Platné znění

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 7. 2005

účinné od 1. 7. 2005221

účinné od 1. 7. 2005VYHLÁŠKA

účinné od 1. 7. 2005ze dne 25. května 2005,

účinné od 1. 7. 2005kterou se mění vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 7. 2005Komise pro cenné papíry stanoví podle § 199 odst. 2 písm. d) a h) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu:

účinné od 1. 7. 2005

Čl. I

Odkaz účinné od 1. 7. 2005Čl. I

účinné od 1. 7. 2005Vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele, se mění takto:

  1. účinné od 1. 7. 20051. § 2 včetně nadpisu a poznámek pod čarou č. 1, 2 a 2a zní:
    účinné od 1. 7. 2005

    㤠2

    Odkaz účinné od 1. 7. 2005„§ 2

    účinné od 1. 7. 2005Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry

    účinné od 1. 7. 2005(K § 13 zákona)

    účinné od 1. 7. 2005(1) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obchodníka s cennými papíry obsahuje alespoň

    1. účinné od 1. 7. 2005a) číslo pokynu,
    2. účinné od 1. 7. 2005b) údaje o osobě1), která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje,
    3. účinné od 1. 7. 2005c) údaje o osobě1), na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn,
    4. účinné od 1. 7. 2005d) údaje o osobě1), se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu,
    5. účinné od 1. 7. 2005e) směr pokynu (nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje anebo prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje),
    6. účinné od 1. 7. 2005f) typ pokynu,
    7. účinné od 1. 7. 2005g) datum a čas přijetí pokynu,
    8. účinné od 1. 7. 2005h) způsob přijetí pokynu,
    9. účinné od 1. 7. 2005i) místo přijetí pokynu,
    10. účinné od 1. 7. 2005j) identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem nákupu, prodeje či jiného převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů (ISIN), je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v interním systému obchodníka,
    11. účinné od 1. 7. 2005k) název investičního nástroje,
    12. účinné od 1. 7. 2005l) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích,
    13. účinné od 1. 7. 2005m) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden,
    14. účinné od 1. 7. 2005n) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje,
    15. účinné od 1. 7. 2005o) označení trhu, případně jeho segmentu, kde má být pokyn proveden, je-li to v pokynu uvedeno,
    16. účinné od 1. 7. 2005p) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu,
    17. účinné od 1. 7. 2005q) datum a čas uzavření obchodu,
    18. účinné od 1. 7. 2005r) počet kusů investičního nástroje koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu,
    19. účinné od 1. 7. 2005s) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena,
    20. účinné od 1. 7. 2005t) označení regulovaného trhu nebo jiného místa, kde byl investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden,
    21. účinné od 1. 7. 2005u) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,
    22. účinné od 1. 7. 2005v) datum konečného vypořádání nákupu, prodeje nebo jiného převodu,
    23. účinné od 1. 7. 2005w) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu,
    24. účinné od 1. 7. 2005x) jméno a příjmení makléře2), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje,
    25. účinné od 1. 7. 2005y) výši úplaty za obstarání nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu, a
    26. účinné od 1. 7. 2005z) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi.

    účinné od 1. 7. 2005(2) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obchodníka s cennými papíry dále obsahuje

    1. účinné od 1. 7. 2005a) číslo přidělené regulovaným trhem, jde-li o obchod na regulovaném trhu, jinak číslo přidělené informačním systémem obchodníka,
    2. účinné od 1. 7. 2005b) údaj o tom, zda se jedná o pokyn na vlastní účet pro sebe, pokyn na vlastní účet pro zákazníka, pokyn na účet zákazníka nebo o pokyn v rámci investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona.

