Platné znění

Zákon, kterým se mění zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony

vyhlášené znění

188

ZÁKON

ze dne 9. června 2011,

kterým se mění zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony

Parlament se usnesl na tomto zákoně České republiky:

ČÁST PRVNÍ Změna zákona o kolektivním investování ČÁST PRVNÍ

Čl. I

Odkaz Čl. I

Zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění zákona č. 377/2005 Sb., zákona č. 57/2006 Sb., zákona č. 70/2006 Sb., zákona č. 224/2006 Sb., zákona č. 296/2007 Sb., zákona č. 126/2008 Sb., zákona č. 230/2008 Sb., zákona č. 227/2009 Sb., zákona č. 230/2009 Sb., zákona č. 281/2009 Sb. a zákona č. 409/2010 Sb., se mění takto:

  1. 1. § 1 včetně poznámek pod čarou č. 1 a 2 zní:

    㤠1

    Odkaz 㤠1

    Předmět úpravy

    Tento zákon zapracovává příslušné předpisy Evropské unie1), zároveň navazuje na přímo použitelné předpisy Evropské unie2) a upravuje kolektivní investování.

  2. 1) Směrnice Komise 2007/16/ES ze dne 19. března 2007, kterou se provádí směrnice Rady 85/611/EHS o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP), pokud jde o vyjasnění některých definic.
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) (přepracované znění).
    Směrnice Komise 2010/43/EU ze dne 1. července 2010, kterou se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES, pokud jde o organizační požadavky, střety zájmů, pravidla jednání, řízení rizik a obsah smlouvy mezi depozitářem a správcovskou společností.
    Směrnice Komise 2010/44/EU ze dne 1. července 2010, kterou se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES, pokud jde o některá ustanovení týkající se fúze fondů, struktur „master-feeder“ a postupu pro oznamování.
  3. 2) Nařízení Komise (EU) č. 583/2010 ze dne 1. července 2010, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES, pokud jde o klíčové informace pro investory a podmínky, které je třeba splnit při poskytování klíčových informací pro investory nebo prospektu na jiném trvalém nosiči, než je papír, nebo prostřednictvím internetových stránek.
    Nařízení Komise (EU) č. 584/2010 ze dne 1. července 2010, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES, pokud jde o formu a obsah standardního oznámení a osvědčení SKIPCP, využívání elektronické komunikace mezi příslušnými orgány pro účely oznamování a postupy pro ověřování na místě a šetření a výměnu informací mezi příslušnými orgány.“.
  1. 2. V § 2 odst. 1 písm. b) se slova „investiční společnost“ nahrazují slovy „právnická osoba“ a slova „Evropských společenství,2)“ se nahrazují slovy „Evropské unie,“.
  2. 3. V § 2 odst. 1 písm. d) a e), § 22 odst. 1 písm. e), § 26 odst. 1 písm. e), § 28 odst. 5 písm. a), § 41 odst. 1 písm. a) a v § 49a odst. 1 se slova „Evropských společenství“ nahrazují slovy „Evropské unie“.
  3. 4. V § 2 odst. 1 se za písmeno e) vkládají nová písmena f) až h), která znějí:
    1. „f) zahraničním fondem kolektivního investování zahraniční právnická osoba srovnatelná s investičním fondem (§ 4) nebo soubor majetku bez právní subjektivity srovnatelný s podílovým fondem (§ 6),
    2. g) zahraničním standardním fondem zahraniční fond kolektivního investování, který splňuje požadavky práva Evropské unie,
    3. h) zahraničním speciálním fondem zahraniční fond kolektivního investování, který nesplňuje požadavky práva Evropské unie,“.

    Dosavadní písmena f) až n) se označují jako písmena i) až q).

