 8. 2012Dosavadní písmena c) až f) se označují jako písmena b) až e).

  1. účinné od 1. 8. 201291. V § 31 odst. 1 písm. b) se slova „Evropské unie nebo jiného státu tvořícího Evropský hospodářský prostor“ zrušují.
  2. účinné od 1. 8. 201292. V § 31 odst. 1 písm. c) se slova „cennými papíry“ nahrazují slovem „dluhopisy“ a slova „podle zvláštního právního předpisu“ se zrušují.
  3. účinné od 1. 8. 201293. V § 31 odst. 1 písm. d) se slova „státními dluhopisy nebo“ a slova „Evropské unie nebo jinými státy tvořícími Evropský hospodářský prostor“ zrušují.
  4. účinné od 1. 8. 201294. V části druhé se za § 32 vkládá označení nové hlavy IV, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA IV účinné od 1. 8. 2012VYMĚNITELNÉ A PRIORITNÍ DLUHOPISY“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA IV

  1. účinné od 1. 8. 201295. Nadpis pod označením § 33 se zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 201296. Poznámka pod čarou č. 7 se včetně odkazů na poznámku pod čarou zrušuje.
  3. účinné od 1. 8. 201297. V § 33 odst. 2 se slova „evidenci zaknihovaných dluhopisů a ve všech materiálech používaných k propagaci“ nahrazují slovy „příslušné evidenci a ve všech propagačních sděleních týkajících se“.
  4. účinné od 1. 8. 201298. V § 33 odst. 3 se slovo „výplata“ nahrazuje slovem „vyplacení“.
  5. účinné od 1. 8. 201299. V části druhé se za § 33 vkládá označení nové hlavy V, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA V účinné od 1. 8. 2012PODŘÍZENÉ DLUHOPISY“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA V

  1. účinné od 1. 8. 2012100. Nadpis pod označením § 34 se zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 2012101. V § 34 odst. 1 úvodní části ustanovení se slova „Podřízené dluhopisy jsou dluhopisy“ nahrazují slovy „Podřízený dluhopis je dluhopis“.
  3. účinné od 1. 8. 2012102. V § 34 odst. 1 závěrečné části ustanovení se slova „budou uspokojeny pohledávky s nimi spojené“ nahrazují slovy „bude pohledávka odpovídající právům s tímto dluhopisem spojeným uspokojena“.
  4. účinné od 1. 8. 2012103. V § 34 odst. 2 se slova „evidenci zaknihovaných dluhopisů a ve všech materiálech používaných k propagaci takového“ nahrazují slovy „příslušné evidenci a dále ve všech propagačních sděleních týkajících se podřízeného“.
  5. účinné od 1. 8. 2012104. V § 34 se odstavec 4 zrušuje.
  6. účinné od 1. 8. 2012105. V části druhé se za § 34 vkládá označení nové hlavy VI, které včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    „HLAVA VI účinné od 1. 8. 2012SBĚRNÝ DLUHOPIS“. účinné od 1. 8. 2012„HLAVA VI

  1. účinné od 1. 8. 2012106. Nadpis nad označením § 35 se zrušuje.
  2. účinné od 1. 8. 2012107. V § 35 odst. 1 se slovo „emisní“ zrušuje a za slovo „lhůty“ se vkládají slova „pro upisování, a případně dodatečné lhůty pro upisování,“.
  3. účinné od 1. 8. 2012108. V § 35 odst. 2 se číslo „11“ nahrazuje číslem „7“.
  4. účinné od 1. 8. 2012109. V § 35 se na konci odstavce 2 doplňují věty „V případě zvýšení nebo snížení objemu emise se u opatrovatele podle § 36 odst. 1 na sběrném dluhopisu uvedou informace o rozhodné události, o změně celkové výše emise a případně doplňující informace o emisi. Tyto změny se provedou i v příslušné evidenci.“.
  5. účinné od 1. 8. 2012110. V § 36 odst. 1 se slovo „samostatné“ nahrazuje slovem „příslušné“ a slova „podle zvláštního právního předpisu upravujícího podnikání na kapitálovém trhu“ se zrušují.
  6. účinné od 1. 8. 2012111. V § 36 odstavec 2 zní:
    účinné od 1. 8. 2012

    účinné od 1. 8. 2012„(2) Osoba podle odstavce 1 vede evidenci vlastníků podílů na sběrném dluhopisu.“.

  1. účinné od 1. 8. 2012112. V § 36 odst. 5 se slova „jednotlivých dluhopisů“ nahrazují slovy „podílu na sběrném dluhopisu“.
  2. účinné od 1. 8. 2012113. Část třetí včetně nadpisu zní: