Platné znění

Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony

ČÁST PRVNÍ
  1. účinné od 3. 1. 2018345. Poznámka pod čarou č. 40 se zrušuje, a to včetně odkazu na poznámku pod čarou.
  2. účinné od 3. 1. 2018346. V § 152a odst. 1 písm. b) se text „b)“ nahrazuje textem „c)“.
  3. účinné od 3. 1. 2018347. § 155a zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    㤠155a

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018„§ 155a

    účinné od 3. 1. 2018Pro finanční holdingovou osobu, smíšenou finanční holdingovou osobu a pro fyzickou osobu, která ovládá výhradně nebo převážně obchodníky s cennými papíry, zahraniční obchodníky s cennými papíry, banky, družstevní záložny nebo finanční instituce, nebo ovládá alespoň jednoho obchodníka s cennými papíry, který není bankou, a není smíšenou holdingovou osobou, se § 10 a 10a použijí obdobně.“.

  1. účinné od 3. 1. 2018348. V § 155c odst. 1 písm. d) se za text „§ 136“ vkládá text „odst. 2, 5 a 7“.
  2. účinné od 3. 1. 2018349. V § 155c odst. 1 písm. j) se slova „§ 14 odst. 8 poslední věta“ nahrazují slovy „§ 10 odst. 5“.
  3. účinné od 3. 1. 2018350. V § 155c odst. 1 písm. m) se slova „§ 157 odst. 8 písm. d), g), j) až q), s) a t), § 164 odst. 1 písm. a) až d), § 166 odst. 1 písm. a), c) až e)“ nahrazují slovy „§ 165 odst. 2 a § 176“.
  4. účinné od 3. 1. 2018351. V § 155c odst. 5 se slova „Evropský orgán pro pojišťovnictví a zaměstnanecké penzijní pojištění“ nahrazují slovy „Evropský orgán dohledu (Evropský orgán pro pojišťovnictví a zaměstnanecké penzijní pojištění)48) (dále jen „Evropský orgán pro pojišťovnictví a zaměstnanecké penzijní pojištění“)“.
  5. účinné od 3. 1. 2018352. V § 156 odst. 3 se číslo „155“ nahrazuje textem „155c“.
  6. 353. V § 164 odst. 1 se písmeno j) zrušuje.

    Dosavadní písmena k) až z) se označují jako písmena j) až y).

  1. 354. V § 164 odst. 3 písm. a) se za text „i)“ vkládá text „, j)“, text „l)“ se nahrazuje textem „q)“ a slova „, x) nebo y)“ se nahrazují slovy „nebo x)“.
  2. 355. V § 164 odst. 3 písm. b) se slova „nebo j)“ zrušují.
  3. 356. V § 164 odst. 3 písm. c) a v § 164 odst. 4 úvodní části ustanovení se slova „m), n), o), p) nebo q)“ nahrazují slovy „l), m), n), o) nebo p)“.
  4. 357. V § 164 odst. 5 úvodní části ustanovení a v § 164 odst. 6 úvodní části ustanovení se text „z)“ nahrazuje textem „y)“.
  5. 358. V § 165 se odstavce 2 až 5 zrušují.

    Dosavadní odstavce 6 a 7 se označují jako odstavce 2 a 3.

  1. 359. V § 165 odstavec 3 zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    „(3) Za správní delikt podle odstavce 1 nebo 2 se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.“.

  1. 360. Za § 165 se vkládají nové § 165a a 165b, které včetně nadpisů znějí:
    účinné od 3. 1. 2018

    㤠165a

    Odkaz 㤠165a

    Správní delikty právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zneužívání trhu

    (1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí správního deliktu tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů

    1. a) uvedených v čl. 14 nebo čl. 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014,
    2. b) uvedených v čl. 16 nebo čl. 17 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014, nebo
    3. c) uvedených v čl. 18, 19 nebo čl. 20 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014.

    (2) Za správní delikt právnické osoby podle odstavce 1 písm. a) se uloží pokuta do

    1. a) 450 000 000 Kč,
    2. b) výše 15 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto správního deliktu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (3) Za správní delikt podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. a) se uloží pokuta do

    1. a) 150 000 000 Kč, nebo
    2. b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto správního deliktu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (4) Za správní delikt právnické osoby podle odstavce 1 písm. b) se uloží pokuta do

    1. a) 75 000 000 Kč,
    2. b) výše 2 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto správního deliktu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (5) Za správní delikt podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. b) se uloží pokuta do

    1. a) 30 000 000 Kč, nebo
    2. b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto správního deliktu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (6) Za správní delikt právnické osoby podle odstavce 1 písm. c) se uloží pokuta do

    1. a) 30 000 000 Kč,
    2. b) výše 2 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto správního deliktu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (7) Za správní delikt podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. c) se uloží pokuta do

    1. a) 15 000 000 Kč, nebo
    2. b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto správního deliktu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    § 165b

    Odkaz § 165b

    Správní delikty právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o transparentnosti obchodů zajišťujících financování a opětovného použití

    (1) Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba se dopustí správního deliktu tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů

    1. a) uvedených v čl. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365,
    2. b) uvedených v čl. 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365, nebo
    3. c) uvedených v čl. 24 odst. 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365.

    (2) Za správní delikt právnické osoby podle odstavce 1 písm. a) se uloží pokuta do

    1. a) 135 100 000 Kč,
    2. b) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto správního deliktu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (3) Za správní delikt právnické osoby podle odstavce 1 písm. b) se uloží pokuta do

    1. a) 405 300 000 Kč,
    2. b) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto správního deliktu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (4) Za správní delikt podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. a) nebo b) se uloží pokuta do

    1. a) 135 100 000 Kč, nebo
    2. b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto správního deliktu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (5) Za správní delikt podle odstavce 1 písm. c) se uloží pokuta do 1 000 000 Kč.“.

  1. 361. V § 166 odst. 1 se písmeno j) zrušuje.

    Dosavadní písmena k) až p) se označují jako písmena j) až o).