  1. 5. V § 2 odst. 1 se na konci textu písmene j) doplňují slova „vymezená v jeho statutu“.
  2. 6. V § 2 odst. 1 písm. m) bodě 2 se za slovo „narození,“ vkládají slova „rodné číslo, bylo-li přiděleno,“.
  3. 7. V § 2 odst. 1 se na konci písmene q) tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena r) až y), která znějí:
    1. „r) vedoucí osobou statutární orgán, člen statutárního orgánu, ředitel právnické osoby nebo osoba, která jiným způsobem skutečně řídí činnost právnické osoby,
    2. s) kvalifikovanou účastí přímý nebo nepřímý podíl na základním kapitálu nebo hlasovacích právech osoby nebo jejich součet, který představuje alespoň 10 % nebo umožňuje uplatňovat významný vliv na její řízení,
    3. t) nepřímým podílem podíl držený prostřednictvím jiné osoby nebo skupiny osob jednajících ve shodě,
    4. u) úzkým propojením
      1. 1. vztah mezi dvěma nebo více osobami, při kterém má jedna z osob na druhé osobě přímý nebo nepřímý podíl na základním kapitálu, jejichž součet představuje alespoň 20 %,
      2. 2. vztah mezi dvěma nebo více osobami, při kterém má jedna z osob na druhé osobě přímý nebo nepřímý podíl na hlasovacích právech, jejichž součet představuje alespoň 20 %,
      3. 3. vztah mezi dvěma nebo více osobami, při kterém jedna z osob druhou osobu nebo ostatní osoby ovládá, nebo
      4. 4. vztah dvou nebo více osob, které ovládá tatáž osoba,
    1. v) domovským státem v případě zahraniční investiční společnosti nebo zahraničního standardního fondu stát, jehož orgán dohledu mu udělil povolení,
    2. w) hostitelským státem v případě investiční společnosti členský stát Evropské unie, kterým není Česká republika a ve kterém tato investiční společnost hodlá poskytovat nebo poskytuje své služby,
    3. x) řídícím standardním fondem standardní fond, do jehož cenných papírů investuje jiný standardní fond nebo jiný zahraniční standardní fond alespoň 85 % svého majetku,
    4. y) podřízeným standardním fondem standardní fond, který investuje alespoň 85 % majetku do cenných papírů vydávaných řídícím standardním fondem nebo řídícím zahraničním standardním fondem.“.
  1. 8. V § 2 odstavce 2 a 3 znějí:

    „(2) Investičním cenným papírem se v tomto zákoně rozumí investiční cenný papír uvedený v § 3 odst. 2 písm. a), b) a d) zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu.

    (3) Derivátem se v tomto zákoně rozumí investiční nástroj uvedený v § 3 odst. 1 písm. d) až k) zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu a finančním derivátem investiční nástroj uvedený v § 3 odst. 1 písm. d) až f) zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu.“.

  1. 9. V § 2a odst. 3 písm. g) se slova „zvláštního právního předpisu3)“ nahrazují slovy „zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu“.

    Poznámka pod čarou č. 3 se zrušuje, a to včetně odkazů na poznámku pod čarou.

  1. 10. V § 3 odst. 2 se za slovo „zákonem“ vkládají slova „nebo jiným právním předpisem“ a na konci textu odstavce 2 se doplňují slova „nebo zahraniční investiční společnosti obhospodařujících tento fond“.
  2. 11. V § 3 se doplňují odstavce 3 a 4, které znějí:

    „(3) Název nebo obchodní firma fondu kolektivního investování nesmí snižovat důvěryhodnost sektoru kolektivního investování a dohledu nad ním a nesmí být klamavá nebo zavádějící, a to zejména s ohledem na investiční politiku tohoto fondu nebo rizika spojená s investováním do tohoto fondu.

    (4) Podmínky pro užívání označení „fond peněžního trhu“ a „krátkodobý fond peněžního trhu“ v názvu nebo obchodní firmě fondu kolektivního investování, v jeho propagačních a jiných sděleních a při veřejném nabízení cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování stanoví prováděcí právní předpis. Osoba, která nesplňuje podmínky stanovené tímto prováděcím právním předpisem, nesmí tato označení používat.“.

  1. 12. V § 4 odst. 5 se za slovo „o“ vkládá slovo „speciální“.
  2. 13. V § 4 odst. 7 se slovo „Změna“ nahrazuje slovy „Pokud tento zákon nestanoví jinak (§ 97a), změna“.
  3. 14. V § 5 odst. 3 písm. c) se za slovo „zaměstnancům“ vkládají slova „a zaměstnancům, kteří odešli do důchodu,“.
  4. 15. V § 5 odst. 3 se na konci textu písmene f) doplňují slova „nebo jiné investiční cenné papíry představující právo na splacení dlužné částky“.
  5. 16. V § 5 odst. 4 se slova „, o nabídce převzetí“ zrušují a na konci textu odstavce 4 se doplňují slova „a ustanovení zákona upravujícího nabídky převzetí“.
  6. 17. V § 6 odst. 1 se za slovo „společnost“ vkládají slova „nebo zahraniční investiční společnost“.
  7. 18. V § 6 odst. 2 se za slovo „podle“ vkládá slovo „hodnoty“.
  8. 19. V § 6 odst. 4 se na konci textu věty druhé doplňují slova „nebo zahraniční investiční společnost“.
  9. 20. V § 7 odst. 2 se slovo „zvláštní“ nahrazuje slovem „jiný“.
  10. 21. V § 8 odst. 2 se na konci písmene e) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno f), které zní:
    1. „f) údaj, zda se s podílníkem zachází podle odstavce 3 písm. a) nebo b), vyplývá-li takové rozdílné zacházení s podílníkem ze statutu.“.
  1. 22. V § 8 odstavec 3 zní:

