Zákon o kolektivním investování

§ 119 Správní delikty investiční společnosti (1) Investiční společnost se dopustí správního deliktu tím, že a) poruší předmět podnikání uvedený některé z pravidel účtování o majetku v povolení (§ 60 podílovém fondu podle § 16 nebo § 18 odst. 6) 2, b) nevede řádně evidenci investičních nástrojů (§ 9) stanoví úplatu za obhospodařovaní majetku fondu kolektivního investování v rozporu s § 18 odst. 1, c) poruší podmínky vydávání podílových listů (§ 11 začne poskytovat služby na území hostitelského státu v rozporu s § 36 odst. 4 nebo § 13 37 odst. 3 a 4), d) poruší povinnosti při odkupu podílového listu otevřeného podílového fondu nebo povinnosti při pozastavení odkupu podílových listů otevřeného podílového fondu (§ 12) vykonává podnikatelsky činnost v rozporu s § 60 odst. 6, nebo e) vydá dluhopisy (§ 14 v rozporu s § 76 odst. 5), f) 1 poruší pravidla účtování (§ 16), g) poruší pravidla pro stanovení úplaty za obhospodařovaní majetku fondu kolektivního investování (§ 18), h) poruší informační povinnosti (§ 19, § 57, § 83 až 91), i) poruší povinnosti při zániku depozitářské smlouvy (§ 20 činnostech podle § 15 odst. 8) 3 nebo 4 některou z povinností podle ustanovení zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu upravujících deník obchodníka s cennými papíry, j) poruší odbornost osob, pomocí kterých obchodník s cennými papíry vykonává své činnosti, jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky nebo informační povinnosti k depozitáři obchodníka s cennými papíry s výjimkou hlášení obchodů. (§ 222) Investiční společnost, k) poruší oznamovací povinnost (§ 36 odst. 1 která obhospodařuje uzavřený podílový fond, 4 který byl založen na dobu neurčitou nebo odst. 6 na dobu určitou delší než 10 let, nebo se dopustí správního deliktu tím, že v rozporu s § 37 13a odst. 1, 5 2 neumožní podílníkům odkoupení podílového listu po 10 letech od vytvoření fondu nebo 6 dále nejpozději každých 24 měsíců. (3) Investiční společnost, l) poruší ustanovení § 37 odst. 4 která má umístěnou organizační složku na území státu, který není členským státem Evropské unie, se dopustí správního deliktu tím, že v rozporu s § 56 19 odst. 2, m) poruší povinnosti informovat neinformuje Českou národní banku o svém záměru veřejně nabízet akcie nebo podílové listy jí obhospodařovaných speciálních fondů v zahraničí. (§ 504) Investiční společnost, n) změní depozitáře podílového fondu bez předchozího schválení Českou národní bankou (§ 66 která má umístěnou organizační složku na území hostitelského státu, se dopustí správního deliktu tím, že v rozporu s § 36 odst. 6 neoznámí České národní bance nebo příslušnému orgánu dohledu hostitelského státu změnu ve skutečnostech podle § 36 odst. 2 písm. b), o c) poruší pravidla pro veřejné nabízení cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování (§ 79 až 81), p d) poruší pravidla pro oceňování majetku a závazků fondu kolektivního investování (§ 82 nebo e), q) poruší pravidla pro stanovení hodnoty majetku. (§ 53e a 53f5) Investiční společnost, r) poruší povinnosti při zrušení podílového fondu s likvidací (§ 99) která poskytuje služby na území hostitelského státu bez umístění organizační složky, splynutí podílových fondů (§ 100) nebo sloučení podílových fondů (§ 101) se dopustí správního deliktu tím, že v rozporu s) podá návrh na zápis fúze nebo rozdělení společnosti do obchodního rejstříku bez povolení § 37 odst. 5 neoznámí České národní banky (§ 96 bance nebo příslušnému orgánu dohledu hostitelského státu změnu ve skutečnostech podle § 37 odst. 1 2 písm. b), t) poruší pravidla jednání investiční společnosti. (§ 74 až 786) Investiční společnost obhospodařující speciální fond nemovitostí se dopustí správního deliktu tím, nejde-li o protiprávní jednání podle písmene w) nebo x), u) nedodrží skladbu majetku nebo pravidla pro rozložení že a omezení rizika spojeného s investováním standardního fondu (§ 26 až 35) nebo speciálního poruší některé z pravidel upravujících způsob investování takového fondu (§ 49a, 49b, 51, 52, uvedené v § 53, 53a, 53b, 53d, 53i, nebo 53j, 55 b), v) poruší pravidla jednání při obhospodařování některé z pravidel pro stanovení hodnoty majetku fondu kolektivního investování (§ 75 uvedené v § 53e nebo 53g, nebo c) v rozporu s § 53f odst. 1) 7 neoznámí České národní bance ustanovení výboru odborníků, nebo statut fondu kolektivního investování nedoloží splnění předpokladů navrhovaných členů. (§ 84a7) Investiční společnost, vykonávající činnost podle § 15 odst. 6) 3 nebo 4, w) poruší povinnosti stanovené se dopustí správního deliktu tím, že v rozporu s § 76 při obhospodařování odst. 1 nezavede ve vztahu k této činnosti pravidla obezřetného poskytování investičních služeb včetně pravidel pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jinou pověřenou osobou nebo pravidel pro ochranu majetku zákazníka podle zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu. (§ 158) Investiční společnost, která obhospodařuje majetek zákazníka, se dopustí správního deliktu tím, že v rozporu s § 76 odst. 3) 2 bez výslovného souhlasu zákazníka investuje jeho majetek do akcií nebo podílových listů vydávaných fondem kolektivního investování, x) nesplní opatření k nápravě který sama obhospodařuje. (§ 1039) Investiční společnost, y) nesplní povinnosti týkající se členů výboru odborníků (§ 53f která obhospodařuje majetek zákazníka a popřípadě též vykonává činnost podle § 15 odst. 6 4 písm. a 7), nebo z) nesplní povinnosti týkající se zjednodušeného statutu po dobu trvání přechodného období (§ 101a dopustí správního deliktu tím, že v rozporu s § 76 odst. 6 3 nezaplatí příspěvek do Garančního fondu obchodníků s cennými papíry. (10) Investiční společnost obhospodařující zahraniční standardní fond se dopustí správního deliktu tím, za) potvrdí způsobilost vedoucí osoby investičního fondu že v rozporu s § 87 odst. 1 nezašle na žádost České národní bance statut, který má uzavřenu smlouvu o obhospodařování jeho změnu, aniž před udělením souhlasu přezkoumala splnění podmínek pro udělení souhlasu, výroční zprávu nebo souhlas neodvolala, ačkoliv se dověděla o skutečnostech, které odvolání odůvodňují pololetní zprávu zahraničního standardního fondu. (211) Za správní delikt investiční společnosti se uloží pokuta do a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až p, b), r c) až t nebo d), y odstavce 2, 3, 4, 5, odstavce 6 písm. c) nebo za) odstavce 10, b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. q e), nebo u odstavce 6 písm. a) až x nebo b), odstavce 7, 8 nebo 9.