  1. 362. V § 166 odst. 3 písm. a) se za text „h),“ vkládá text „j),“ a slova „, o) nebo p)“ se nahrazují slovy „nebo o)“.
  2. 363. V § 166 odst. 3 písm. b) se slova „nebo i)“ zrušují.
  3. 364. V § 167 se odstavec 4 zrušuje.

    Dosavadní odstavce 5 až 13 se označují jako odstavce 4 až 12.

  1. 365. V § 167 se odstavce 5 až 7 zrušují.

    Dosavadní odstavce 8 až 12 se označují jako odstavce 5 až 9.

  1. 366. V § 167 odst. 7 písm. b) se slova „, odstavce 4, odstavce 5 nebo odstavce 10“ nahrazují slovy „nebo odstavce 7“.
  2. 367. V § 167 odst. 7 se na konci písmene b) čárka nahrazuje tečkou a písmeno c) se zrušuje.
  3. 368. V § 167 odst. 8 úvodní části ustanovení se slova „6 nebo 9“ nahrazují číslem „5“.
  4. 369. Za § 167 se vkládá nový § 167a, který včetně nadpisu zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    㤠167a

    Odkaz 㤠167a

    Přestupky spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zneužívání trhu

    (1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů

    1. a) podle čl. 14 nebo čl. 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014,
    2. b) podle čl. 16 nebo čl. 17 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014, nebo
    3. c) podle čl. 18, čl. 19 nebo čl. 20 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014.

    (2) Za přestupek podle odstavce 1 písm. a) lze uložit pokutu do

    1. a) 150 000 000 Kč, nebo
    2. b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (3) Za přestupek podle odstavce 1 písm. b) lze uložit pokutu do

    1. a) 30 000 000 Kč, nebo
    2. b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    (4) Za přestupek podle odstavce 1 písm. c) lze uložit pokutu do

    1. a) 15 000 000 Kč, nebo
    2. b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.“.
  1. účinné od 3. 1. 2018370. V části desáté hlava III včetně nadpisu zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 3. 1. 2018„HLAVA III

    účinné od 3. 1. 2018PŘESTUPKY

    Díl 1 účinné od 3. 1. 2018Přestupky fyzických osob spočívající v porušení zákona o podnikání na kapitálovém trhu účinné od 3. 1. 2018Díl 1

    § 157

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 157

    účinné od 3. 1. 2018(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) neoprávněně vykonává činnost podle tohoto zákona, ke které je třeba povolení České národní banky, akreditace udělená Českou národní bankou, zápis do seznamu vedeného Českou národní bankou, souhlas České národní banky nebo sdělení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) uvede nepravdivý nebo zavádějící údaj nebo neuvede veškeré skutečnosti v souvislosti se žádostí podle tohoto zákona,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) jako člen vedoucího orgánu jedná v rozporu s § 10 odst. 4,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) nabude na obchodníkovi s cennými papíry nebo organizátorovi regulovaného trhu kvalifikovanou účast nebo jej ovládne v rozporu s § 10b odst. 1 nebo § 47 odst. 1,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) nesplní některou z oznamovacích povinností podle § 10e odst. 1 nebo § 47 odst. 3,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) jako osoba, jejíž povolení k činnosti nebo akreditace byly odejmuty nebo zanikly, nebo jako osoba, která je právním nástupcem osoby, jejíž povolení k činnosti nebo akreditace byly odejmuty nebo zanikly, nesplní povinnost uchovávat dokumenty a záznamy podle § 14g, § 17 odst. 6 nebo § 32 odst. 7,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) jako osoba podle § 4b odst. 1 písm. a), e), i) nebo j) v rozporu s § 17j nesplní některou z povinností podle § 17c, 17d, 17e, 17f, 17g, 17h nebo 17i,
    8. účinné od 3. 1. 2018h) jako účastník regulovaného trhu neprovede testování algoritmů podle § 63a, nebo
    9. účinné od 3. 1. 2018i) jako účastník obchodního systému nepodá zprávu podle § 73k.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Fyzická osoba se jako vázaný zástupce dopustí přestupku tím, že nevypoví smluvní závazek v rozporu s § 32b odst. 2.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) veřejně nabízí investiční cenný papír bez uveřejnění prospektu podle § 35,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) uveřejní prospekt v rozporu s § 36, 36a, 36b, 36g nebo § 36h,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nesplní některou z povinností týkající se dodatku prospektu podle § 36j,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) nesplní některou z povinností stanovenou pro propagační nebo jiná sdělení podle § 36k, nebo
    5. účinné od 3. 1. 2018e) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 124 a § 12i odst. 1.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Fyzická osoba se jako osoba podle § 116 odst. 1 dopustí přestupku tím, že nesplní povinnost mlčenlivosti podle § 116.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Fyzická osoba se jako emitent podle § 118 odst. 1 písm. b), c) nebo d) nebo § 121a dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nesplní některou z povinností podle § 120 nebo § 120c odst. 1,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) poruší zákaz podle § 121, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nesplní některou z povinností týkající se povinně uveřejňované informace podle § 127 odst. 2.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(7) Za přestupek podle odstavce 2, 4 nebo 5 lze uložit pokutu do 500 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(8) Za přestupek podle odstavce 3 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(9) Za přestupek podle odstavce 1 písm. b) lze namísto pokuty nebo spolu s pokutou uložit zákaz činnosti až na 5 let.

    § 158

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 158

    účinné od 3. 1. 2018(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) jako emitent podle § 118 odst. 1 neuveřejní výroční zprávu podle § 118,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) jako osoba podle § 122 odst. 1 nesplní některou z oznamovacích povinností podle § 122 odst. 1, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) jako osoba, která požádala o přijetí investičních cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu bez souhlasu emitenta, nesplní některou z povinností podle § 127 odst. 2.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Fyzická osoba se jako nucený správce nebo insolvenční správce obchodníka s cennými papíry, nebo osoba, která má tyto podklady u sebe, dopustí přestupku tím, že neposkytne Garančnímu fondu podklady podle § 130 odst. 11.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Fyzická osoba se jako nucený správce obchodníka s cennými papíry, který není bankou, organizátora regulovaného trhu, provozovatele vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice nebo centrálního depozitáře dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností podle § 139 odst. 7.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 60 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty 60 000 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek podle odstavce 2 nebo 3 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.