    „(3) Podílové listy stejného podílového fondu a stejné jmenovité hodnoty zakládají stejná práva podílníků; porušením této zásady není, jestliže ze statutu vyplývá, že

    1. a) podílníkům téhož podílového fondu se stanoví rozdílné přirážky, srážky nebo poplatky v souvislosti s obhospodařováním majetku v podílovém fondu v závislosti na objemu počáteční investice, délce doby držení podílového listu, nebo jiných statutem určených objektivních kritériích, nebo
    2. b) podíl na výnosu z hospodaření s majetkem v podílovém fondu se vyplatí pouze některým podílníkům, pokud
      1. 1. se zároveň ostatním podílníkům promítne částka, která by jinak odpovídala jim vyplacenému podílu na výnosu z hospodaření s majetkem v podílovém fondu, v aktuální hodnotě jejich podílových listů a
      2. 2. statut obsahuje transparentní a spravedlivá pravidla pro takové zacházení s podílníky.“.
  1. 23. V § 9 odst. 1 písm. a), § 16 odst. 2, § 89 písm. a), § 98 odst. 2, § 104 odst. 1 písm. b), § 109 odst. 5 a v § 133 odst. 2 písm. f) se slova „zvláštního právního předpisu“ nahrazují slovem „zákona“.
  2. 24. V § 9 odst. 1 písm. b), § 26 odst. 1 písm. c) a d), § 30 odst. 1 a 2, § 51 odst. 1 písm. e), § 51 odst. 6, § 51 odst. 8, § 53j odst. 1 písm. b), § 55 odst. 1 až 6, § 60 odst. 2, § 76 odst. 2 a v § 78 odst. 1 písm. h) se slovo „vydaných“ nahrazuje slovem „vydávaných“.
  3. 25. V § 9 odstavec 2 zní:

    „(2) Investiční společnost zajistí vedení

    1. a) evidence o vydávání a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem, jehož majetek obhospodařuje, a podle okolností také evidence o upisování, vydávání a odkupování cenných papírů vydávaných zahraničním standardním fondem, jehož majetek obhospodařuje nebo ve kterém majetek obhospodařuje, a
    2. b) evidence obchodů týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu, a to včetně pokynů k neprovedeným obchodům.“.
  1. 26. V § 9 se doplňují odstavce 3 až 6, které znějí:

    „(3) Investiční fond, který nemá uzavřenou smlouvu o obhospodařování, zajistí vedení evidence obchodů týkajících se jeho majetku, a to včetně pokynů k neprovedeným obchodům.

    (4) Evidence podle odstavců 1 až 3 se vedou v elektronické podobě. Investiční společnost a investiční fond jsou pro účely jejich vedení oprávněny vést rodná čísla účastníků transakcí.

    (5) Povinnost podle odstavce 2 nemusí investiční společnost plnit pro speciální fond kvalifikovaných investorů, který obhospodařuje. Povinnost podle odstavce 3 nemusí plnit speciální fond kvalifikovaných investorů.

    (6) Způsob vedení a náležitosti evidencí podle odstavců 1 až 3 stanoví prováděcí právní předpis.“.

  1. 27. V § 11 se na konci textu odstavce 3 doplňují slova „u depozitáře“.
  2. 28. V § 12 odst. 2 se slova „mohou stanovit“ nahrazují slovy „v tomto případě stanoví“.
  3. 29. V § 12 odst. 2 a 12, § 58 odst. 8 písm. a) a b) a v § 82 odst. 2 se slovo „odkup“ nahrazuje slovem „odkoupení“.
  4. 30. V § 12 odst. 5 úvodní části ustanovení se za slovo „okamžikem“ vkládají slova „uvedeným v“.
  5. 31. V § 12 se na konci odstavce 6 doplňuje věta „Pokud investiční společnost veřejně nabízí podílové listy vydávané standardním fondem v hostitelském státě, doručí neprodleně zápis o pozastavení vydávání nebo odkupování podílových listů i orgánu dohledu tohoto státu.“.
  6. 32. V § 12 odst. 7 se za slovo „nemovitostí“ vkládají slova „nebo speciální fond kvalifikovaných investorů“.
  7. 33. V § 12 odst. 11 se slova „nebo snížena o srážku uvedenou ve statutu“ nahrazují slovy „podle § 11 odst. 1 nebo snížena o srážku podle odstavce 1“.
  8. 34. V § 12 se doplňuje odstavec 13, který zní:

    „(13) Došlo-li v souvislosti s odkoupením podílových listů od jednoho podílníka k chybě ve výpočtu, v jejímž důsledku byly podílové listy odkoupeny za jinou částku, než měly být, částku odpovídající kladnému rozdílu přijatou v dobré víře není příjemce povinen vracet. V pochybnostech se dobrá víra předpokládá.“.

