Zákon o kolektivním investování

§ 128 Správní delikty při poskytování investičních služeb v zahraničí Přestupky (1) Investiční Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že a) neoprávněně vykonává nebo nabízí činnost podle tohoto zákona, b) uvede nesprávný údaj nebo zatají některou skutečnost v souvislosti s žádostí podle tohoto zákona, c) použije označení „fond peněžního trhu“ nebo „krátkodobý fond peněžního trhu“ v rozporu s § 3 odst. 4, označení „investiční fond“ v rozporu s § 4 odst. 4, označení „podílový fond“ v rozporu s § 6 odst. 5 nebo označení „investiční společnost“ v rozporu s § 14 odst. 4, d) veřejně nabídne cenný papír vydaný zahraničním fondem kolektivního investování na území České republiky v rozporu s § 43, 44, 45, 58 nebo 59, e) vykonává funkci vedoucí osoby investiční společnosti nebo investičního fondu nebo funkci vedoucího organizační složky zahraničního speciálního fondu bez předchozího souhlasu podle § 58 odst. 4, § 71 odst. 1, § 72 odst. 1 nebo § 72 odst. 5, f) neinformuje Českou národní banku nebo ji nepožádá o souhlas podle § 71a odst. 2, nebo g) neoznámí České národní bance skutečnost podle § 71c odst. 1 nebo § 73 odst. 1. (2) Fyzická osoba, která veřejně nabízí cenné papíry vydávané fondem kolektivního investování na území České republiky, se dopustí přestupku tím, že a) v rozporu s § 81a poruší některou z povinností při poskytování služeb tvorbě a šíření propagačního sdělení stanovenou v hostitelském státě § 79, § 80 odst. 1, 2, 3 nebo 4 nebo § 81, b) v rozporu s § 81a a § 80 odst. 5 poruší pravidla pro veřejné nabízení cenných papírů některé z ustanovení občanského zákoníku o smlouvách o finančních službách uzavíraných na dálku, nebo informační povinnosti uložené orgánem dohledu hostitelského c) neposkytne investorovi dokument podle § 84a odst. 9 nebo 10. (3) Člen výboru odborníků se dopustí přestupku tím, že v rozporu s § 53f odst. 3 nejedná s odbornou péčí. (4) Likvidátor investiční společnosti nebo osoba pověřená likvidací zahraniční investiční společnosti podle právního řádu jejího domovského státu se na základě oznámení orgánu dopustí přestupku tím, že v rozporu s § 95 nezajistí zrušení obhospodařovaných podílových fondů nebo výplatu podílů podílníkům. (5) Fyzická osoba podléhající dohledu hostitelského státu uloží pokuta do České národní banky se dopustí přestupku tím, že neprovede ve stanovené lhůtě opatření k nápravě uložené podle § 103. (6) Fyzická osoba, které bylo uloženo opatření k nápravě, se dopustí přestupku tím, že v rozporu s § 103 odst. 5 neinformuje Českou národní banku. (7) Nucený správce investiční společnosti nebo investičního fondu se dopustí přestupku tím, že a) postupuje v rozporu s tímto zákonem nebo s rozhodnutím o zavedení nucené správy, nebo b) v rozporu s § 109 odst. 10 si nevyžádá předchozí souhlas České národní banky. (8) Fyzická osoba uvedená v § 133 se dopustí přestupku tím, že poruší povinnost mlčenlivosti podle § 133. (9) Za přestupek podle odstavce 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 nebo 8 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč. (210) O pokutě uložené Za přestupek podle odstavce 1 Česká národní banka bez zbytečného odkladu informuje orgán dohledu hostitelského státu písm. b) nebo d) lze uložit též zákaz činnosti až na 5 let.