    Díl 2 účinné od 3. 1. 2018Přestupky fyzických osob spočívající v porušení přímo použitelného předpisu Evropské unie v oblasti finančního trhu účinné od 3. 1. 2018Díl 2

    § 159

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 159

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky fyzických osob spočívající v porušení přímo použitelného předpisu Evropské unie v oblasti finančního trhu

    účinné od 3. 1. 2018(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 4 odst. 1, čl. 5a, čl. 8b, čl. 8c a čl. 8d nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1060/2009, ve znění Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 462/2013.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím prodej na krátko a některé aspekty swapů úvěrového selhání42).

    účinné od 3. 1. 2018(3) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím OTC deriváty, ústřední protistrany a registry obchodních údajů43).

    účinné od 3. 1. 2018(4) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrální depozitáře cenných papírů51).

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek podle odstavce 1, 2, 3 nebo 4 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    § 160

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 160

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zneužívání trhu

    účinné od 3. 1. 2018(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů

    1. účinné od 3. 1. 2018a) podle čl. 14 nebo čl. 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) podle čl. 16 nebo čl. 17 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) podle čl. 18, čl. 19 nebo čl. 20 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek podle odstavce 1 písm. a) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Za přestupek podle odstavce 1 písm. b) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 30 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek podle odstavce 1 písm. c) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 15 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    § 161

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 161

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o trzích finančních nástrojů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím trhy finančních nástrojů53).

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    Díl 3 účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení zákona o podnikání na kapitálovém trhu účinné od 3. 1. 2018Díl 3

    § 162

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 162

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) neoprávněně vykonává činnost podle tohoto zákona, ke které je třeba povolení České národní banky, akreditace udělená Českou národní bankou, zápis do seznamu vedeného Českou národní bankou, souhlas České národní banky nebo sdělení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) uvede nepravdivý nebo zavádějící údaj nebo neuvede veškeré skutečnosti v souvislosti se žádostí podle tohoto zákona,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nabude na obchodníkovi s cennými papíry nebo organizátorovi regulovaného trhu kvalifikovanou účast nebo jej ovládne v rozporu s § 10b odst. 1 nebo § 47 odst. 1,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) nesplní některou z oznamovacích povinností podle § 10e odst. 1 nebo § 47 odst. 3,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) jako osoba, jejíž povolení k činnosti nebo akreditace byly odejmuty nebo zanikly, nebo jako osoba, která je právním nástupcem osoby, jejíž povolení k činnosti nebo akreditace byly odejmuty nebo zanikly, neuchová dokumenty a záznamy podle § 14g, § 17 odst. 6 nebo § 32 odst. 7,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) jako osoba podle § 4b odst. 1 písm. a), e), i) nebo j) v rozporu s § 17j nesplní některou z povinností podle § 17c, 17d, 17e, 17f, 17g, 17h nebo 17i,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) jako účastník regulovaného trhu nesplní povinnost provést testování algoritmů podle § 63a, nebo
    8. účinné od 3. 1. 2018h) jako účastník obchodního systému nepodá zprávu podle § 73k.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se jako vázaný zástupce dopustí přestupku tím, že nevypoví smluvní závazek v rozporu s § 32b odst. 2.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) veřejně nabízí investiční cenné papíry bez uveřejnění prospektu podle § 35,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) uveřejní prospekt, který nesplňuje požadavky podle § 36, 36a, 36b, 36g nebo § 36h,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nesplní některou z povinností týkající se dodatku prospektu podle § 36j,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) nesplní některou z povinností stanovenou pro propagační nebo jiná sdělení podle § 36k, nebo
    5. účinné od 3. 1. 2018e) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 124 a § 12i odst. 1.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že v rozporu s § 53, § 73b odst. 1 nebo § 100 odst. 2 neoprávněně používá označení „regulovaný trh“, „trh malých a středních podniků“, „burza cenných papírů“ nebo obdobné označení nebo označení „centrální depozitář cenných papírů“.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Podnikající fyzická osoba se jako osoba podle § 116 odst. 1 dopustí přestupku tím, že nesplní povinnost mlčenlivosti podle § 116.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Za přestupek podle odstavce 1 se uloží pokuta do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku.

    účinné od 3. 1. 2018(7) Za přestupek podle odstavce 3 nebo 4 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(8) Za přestupek podle odstavce 2 nebo 5 lze uložit pokutu do 500 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(9) Za přestupek podle odstavce 1 písm. b) lze namísto pokuty nebo spolu s pokutou uložit též zákaz činnosti až na 5 let.

    § 163

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 163

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) jako osoba podle § 122 odst. 1 nesplní některou z oznamovacích povinností podle § 122 odst. 1, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) jako osoba, která požádala o přijetí investičních cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu bez souhlasu emitenta, nesplní některou z povinností podle § 127 odst. 2.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se jako nucený správce nebo insolvenční správce obchodníka s cennými papíry nebo osoba, která má tyto podklady u sebe, dopustí přestupku tím, že neposkytne Garančnímu fondu podklady podle § 130 odst. 11.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se jako nucený správce obchodníka s cennými papíry, který není bankou, organizátora regulovaného trhu, provozovatele vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice nebo centrálního depozitáře dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností podle § 139 odst. 7.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 300 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 5 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 300 000 000 Kč, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 300 000 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 60 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 60 000 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Za přestupek podle odstavce 2 nebo 3 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    § 164

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 164

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky obchodníka s cennými papíry