  1. 35. V § 13 odst. 1 se slova „§ 100 odst. 6 a § 101 odst. 6“ nahrazují slovy „§ 13a odst. 3, § 100d odst. 4, § 100f, § 100o odst. 4 a § 100q“.
  2. 36. V § 13 odst. 6 se na konci textu věty první doplňují slova „nebo neurčitou“.
  3. 37. Za § 13 se vkládá nový § 13a, který včetně nadpisu zní:

    㤠13a

    Odkaz 㤠13a

    Fakultativní právo na odkoupení podílového listu

    (1) Statut uzavřeného podílového fondu může určit, že podílník má v době trvání uzavřeného podílového fondu právo na odkoupení podílového listu ve stanovených termínech. V takovém případě vymezí také časový úsek mezi jednotlivými termíny, ve kterých bude uzavřený podílový fond podílové listy odkupovat. Tento časový úsek nesmí být kratší než 24 měsíců.

    (2) Uzavřený podílový fond, který byl vytvořen na dobu neurčitou nebo na dobu určitou delší než 10 let, umožní podílníkům odkoupení podílového listu po 10 letech od vytvoření fondu a dále přinejmenším každých 24 měsíců.

    (3) Žádost o odkoupení podílového listu lze podat kdykoliv. Nejbližší termín pro odkoupení podílových listů uveřejní uzavřený podílový fond způsobem umožňujícím dálkový přístup. V tomto termínu uzavřený podílový fond odkoupí všechny podílové listy, o jejichž odkoupení podali podílníci žádost v období od posledního termínu pro odkoupení. Při odkoupení se postupuje podle § 12.“.

  1. 38. V § 14 se na konci textu odstavce 5 doplňují slova „nebo jiné investiční cenné papíry představující právo na splacení dlužné částky“.
  2. 39. V § 15 odst. 2 úvodní části ustanovení se slova „souvisejících s obhospodařováním fondu kolektivního investování, kterými jsou zejména“ nahrazují slovy „, které jsou obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování; těmito činnostmi jsou zejména“.
  3. 40. V § 15 odst. 4 písm. a), § 34 odst. 2, § 51 odst. 7, § 56 odst. 1, § 81a a v § 84 odst. 5 písm. b) se slovo „vydané“ nahrazuje slovem „vydávané“.
  4. 41. V § 15 odst. 5 úvodní části ustanovení se slova „vůči fondu kolektivního investování, který obhospodařuje,“ zrušují, za slovo „statutu“ se vkládají slova „fondu kolektivního investování, který obhospodařuje“, slova „jím vydané“ se zrušují a za slova „cenné papíry“ se vkládají slova „vydávané tímto fondem kolektivního investování“.
  5. 42. V § 15 se za odstavec 5 vkládá nový odstavec 6, který zní:

    „(6) Investiční společnost obhospodařující majetek řídícího standardního fondu nesmí vůči podřízenému standardnímu fondu nebo podřízenému zahraničnímu standardnímu fondu uplatňovat žádné přirážky nebo srážky za nákup nebo prodej cenných papírů vydávaných tímto řídícím standardním fondem.“.

    Dosavadní odstavec 6 se označuje jako odstavec 7.

  1. 43. V § 15 se na začátek odstavce 7 vkládá věta, která zní: „Činnost uvedenou v odstavci 1 může investiční společnost vykonávat též ve vztahu k majetku zahraničního fondu kolektivního investování nebo majetku v zahraničním fondu kolektivního investování.“.
  2. 44. Za § 16 se vkládá nový § 16a, který zní:

    㤠16a

    Odkaz 㤠16a

    Schválení účetní závěrky fondu kolektivního investování, jehož majetek investiční společnost obhospodařuje, jakož i rozhodnutí o rozdělení zisku nebo jiných výnosů z majetku fondu kolektivního investování, náleží do působnosti statutárního orgánu této investiční společnosti, stanoví-li tak statut takového fondu kolektivního investování. Valná hromada investičního fondu, jehož majetek investiční společnost obhospodařuje, o schválení účetní závěrky ani o rozdělení zisku nebo jiných výnosů z majetku investičního fondu v takovém případě nerozhoduje.“.

  1. 45. V § 17 odst. 1 se na konci písmene b) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno c), které zní:
    1. „c) souhlas investičního fondu s pravidly investiční společnosti pro provádění obchodů za nejlepších podmínek [§ 75 odst. 1 písm. h)].“.
  1. 46. V § 18 odst. 1 písm. a) a b) se za slovo „investování“ vkládají slova „nebo jeho části“.
  2. 47. V § 18 odst. 1 se za písmeno b) vkládá nové písmeno c), které zní:
    1. „c) v závislosti na výkonnosti fondu kolektivního investování nad stanovený ukazatel (benchmark), s nímž je výkonnost srovnávána,“.

    Dosavadní písmena c) a d) se označují jako písmena d) a e).

  1. 48. V § 18 odst. 1 písm. d) se slovo „nebo“ zrušuje.
  2. 49. V § 18 odst. 1 písm. e) se slova „a c)“ nahrazují slovy „, c) a d)“.
  3. 50. V § 18 odst. 1 se na konci písmene e) tečka nahrazuje slovem „, nebo“ a doplňuje se písmeno f), které zní:
    1. „f) jiným způsobem uvedeným ve statutu, pokud jde o speciální fond kvalifikovaných investorů.“.
  1. 51. V § 18 odst. 2 se slova „nebo náklady na propagaci a distribuci cenných papírů fondu kolektivního investování“ nahrazují slovy „, náklady na propagaci a distribuci cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování, administrativní náklady a náklady na právní a poradenské služby spojené se splynutím nebo sloučením (§ 100 až 100u)“.
  2. 52. V § 20 odst. 3 se za slovo „základě“ vkládá slovo „písemné“ a na konci odstavce se doplňuje věta „V případě standardního fondu se depozitářská smlouva řídí právním řádem České republiky.“.
  3. 53. V § 20 se na konci textu odstavce 9 doplňují slova „, pro výplatu částek vlastníkům cenných papírů vydávaných tímto fondem za odkoupené cenné papíry a pro výplatu podílu vlastníkům cenných papírů vydávaných tímto fondem při zrušení fondu s likvidací“.
  4. 54. V § 20 se na konci textu odstavce 10 doplňují slova „, likvidátorovi nebo insolvenčnímu správci investiční společnosti nebo investičního fondu“.
  5. 55. V § 20 se doplňují odstavce 11 a 12, které znějí:

    „(11) Ujednání depozitářské smlouvy, která se vztahují na standardní fond obhospodařovaný investiční společností, obsahují alespoň

    1. a) vymezení jednotlivých činností depozitáře a investiční společnosti a způsob zajištění jejich řádného provádění oběma stranami depozitářské smlouvy,
    2. b) způsob komunikace mezi stranami depozitářské smlouvy, včetně zajištění opatření na vedení záznamů o komunikaci a na ochranu citlivých a důvěrných informací,
    3. c) podmínky svěření obhospodařování majetku (§ 78) nebo některé činnosti depozitáře (§ 21) jiné osobě,
    4. d) určení právního řádu, kterým se podle tohoto zákona řídí depozitářská smlouva, a
    5. e) způsoby změny nebo zániku závazku z depozitářské smlouvy.

    (12) Obsahové požadavky na ujednání depozitářské smlouvy podle odstavce 11 stanoví prováděcí právní předpis.“.