    účinné od 3. 1. 2018(1) Obchodník s cennými papíry se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nesplní povinnost podle § 6 odst. 3,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) v rozporu s § 12 odst. 1 nevykonává činnost řádně nebo obezřetně,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) v rozporu s § 12 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky stanovené v § 12a odst. 1 nebo 2,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) v rozporu s § 12a odst. 3 neověří nebo nezhodnotí ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému anebo nezjedná nápravu,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) v rozporu s § 12ba odst. 1 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn,
    8. účinné od 3. 1. 2018h) v rozporu s § 12ba odst. 2 neověří nebo nezhodnotí postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn anebo nezjedná nápravu,
    9. účinné od 3. 1. 2018i) v rozporu s § 12ba odst. 5 neověří nebo nezhodnotí investiční nástroje, které nabízí, anebo nezjedná nápravu,
    10. účinné od 3. 1. 2018j) nesplní informační povinnost podle § 12ba odst. 6,
    11. účinné od 3. 1. 2018k) nezavede postupy podle § 12bb,
    12. účinné od 3. 1. 2018l) nezajistí vedení některé z evidencí podle § 12c,
    13. účinné od 3. 1. 2018m) pověří jinou osobu výkonem činnosti bez toho, aby zavedl, udržoval nebo uplatňoval odpovídající opatření podle § 12d,
    14. účinné od 3. 1. 2018n) nezavede opatření k ochraně majetku zákazníka podle § 12e odst. 1 nebo 2,
    15. účinné od 3. 1. 2018o) nezajistí, aby jeho auditor podal České národní bance zprávu o přiměřenosti opatření přijatých za účelem ochrany práv zákazníka podle § 12e odst. 3,
    16. účinné od 3. 1. 2018p) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 13,
    17. účinné od 3. 1. 2018q) nezajistí, aby jeho personální zdroje splňovaly požadavky podle § 14,
    18. účinné od 3. 1. 2018r) v rozporu s § 14a odst. 1 je při své činnosti zastoupen jinou osobou,
    19. účinné od 3. 1. 2018s) v rozporu s § 14a odst. 2 provozuje svoji činnost prostřednictvím osob, které nesplňují podmínky odborné způsobilosti nebo důvěryhodnosti,
    20. účinné od 3. 1. 2018t) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 15 odst. 1,
    21. účinné od 3. 1. 2018u) v rozporu s § 16 odst. 1 nebo 2 nepředloží nebo neuveřejní výroční zprávu nebo související informace,
    22. účinné od 3. 1. 2018v) nesplní informační povinnost podle § 16 odst. 6,
    23. účinné od 3. 1. 2018w) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 17,
    24. účinné od 3. 1. 2018x) nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle § 17c nebo § 17d odst. 1, 2 nebo 4,
    25. účinné od 3. 1. 2018y) neuchová nebo neposkytne při algoritmickém obchodování s vysokou frekvencí v rozporu s § 17e záznamy v obchodních systémech,
    26. účinné od 3. 1. 2018z) nesplní při algoritmickém obchodování za účelem uskutečňování strategie tvorby trhu některou z povinností podle § 17f odst. 1,
    27. účinné od 3. 1. 2018za) nesplní při poskytování přímého elektronického přístupu k obchodnímu systému některou z povinností podle § 17g odst. 1, 3, 4 nebo 5 nebo § 17h odst. 1, 2 nebo 4,
    28. účinné od 3. 1. 2018zb) nesplní při nabízení služby zúčtování jiným osobám některou z povinností podle § 17i,
    29. účinné od 3. 1. 2018zc) nesplní oznamovací povinnost podle § 21 odst. 1 nebo 6 nebo podle § 22 odst. 1 nebo 5,
    30. účinné od 3. 1. 2018zd) umístí pobočku v rozporu s rozhodnutím České národní banky podle § 21 odst. 5,
    31. účinné od 3. 1. 2018ze) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. a), b), d), f) nebo g),
    32. účinné od 3. 1. 2018zf) jako osoba, která provozuje strategii tvorby trhu, nemá smlouvu podle § 50g odst. 1, nebo
    33. účinné od 3. 1. 2018zg) nesplní informační povinnost podle § 134e odst. 2.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Obchodník s cennými papíry, který je investičním podnikem uvedeným v čl. 4 odst. 1 bodu 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) v rozporu s § 9a nepřijme nebo neuplatňuje požadované strategie nebo postupy,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) rozdělí část zisku po zdanění v rozporu s § 9aj odst. 4,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nezavede nebo neudržuje řídicí a kontrolní systém na konsolidovaném základě podle § 12b odst. 1,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) v rozporu s § 12b odst. 2 nezajistí, aby jím ovládaná osoba zavedla požadované zásady a postupy,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) v rozporu s § 12b odst. 3 nezajistí, aby zásady a postupy členů konsolidačního celku splňovaly stanovené požadavky,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) nezřídí některý z výborů podle § 12g odst. 1,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) odmění osobu s rizikovým vlivem v rozporu s § 12j,
    8. účinné od 3. 1. 2018h) nesplní informační povinnost podle § 16 odst. 4, nebo
    9. účinné od 3. 1. 2018i) v rozporu s § 155 odst. 3 nesleduje operace se členy stejného konsolidačního celku, neřídí rizika s nimi spojená nebo je nepodrobuje odpovídajícím mechanismům vnitřní kontroly.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Obchodník s cennými papíry se dále dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 12i odst. 1,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nesplní informační povinnost podle § 16 odst. 3,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle § 32b odst. 1,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. c) nebo e),
    5. účinné od 3. 1. 2018e) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s § 33,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle § 129, nebo
    7. účinné od 3. 1. 2018g) neposkytne Garančnímu fondu podklady podle věty první § 130 odst. 11.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu obchodníka s cennými papíry podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 20 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu obchodníka s cennými papíry podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, který zahrnuje položky uvedené v čl. 316 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Za přestupek podle odstavce 3 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    § 165