  1. 56. V § 21 odst. 1 písm. a) se slova „jeho jiné opatrování s tím, že tyto činnosti může provádět prostřednictvím jiné osoby“ nahrazují slovy „kontroluje stav tohoto majetku“.
  2. 57. V § 21 odst. 1 písm. c) se za slovo „vydávány“ vkládá slovo „, rušeny“.
  3. 58. V § 21 odst. 1 písm. h) se slovo „pořizován“ nahrazuje slovem „nabýván“.
  4. 59. V § 21 odst. 1 písm. i) se slovo „způsob“ nahrazuje slovy „postup při“.
  5. 60. V § 21 odst. 1 se na konci písmene i) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno j), které zní:
    1. „j) kontroluje plnění podmínek účasti speciálního fondu nemovitostí v nemovitostní společnosti (§ 53d).“.
  1. 61. V § 21 odst. 3 se za číslo „1“ vkládají slova „, případy, kdy může depozitář vykonávat činnost podle odstavce 1 prostřednictvím jiné osoby a způsob provádění oceňování majetku fondu kolektivního investování nebo výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování (§ 78 odst. 2)“.
  2. 62. V § 21 odst. 4 se slovo „Fond“ nahrazuje slovy „Speciální fond“.
  3. 63. V § 22 odst. 1 se na konci textu písmene c) doplňují slova „nebo na účet zřízený podle písmene e)“.
  4. 64. V § 22 odst. 1 se na konci textu písmene d) doplňují slova „nebo prostřednictvím účtu zřízeného podle písmene e)“.
  5. 65. V § 22 odst. 1 písm. f) se slova „nebo, pokud to povaha věci vylučuje, do jiného opatrování“ nahrazují slovy „a v případě, kdy to povaha věci vylučuje, umožňuje depozitáři kontrolovat stav majetku podle § 21 odst. 1 písm. a)“.
  6. 66. V § 22 odst. 1 písm. h) se slova „zamýšlené koupi nebo prodeji“ nahrazují slovy „zamýšleném nabytí nebo zcizení“ a za slovo „papírů“ se vkládají slova „, účasti v nemovitostní společnosti“.
  7. 67. V § 22 odst. 1 písm. i) se za slovo „papírů“ vkládají slova „, účasti v nemovitostní společnosti“, slovo „koupit“ se nahrazuje slovem „nabýt“ a slovo „kupní“ se nahrazuje slovem „příslušné“.
  8. 68. V § 22 odst. 1 písm. j) se slovo „koupi“ nahrazuje slovem „nabytí“, za slovo „papírů“ se vkládají slova „, účasti v nemovitostní společnosti“, slovo „jejím“ se zrušuje a na konci textu písmene j) se doplňují slova „příslušné smlouvy“.
  9. 69. V § 22 odst. 1 písm. k) se za slovo „papírů“ vkládají slova „, účasti v nemovitostní společnosti“ a slovo „koupil“ se nahrazuje slovy „nabyl do svého majetku“.
  10. 70. V § 23 odst. 6 se za slovo „zákon,“ vkládají slova „statut,“ a slova „mohou být“ se nahrazují slovem „jsou“.
  11. 71. V § 23 odst. 12 se slova „podle § 21 odst. 1 písm. a)“ zrušují.
  12. 72. Za § 23 se vkládá nový § 23a, který zní:

    㤠23a

    Odkaz 㤠23a

    (1) Depozitář řídícího standardního fondu bez zbytečného odkladu informuje o každém pochybení řídícího standardního fondu, které zjistí, a o každé situaci týkající se řídícího standardního fondu, která by mohla mít negativní vliv na obhospodařování majetku v podřízeném standardním fondu nebo zahraničním podřízeném standardním fondu,

    1. a) tento podřízený standardní fond nebo zahraniční podřízený standardní fond, popřípadě také investiční společnost obhospodařující tento podřízený standardní fond nebo zahraniční podřízený standardní fond,
    2. b) depozitáře tohoto podřízeného standardního fondu nebo zahraničního podřízeného standardního fondu a
    3. c) Českou národní banku a popřípadě orgán dohledu tohoto zahraničního podřízeného standardního fondu.

    (2) Druhy pochybení podle odstavce 1 stanoví prováděcí právní předpis.“.

  1. 73. V § 24 se za odstavec 1 vkládá nový odstavec 2, který zní:

    „(2) Standardní fond nemusí shromažďovat peněžní prostředky od veřejnosti, pokud do jím vydávaných podílových listů investují alespoň 2 standardní fondy nebo zahraniční standardní fondy více než 85 % svého majetku.“.

    Dosavadní odstavec 2 se označuje jako odstavec 3.

  1. 74. § 25 se zrušuje.
  2. 75. V § 26 odst. 1 písm. a) se na konci úvodní části ustanovení doplňují slova „jsou přijaty k obchodování“.
  3. 76. V § 26 odst. 1 písm. a) bod 1 zní:
    1. „1. na evropském regulovaném trhu nebo v mnohostranném obchodním systému provozovatele se sídlem v členském státě Evropské unie, nebo“.

    Poznámka pod čarou č. 6 se zrušuje.

  1. 77. V § 26 odst. 1 písm. a) se bod 2 zrušuje.

    Dosavadní bod 3 se označuje jako bod 2.

  1. 78. V § 26 odst. 1 písm. a) bodě 2 se slova „byly přijaty k obchodování na oficiálním trhu“ nahrazují slovy „na trhu obdobném regulovanému trhu se sídlem“, slovo „regulovaném“ se nahrazuje slovy „trhu obdobném regulovanému“ a slova „zahraničních regulovaných trhů“ se nahrazují slovy „zahraničních trhů obdobných regulovanému trhu se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, vedeném Českou národní bankou“.
  2. 79. V § 26 odst. 1 písm. b) bodě 1 se slova „regulovaných trhů České národní banky“ nahrazují slovy „trhů obdobných regulovanému trhu se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, vedeném Českou národní bankou“.
  3. 80. V § 26 odst. 1 písm. h) bodě 4 se slova „vyhovující požadavkům zvláštního právního předpisu, který upravuje“ nahrazují slovy „, která je sestavena podle zákona upravujícího“, za slova „k obchodování na“ se vkládá slovo „evropském“ a slova „se sídlem v členském státě Evropské unie“ se zrušují.
  4. 81. V § 26 odst. 1 písm. i) se slova „písmena a)“ nahrazují slovy „písmen a) nebo b)“.
  5. 82. V § 26 odst. 2 se slovo „komoditní“ nahrazuje slovy „jiné deriváty než finanční“.
  6. 83. V § 26 odstavec 3 zní:

    „(3) Prováděcí právní předpis stanoví požadavky na kvalitativní kritéria investičních cenných papírů a nástrojů peněžního trhu, do kterých může investovat standardní fond podle odstavce 1 a podřízený standardní fond.“.

  1. 84. V § 27 odst. 1 písm. c) a v § 49b odst. 5 písm. c) se slovo „pololetně“ zrušuje.
  2. 85. V § 27 odst. 5 a v § 49b odst. 2 se slova „indexových derivátů“ nahrazují slovy „, jako jsou finanční indexy nebo finanční kvantitativně vyjádřené ukazatele,“.
  3. 86. V § 27 odst. 8 písm. b) a v § 49b odst. 7 se za slova „investováním a způsob“ vkládají slova „, periodicitu a lhůty“.
  4. 87. V § 29 odst. 2 se slovo „materiálech“ nahrazuje slovem „sděleních“.
  5. 88. Za § 30 se vkládá nový § 30a, který zní:

    㤠30a

    Odkaz 㤠30a

    (1) Standardní fond může jako podřízený standardní fond investovat až 100 % svého majetku do cenných papírů vydávaných jedním řídícím standardním fondem, pokud

    1. a) to má uvedeno ve statutu,
    2. b) tato investice dosahuje alespoň 85 % hodnoty jeho majetku,
    3. c) se dohodl s řídícím standardním fondem na skutečnostech podle § 35b,
    4. d) je zajištěna spolupráce mezi jeho depozitářem a depozitářem řídícího standardního fondu za účelem řádného plnění povinností obou depozitářů; to se nevyžaduje, mají-li oba fondy stejného depozitáře,
    5. e) je zajištěna spolupráce mezi jeho auditorem a auditorem řídícího standardního fondu za účelem řádného plnění povinností obou auditorů; to se nevyžaduje, mají-li oba fondy stejného auditora, a
    6. f) řídící standardní fond není podřízeným standardním fondem a ani neinvestuje do cenných papírů vydávaných podřízenými standardními fondy.

    (2) Dohoda o spolupráci podle odstavce 1 písm. d) a e) se řídí právním řádem státu, jehož právním řádem se řídí dohoda mezi podřízeným standardním fondem a řídícím standardním fondem (§ 35b odst. 1). Pokud pravidla jednání mezi podřízeným standardním fondem a řídícím standardním fondem upravuje vnitřní předpis investiční společnosti (§ 35b odst. 2), depozitáři a auditoři podřízeného standardního fondu a řídícího standardního fondu v dohodě o spolupráci podle odstavce 1 písm. d) a e) určí, zda se tato dohoda řídí právním řádem domovského státu podřízeného standardního fondu nebo řídícího standardního fondu.

    (3) Majetek, který podřízený standardní fond neinvestuje do cenných papírů vydávaných řídícím standardním fondem, může investovat pouze do majetkových hodnot uvedených v § 26 odst. 1 písm. e) a za účelem efektivního obhospodařování majetku také do majetkových hodnot uvedených v § 26 odst. 1 písm. f) a g).

    (4) Prováděcí právní předpis stanoví kvalitativní požadavky na spolupráci depozitářů podle odstavce 1 písm. d) a auditorů podle odstavce 1 písm. e).“.