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 165

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky zahraniční osoby

    účinné od 3. 1. 2018(1) Zahraniční osoba se jako osoba podle § 24 dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 24 odst. 5 písm. a) a § 13,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) neuveřejní údaje podle § 24 odst. 5 písm. b) a § 16b,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 24 odst. 5 písm. c) a § 15 odst. 1, nebo
    4. účinné od 3. 1. 2018d) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 24 odst. 5 písm. e) a § 17.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Zahraniční osoba se jako osoba podle § 28 dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 28b odst. 3 a § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12 odst. 1 nevykonává činnost řádně nebo obezřetně,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) v rozporu s § 28b odst. 3 nezajistí, aby její řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky stanovené v § 12a odst. 1 nebo 2,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12a odst. 3 neověří nebo nezhodnotí ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému anebo nezjedná nápravu,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12ba odst. 1 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12ba odst. 2 neověří nebo nezhodnotí postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn anebo nezjedná nápravu,
    8. účinné od 3. 1. 2018h) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12ba odst. 5 neověří nebo nezhodnotí investiční nástroje, které nabízí, anebo nezjedná nápravu,
    9. účinné od 3. 1. 2018i) nesplní informační povinnost podle § 28b odst. 3 a § 12ba odst. 6,
    10. účinné od 3. 1. 2018j) nezavede postupy podle § 28b odst. 3 a § 12bb,
    11. účinné od 3. 1. 2018k) nezajistí vedení některé z evidencí podle § 28b odst. 3 a § 12c,
    12. účinné od 3. 1. 2018l) pověří jinou osobu výkonem činnosti bez toho, aby zavedla, udržovala nebo uplatňovala odpovídající opatření podle § 28b odst. 3 a § 12d,
    13. účinné od 3. 1. 2018m) nezavede opatření k ochraně majetku zákazníka podle § 28b odst. 3 a § 12e odst. 1 nebo 2,
    14. účinné od 3. 1. 2018n) nezajistí, aby její auditor podal České národní bance zprávu o přiměřenosti opatření přijatých za účelem ochrany práv zákazníka podle § 28b odst. 3 a § 12e odst. 3,
    15. účinné od 3. 1. 2018o) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 28b odst. 3 a § 13,
    16. účinné od 3. 1. 2018p) nezajistí, aby jeho personální zdroje splňovaly požadavky podle § 28b odst. 3 a § 14,
    17. účinné od 3. 1. 2018q) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 28b odst. 3 a § 15 odst. 1,
    18. účinné od 3. 1. 2018r) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 16 odst. 1 nebo 2 nepředloží nebo neuveřejní výroční zprávu nebo související informace,
    19. účinné od 3. 1. 2018s) nesplní informační povinnost podle § 28b odst. 3 a § 16 odst. 6,
    20. účinné od 3. 1. 2018t) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 28b odst. 3 a § 17,
    21. účinné od 3. 1. 2018u) v rozporu s § 28b odst. 3 nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle § 17c nebo § 17d odst. 1, 2 nebo 4,
    22. účinné od 3. 1. 2018v) neuchová nebo neposkytne při algoritmickém obchodování s vysokou frekvencí v rozporu s § 28b odst. 3 a § 17e záznamy v obchodních systémech,
    23. účinné od 3. 1. 2018w) v rozporu s § 28b odst. 3 nesplní při algoritmickém obchodování za účelem uskutečňování strategie tvorby trhu některou z povinností podle § 17f odst. 1,
    24. účinné od 3. 1. 2018x) v rozporu s § 28b odst. 3 nesplní při poskytování přímého elektronického přístupu k obchodnímu systému některou z povinností podle § 17g odst. 1, 3, 4 nebo 5 nebo § 17h odst. 1, 2 nebo 4,
    25. účinné od 3. 1. 2018y) v rozporu s § 28b odst. 3 nesplní při nabízení služby zúčtování jiným osobám některou z povinností podle § 17i, nebo
    26. účinné od 3. 1. 2018z) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. a), b), d), f) nebo g).

    účinné od 3. 1. 2018(3) Zahraniční osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) jako osoba podle § 24 nesplní některou z informačních povinností podle § 24 odst. 5 písm. b) a § 16 odst. 4 písm. a), b) nebo c), nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) jako osoba podle § 28 nesplní některou z informačních povinností podle § 28b odst. 3 a § 16 odst. 4 písm. a), b) nebo c).

    účinné od 3. 1. 2018(4) Zahraniční osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) jako osoba podle § 24 nesplní informační povinnost podle § 24 odst. 5 písm. b) a § 16 odst. 3,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) jako osoba podle § 28 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 28b odst. 3 a § 12i odst. 1,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) jako osoba podle § 28 nesplní informační povinnost podle § 28b odst. 3 a § 16 odst. 3,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle § 32b odst. 1,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. c) nebo e),
    6. účinné od 3. 1. 2018f) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s § 33, nebo
    7. účinné od 3. 1. 2018g) jako osoba podle § 133 nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle § 133.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek podle odstavce 1 nebo 2 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu zahraniční osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Za přestupek podle odstavce 3 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 20 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu zahraniční osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, který zahrnuje položky uvedené v čl. 316 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(7) Za přestupek podle odstavce 4 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    § 166

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 166

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky investičního zprostředkovatele

    účinné od 3. 1. 2018(1) Investiční zprostředkovatel se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 32 odst. 1 a § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) v rozporu s § 32 odst. 2 a § 12 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) v rozporu s § 32 odst. 2 nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky podle § 12a odst. 1 nebo 2,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) v rozporu s § 32 odst. 2 a § 12a odst. 3 neověří nebo nezhodnotí ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému anebo nezjedná nápravu,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) nezavede postupy podle § 32 odst. 3 a § 12bb,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) nevede deník podle § 32 odst. 4 a § 13,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) v rozporu s § 32 odst. 5 a § 14a odst. 1 je při své činnosti zastoupen jinou osobou,
    8. účinné od 3. 1. 2018h) v rozporu s § 32 odst. 5 a § 14a odst. 2 provozuje svoji činnost prostřednictvím osob, které nesplňují podmínky odborné způsobilosti nebo důvěryhodnosti,
    9. účinné od 3. 1. 2018i) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 32 odst. 6 a § 15 odst. 1,
    10. účinné od 3. 1. 2018j) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 32 odst. 7 a § 17 odst. 1 nebo 6, nebo
    11. účinné od 3. 1. 2018k) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. a), b), d), f) nebo g).