  1. 89. V § 32 odst. 2 se číslo „30“ nahrazuje slovem „30a“ a na konci textu se doplňují slova „nebo schválení změny statutu (§ 84a odst. 7)“.
  2. 90. V § 35 se slova „cenných papírů a nástrojů peněžního trhu, cenných papírů vydaných jiným fondem kolektivního investování a finančních derivátů“ nahrazují slovem „nástrojů“.
  3. 91. V části páté se za hlavu II vkládá nová hlava III, která včetně nadpisu zní:

    „HLAVA III ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ TÝKAJÍCÍ SE ŘÍDÍCÍHO STANDARDNÍHO FONDU A PODŘÍZENÉHO STANDARDNÍHO FONDU „HLAVA III

    § 35a

    Odkaz § 35a

    (1) Podřízený standardní fond, kterému Česká národní banka schválila změnu statutu (§ 84a odst. 7), uveřejní oznámení, které obsahuje

    1. a) prohlášení o tom, že standardnímu fondu byla schválena změna statutu (§ 84a odst. 7),
    2. b) informaci, kde lze nalézt aktualizované sdělení klíčových informací tohoto fondu a aktualizované sdělení klíčových informací řídícího standardního fondu,
    3. c) den, ke kterému předpokládá překročení limitu podle § 30 odst. 1, a
    4. d) informaci o právu na odkoupení podílového listu za částku podle odstavce 2 a lhůtu, po kterou jej lze uplatnit.

    (2) Informace uvedené v oznámení podle odstavce 1 současně s jejich uveřejněním poskytne podřízený standardní fond rovněž podílníkům.

    (3) Uveřejněním oznámení podle odstavce 1 vzniká podílníkům tohoto standardního fondu právo na odkoupení podílového listu bez srážky; srazit však lze částku odpovídající účelně vynaloženým nákladům spojeným s odkoupením podílového listu.

    (4) Uplynutím 30 dnů od uveřejnění oznámení podle odstavce 1

    1. a) zaniká právo na odkoupení podle odstavce 3; podřízený standardní fond může stanovit lhůtu delší, v takovém případě zaniká právo na odkoupení uplynutím této lhůty, a
    2. b) podřízený standardní fond může začít investovat více než 20 % hodnoty svého majetku do cenných papírů vydávaných řídícím standardním fondem.

    (5) Řídící standardní fond může podřízenému standardnímu fondu, pokud se na tom dohodnou, vydávat podílové listy směnou za investiční nástroje, které má podřízený standardní fond ve svém majetku, a odkupovat tyto jím vydávané podílové listy od podřízeného standardního fondu směnou za investiční nástroje, které má ve svém majetku.

    (6) Způsob, jakým mají být podílníkům poskytnuty informace podle odstavce 1, stanoví prováděcí právní předpis.

    § 35b

    Odkaz § 35b

    (1) Podřízený standardní fond a řídící standardní fond se dohodnou na pravidlech jednání mezi nimi.

    (2) Dohoda podle odstavce 1 se nevyžaduje, jsou-li oba standardní fondy obhospodařovány stejnou investiční společností. V takovém případě postačí, pokud pravidla jednání mezi nimi upraví vnitřní předpis této investiční společnosti.

    (3) Je-li domovským státem podřízeného standardního fondu i řídícího standardního fondu Česká republika, řídí se dohoda podle odstavce 1 právním řádem České republiky.V jiných případech podřízený standardní fond a řídící standardní fond v dohodě podle odstavce 1 určí, zda se tato dohoda řídí právním řádem domovského státu podřízeného standardního fondu nebo řídícího standardního fondu.

    (4) Investiční společnosti obhospodařující podřízený standardní fond na vlastní náklady poskytne podílníkovi podřízeného standardního fondu kopii dohody nebo vnitřního předpisu podle odstavců 1 a 2.

    (5) Prováděcí právní předpis stanoví kvalitativní požadavky na dohodu podle odstavce 1 a vnitřní předpis podle odstavce 2.

    § 35c

    Odkaz § 35c

    (1) Česká národní banka informuje podřízený standardní fond o

    1. a) každém zjištěném porušení povinností řídícího standardního fondu,
    2. b) každé pokutě, opatření k nápravě nebo jiném opatření podle tohoto nebo jiného právního předpisu, které uložila řídícímu standardnímu fondu, investiční společnosti, která obhospodařuje řídící standardní fond, depozitáři řídícího standardního fondu, a to s uvedením důvodu uložení tohoto opatření nebo pokuty, a
    3. c) každém kárném opatření, které auditorovi řídícího standardního fondu udělila Komora auditorů České republiky.

    (2) Česká národní banka informuje podřízený standardní fond také o tom, že orgán dohledu jiného státu uložil osobě uvedené v odstavci 1 pokutu, opatření k nápravě nebo jiné opatření, pokud se v souvislosti s výkonem dohledu nad finančním trhem tuto informaci dozví, a to s uvedením důvodu uložení tohoto opatření nebo pokuty.“.

    Dosavadní hlavy III až VI se označují jako hlavy IV až VII.