    účinné od 3. 1. 2018(2) Investiční zprostředkovatel se dále dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nesplní informační povinnost podle § 30 odst. 5,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) při poskytování hlavních investičních služeb je zastoupen v rozporu s § 30c,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle § 32b odst. 1, nebo
    4. účinné od 3. 1. 2018d) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. c) nebo e).

    účinné od 3. 1. 2018(3) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu investičního zprostředkovatele podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    § 167

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 167

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky akreditované osoby

    účinné od 3. 1. 2018(1) Akreditovaná osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) uspořádá odbornou zkoušku v rozporu s rozsahem udělené akreditace,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nesplní oznamovací povinnost podle § 14c odst. 7,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) postupuje při provádění odborných zkoušek v rozporu s § 14f odst. 1 nebo 2,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) neuveřejní informace nebo zkouškový řád podle § 14f odst. 4,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) neinformuje zkoušeného bez zbytečného odkladu o výsledku odborné zkoušky podle § 14f odst. 4,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) nevydá bez zbytečného odkladu osvědčení o úspěšném vykonání odborné zkoušky podle § 14f odst. 6, nebo
    7. účinné od 3. 1. 2018g) neuchová dokumenty nebo záznamy týkající se provádění odborných zkoušek podle § 14g.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 5 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. b), e) nebo f),
    2. účinné od 3. 1. 2018b) 10 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. c), d) nebo g),
    3. účinné od 3. 1. 2018c) 20 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. a).

    § 168

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 168

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky provozovatele obchodního systému

    účinné od 3. 1. 2018(1) Organizátor regulovaného trhu se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) umožní osobě, která nesplňuje požadavky tohoto zákona na člena vedoucího orgánu organizátora regulovaného trhu, stát se nebo zůstat členem tohoto orgánu,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nesplní povinnost podle § 38 odst. 6,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 38 odst. 8 a § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 40,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) neorganizuje regulovaný trh s odbornou péčí podle § 41 odst. 1,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) provede pokyn účastníka nebo obchoduje párováním pokynů na vlastní účet v rozporu s § 41 odst. 2,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) nezřídí výbor pro jmenování podle § 43,
    8. účinné od 3. 1. 2018h) nesplní některou z povinností při nabývání, zvyšování a pozbývání kvalifikované účasti na organizátorovi regulovaného trhu podle § 47,
    9. účinné od 3. 1. 2018i) nesplní některý z organizačních požadavků podle § 48,
    10. účinné od 3. 1. 2018j) nesplní některou z oznamovacích povinností podle § 49,
    11. účinné od 3. 1. 2018k) nesplní některou z informačních povinností podle § 50,
    12. účinné od 3. 1. 2018l) nezajistí, aby jeho systémy splňovaly požadavky podle § 50a,
    13. účinné od 3. 1. 2018m) nesplní některou ze svých povinností při pozastavení nebo omezení obchodování podle § 50b,
    14. účinné od 3. 1. 2018n) nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle § 50c,
    15. účinné od 3. 1. 2018o) nesplní některou z povinností při poskytování přímého elektronického přístupu podle § 50d,
    16. účinné od 3. 1. 2018p) nezajistí, aby úplaty jím stanovené splňovaly požadavky podle § 50e,
    17. účinné od 3. 1. 2018q) nesplní některou z povinností při kotaci podle § 50f,
    18. účinné od 3. 1. 2018r) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy podle § 50g odst. 2,
    19. účinné od 3. 1. 2018s) neumožní účastníkům regulovaného trhu zvolit jiný vypořádací systém podle § 51 odst. 1,
    20. účinné od 3. 1. 2018t) poruší omezení nebo zákaz České národní banky podle § 52,
    21. účinné od 3. 1. 2018u) přijme k obchodování na regulovaný trh investiční nástroj v rozporu s § 56 nebo 57,
    22. účinné od 3. 1. 2018v) nesplní některou z povinností při pozastavení nebo obnovení obchodování s investičním nástrojem nebo při vyloučení investičního nástroje z obchodování na regulovaném trhu podle § 61,
    23. účinné od 3. 1. 2018w) nestanoví nebo nedodržuje pravidla obchodování na regulovaném trhu nebo pravidla pro uzavírání obchodů s investičními nástroji na regulovaném trhu podle § 62,
    24. účinné od 3. 1. 2018x) nestanoví nebo nedodržuje pravidla přístupu na regulovaný trh podle § 63,
    25. účinné od 3. 1. 2018y) nesplní některou z oznamovacích povinností podle § 63,
    26. účinné od 3. 1. 2018z) nezajistí synchronizaci obchodních hodin podle § 73j,
    27. účinné od 3. 1. 2018za) jako osoba podle § 127 odst. 1 nesplní některou z povinností týkající se povinně uveřejňované informace podle § 127 odst. 2,
    28. účinné od 3. 1. 2018zb) v rozporu s § 134c neuplatňuje některý z limitů stanovených podle § 134a odst. 1 nebo § 134b odst. 1, nebo
    29. účinné od 3. 1. 2018zc) nesplní některou z informačních povinností podle § 134c odst. 3 nebo § 134e.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Provozovatel mnohostranného obchodního systému se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje pravidla opatření nebo postupy podle § 69 odst. 2,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nemá k dispozici dostatečné finanční zdroje podle § 69 odst. 3,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) jeho systém nemá alespoň 3 aktivní účastníky podle § 69 odst. 4,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) nezajistí účastníkům přístup k údajům podle § 69 odst. 5,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) nesplní informační povinnost podle § 69 odst. 10,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) nepřijme nezbytná opatření k vypořádání obchodů nebo neinformuje účastníky podle § 70 odst. 1,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) poruší omezení nebo zákaz České národní banky podle § 70 odst. 2,
    8. účinné od 3. 1. 2018h) nesleduje nebo nevyhodnocuje obchody podle § 71 odst. 2,
    9. účinné od 3. 1. 2018i) nesplní oznamovací povinnost podle § 71 odst. 3,
    10. účinné od 3. 1. 2018j) nesplní informační povinnost podle § 71 odst. 4,
    11. účinné od 3. 1. 2018k) provede pokyn účastníka nebo obchoduje párováním pokynů na vlastní účet v rozporu s § 72,
    12. účinné od 3. 1. 2018l) nesplní některou z povinností při pozastavení nebo obnovení obchodování s investičním nástrojem nebo při jeho vyloučení podle § 73a a 61,
    13. účinné od 3. 1. 2018m) nezajistí synchronizaci obchodních hodin podle § 73j,
    14. účinné od 3. 1. 2018n) v rozporu s § 134c neuplatňuje některý z limitů stanovených podle § 134a odst. 1 nebo § 134b odst. 1, nebo
    15. účinné od 3. 1. 2018o) nesplní některou z informačních povinností podle § 134c odst. 3 nebo § 134e.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Provozovatel organizovaného obchodního systému se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) provádí pokyny zákazníků v rozporu s § 73d odst. 3,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) obchoduje párováním pokynů na vlastní účet v rozporu s § 73d odst. 4,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) v rozporu s § 73d odst. 5 při obchodování párováním pokynů na vlastní účet nedodržuje požadavky podle § 2 odst. 1 písm. q),
    4. účinné od 3. 1. 2018d) obchoduje na vlastní účet v rozporu s § 73d odst. 6,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) provede systematickou internalizaci v rozporu s § 73e odst. 2,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) nezajistí, aby organizovaný obchodní systém nebyl propojen podle § 73e odst. 3,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) nesplní informační povinnost podle § 73e odst. 4,
    8. účinné od 3. 1. 2018h) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje pravidla nebo opatření podle § 73f odst. 1,
    9. účinné od 3. 1. 2018i) jeho systém nemá alespoň 3 aktivní účastníky podle § 73f odst. 2,
    10. účinné od 3. 1. 2018j) nezajistí účastníkům přístup k údajům podle § 73f odst. 3,
    11. účinné od 3. 1. 2018k) nesleduje nebo nevyhodnocuje obchody podle § 73f odst. 4,
    12. účinné od 3. 1. 2018l) nesplní některou z oznamovacích povinností podle § 73f odst. 5 nebo 6,
    13. účinné od 3. 1. 2018m) nesplní některou z povinností při obchodování v organizovaném obchodním systému podle § 73g,
    14. účinné od 3. 1. 2018n) nesplní některou z povinností při pozastavení nebo obnovení obchodování s investičním nástrojem nebo při jeho vyloučení podle § 73h a 61,
    15. účinné od 3. 1. 2018o) nezajistí vypořádání obchodů nebo neinformuje účastníky organizovaného obchodního systému podle § 73i,
    16. účinné od 3. 1. 2018p) nezajistí synchronizaci obchodních hodin podle § 73j,
    17. účinné od 3. 1. 2018q) v rozporu s § 134c neuplatňuje některý z limitů stanovených podle § 134a odst. 1 nebo § 134b odst. 1, nebo
    18. účinné od 3. 1. 2018r) nesplní některou z informačních povinností podle § 134c odst. 3 nebo § 134e.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Provozovatel organizovaného obchodního systému se dopustí přestupku tím, že nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 48a a § 12i odst. 1.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek podle odstavce 1, 2 nebo 3 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu provozovatele obchodního systému podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Za přestupek podle odstavce 4 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    § 169

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 169

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky poskytovatele služeb hlášení údajů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Poskytovatel služeb hlášení údajů se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nesplní některou z povinností podle § 76 odst. 1,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) neposkytuje služby hlášení údajů s odbornou péčí podle § 76 odst. 2,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) v rozporu s § 76 odst. 3 větou první nevykonává činnost řádně nebo obezřetně,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) v rozporu s § 76 odst. 3 větou druhou nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) v rozporu s § 76 odst. 4 neověří nebo nezhodnotí ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému anebo nezjedná nápravu,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) v rozporu s § 76 odst. 5 nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) nesplní některou z informačních povinností podle § 77,
    8. účinné od 3. 1. 2018h) jeho řídicí a kontrolní systém nesplňuje požadavky podle § 79, 80 nebo 81, nebo
    9. účinné od 3. 1. 2018i) jako poskytovatel konsolidovaných obchodních informací nesplní povinnost konsolidovat informace podle § 80 odst. 3.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Poskytovatel služeb hlášení údajů se dopustí přestupku tím, že nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 78 a § 12i odst. 1.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu poskytovatele služeb hlášení údajů podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    § 170

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 170

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky provozovatele a účastníka vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání

    účinné od 3. 1. 2018(1) Provozovatel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) uveřejní změnu pravidel v rozporu s § 87 odst. 1,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nesplní oznamovací povinnost podle § 90b odst. 4, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nesplní informační povinnost podle § 90c odst. 1.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Provozovatel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) neprovozuje vypořádací systém s neodvolatelností vypořádání s odbornou péčí podle § 90 odst. 3,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nesplní informační povinnost podle § 90c odst. 3, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nesplní oznamovací povinnost podle § 145 odst. 4.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Účastník vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se dopustí přestupku tím, že nesplní informační povinnost podle § 90c odst. 2 nebo § 90d.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 10 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. c), odstavce 2 nebo 3,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) 20 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. a) nebo b).

    § 171

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 171

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob, které vedou evidenci investičních nástrojů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která vede evidenci investičních nástrojů, se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) neuchová evidenci nebo dokumenty podle § 99a, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) neposkytne údaje podle § 115 odst. 1.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů, se dopustí přestupku tím, že nevede tuto evidenci způsobem stanoveným prováděcím právním předpisem vydaným na základě § 93 odst. 4.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Za přestupek podle odstavce 1 nebo 2 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    § 172

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 172

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky některých emitentů investičních nástrojů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se jako emitent uvedený v § 118 odst. 1 nebo § 121a dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) neuveřejní výroční zprávu nebo konsolidovanou výroční zprávu podle § 118,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) neuveřejní pololetní zprávu nebo konsolidovanou pololetní zprávu podle § 119,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) neuveřejní zprávu podle § 119a, nebo
    4. účinné od 3. 1. 2018d) neuveřejní informaci podle § 119b nebo podle § 122b odst. 3 nebo 4.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dále jako emitent uvedený v § 118 odst. 1 nebo § 121a dopustí přestupku dále tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nesplní některou z povinností podle § 120, 120a, 120b nebo 120c,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) poruší některý ze zákazů v rozporu s § 121, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nesplní některou z povinností týkající se povinně uveřejňované informace podle § 127 odst. 2.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se jako emitent uvedený v § 127d odst. 1 nebo § 121a dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) neuveřejní informaci způsobem podle § 127d odst. 3, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nesplní oznamovací povinnost podle § 127d odst. 3.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek emitenta, který je právnickou osobou, podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 300 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 5 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 300 000 000 Kč, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 300 000 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek emitenta, který je podnikající fyzickou osobou, podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 60 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 60 000 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Za přestupek podle odstavce 2 nebo 3 lze uložit pokutu do 1 000 000 Kč.

    § 173

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 173

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob zahrnutých do konsolidačního celku

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba zahrnutá do konsolidačního celku se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 3. 1. 2018a) nesplní informační povinnost podle § 154 odst. 2,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nevytvoří odpovídající kontrolní mechanismy podle § 155 odst. 1, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) nesplní oznamovací povinnost nebo povinnost poskytnout audit informací podle § 155 odst. 2.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    Díl 4 účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení přímo použitelného předpisu Evropské unie v oblasti finančního trhu účinné od 3. 1. 2018Díl 4

    § 174

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 174

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 4 odst. 1, čl. 5a, čl. 8b, čl. 8c a čl. 8d nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1060/2009, ve znění nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 462/2013.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím prodej na krátko a některé aspekty swapů úvěrového selhání42).

    účinné od 3. 1. 2018(3) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím OTC deriváty, ústřední protistrany a registry obchodních údajů43).

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek podle odstavce 1, 2 nebo 3 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

    § 175

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 175

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o obezřetnostních požadavcích na úvěrové instituce a investiční podniky

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím obezřetnostní požadavky na úvěrové instituce a investiční podniky50).

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 20 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, který zahrnuje položky uvedené v čl. 316 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    § 176

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 176

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrální depozitáře cenných papírů51).

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 550 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 140 000 000 Kč.

    § 177

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 177

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zneužívání trhu

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů

    1. účinné od 3. 1. 2018a) uvedených v čl. 14 nebo čl. 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) uvedených v čl. 16 nebo čl. 17 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) uvedených v čl. 18, 19 nebo čl. 20 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 písm. a) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 450 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 15 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. a) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 písm. b) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 75 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 2 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. b) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 30 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 písm. c) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 30 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 2 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(7) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. c) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 15 000 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    § 178

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 178

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o trzích finančních nástrojů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím trhy finančních nástrojů53).

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 150 000 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    § 179

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 179

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o sdělení klíčových informací týkajících se strukturovaných retailových investičních produktů a pojistných produktů s investiční složkou

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v čl. 5 odst. 1, čl. 6, čl. 7, čl. 8 odst. 1 až 3, čl. 9, čl. 10 odst. 1, čl. 13 odst. 1, 3 nebo 4, čl. 14 nebo čl. 19 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1286/2014.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 138 650 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 3 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 19 411 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    § 180

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 180

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o transparentnosti obchodů zajišťujících financování a opětovného použití

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů

    1. účinné od 3. 1. 2018a) uvedených v čl. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) uvedených v čl. 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) uvedených v čl. 24 odst. 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 písm. a) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 135 100 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 písm. b) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 405 300 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. a) nebo b) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 135 100 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek podle odstavce 1 písm. c) lze uložit pokutu do 1 000 000 Kč.

    § 181

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 181

    účinné od 3. 1. 2018Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o indexech, které jsou používány jako referenční hodnoty ve finančních nástrojích a finančních smlouvách nebo k měření výkonnosti investičních fondů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů

    1. účinné od 3. 1. 2018a) uvedených v čl. 11 odst. 1 písm. d) nebo čl. 11 odst. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) uvedených v čl. 4 až 10, čl. 11 odst. 1 písm. a), b), c) nebo e), čl. 11 odst. 2 nebo 3, čl. 12 až 16, čl. 21, 23 až 29 nebo čl. 34 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 písm. a) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 6 782 500 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 2 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 písm. b) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 27 130 000 Kč,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše 2 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. a) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 2 713 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 písm. b) lze uložit pokutu do

    1. účinné od 3. 1. 2018a) 13 565 000 Kč, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.“.

    účinné od 3. 1. 2018Poznámka pod čarou č. 23 se zrušuje.

  1. účinné od 3. 1. 2018371. Před označení § 192 se vkládá označení a nadpis dílu 5 a § 192 nově zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    „Díl 5 účinné od 3. 1. 2018Společná ustanovení k přestupkům účinné od 3. 1. 2018„Díl 5

    § 192

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 192

    účinné od 3. 1. 2018(1) Přestupky podle tohoto zákona projednává Česká národní banka.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Příjem z pokut uložených obchodníkům s cennými papíry podle tohoto zákona je příjmem Garančního fondu; na tyto příjmy se pro účely správy jejich placení hledí jako na prostředky veřejného rozpočtu. Pokuty uložené obchodníkům s cennými papíry vybírá a vymáhá celní úřad.“.