    účinné od 1. 7. 2005(3) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které jsou obchodovány na regulovaném trhu, deník obchodníka s cennými papíry obsahuje alespoň

    1. účinné od 1. 7. 2005a) číslo pokynu,
    2. účinné od 1. 7. 2005b) údaje o osobě1), která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu derivátu,
    3. účinné od 1. 7. 2005c) údaje o osobě1), na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn,
    4. účinné od 1. 7. 2005d) údaje o osobě1), se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu,
    5. účinné od 1. 7. 2005e) směr pokynu,
    6. účinné od 1. 7. 2005f) datum a čas přijetí pokynu,
    7. účinné od 1. 7. 2005g) způsob přijetí pokynu,
    8. účinné od 1. 7. 2005h) místo přijetí pokynu,
    9. účinné od 1. 7. 2005i) druh, typ a název derivátu,
    10. účinné od 1. 7. 2005j) identifikační označení derivátu shodné s identifikačním označením používaným regulovaným trhem, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,
    11. účinné od 1. 7. 2005k) počet standardizovaných derivátů, které mají být koupeny, prodány či jinak převedeny,
    12. účinné od 1. 7. 2005l) cenu, za kterou má být derivát koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo způsob jejího určení,
    13. účinné od 1. 7. 2005m) identifikace a název podkladového aktiva derivátu,
    14. účinné od 1. 7. 2005n) množství podkladového aktiva,
    15. účinné od 1. 7. 2005o) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena); u pevných termínových operací též promptní a termínovou cenu podkladového aktiva, je-li obchodníkovi známa,
    16. účinné od 1. 7. 2005p) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace),
    17. účinné od 1. 7. 2005q) speciální dispozice, zejména zvláštní požadavky klienta nebo doplňující informace nutné k plnému a jednoznačnému určení typu investičního nástroje,
    18. účinné od 1. 7. 2005r) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo převodu derivátu,
    19. účinné od 1. 7. 2005s) označení regulovaného trhu, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,
    20. účinné od 1. 7. 2005t) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu,
    21. účinné od 1. 7. 2005u) datum a čas uzavření obchodu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech obchodu mimo regulovaný trh,
    22. účinné od 1. 7. 2005v) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena,
    23. účinné od 1. 7. 2005w) počet derivátů koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu,
    24. účinné od 1. 7. 2005x) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,
    25. účinné od 1. 7. 2005y) datum konečného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,
    26. účinné od 1. 7. 2005z) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu.

    účinné od 1. 7. 2005(4) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, deník obchodníka s cennými papíry dále obsahuje

    1. účinné od 1. 7. 2005a) jméno a příjmení makléře2), který prováděl odborné obchodní činnosti související s nákupem, prodejem nebo jiným převodem,
    2. účinné od 1. 7. 2005b) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi,
    3. účinné od 1. 7. 2005c) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi,
    4. účinné od 1. 7. 2005d) číslo přidělené regulovaným trhem, jde-li o obchod na regulovaném trhu, jinak číslo přidělené informačním systémem obchodníka,
    5. účinné od 1. 7. 2005e) údaj o tom, zda se jedná o pokyn na vlastní účet pro sebe, pokyn na vlastní účet pro zákazníka, pokyn na účet zákazníka nebo o pokyn v rámci investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona.

    účinné od 1. 7. 2005(5) Pokud jsou předmětem obchodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které nejsou obchodované na regulovaném trhu, deník obsahuje alespoň

    1. účinné od 1. 7. 2005a) číslo pokynu,
    2. účinné od 1. 7. 2005b) údaje o osobě1), od které je nakupován, které je prodáván, od které je převáděn nebo na kterou je převáděn derivát (protistrana),
    3. účinné od 1. 7. 2005c) druh a typ derivátu,
    4. účinné od 1. 7. 2005d) identifikace a název podkladového aktiva derivátu,
    5. účinné od 1. 7. 2005e) množství podkladového aktiva,
    6. účinné od 1. 7. 2005f) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena), u pevných termínových operací údaje charakterizující danou smlouvu2a), a dále podle typu smlouvy2a) též promptní a termínová cena, případně sjednaná sazba,
    7. účinné od 1. 7. 2005g) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace), případně datum konce platnosti smlouvy2a),
    8. účinné od 1. 7. 2005h) cena derivátu ke dni uzavření obchodu,
    9. účinné od 1. 7. 2005i) datum a čas sjednání obchodu,
    10. účinné od 1. 7. 2005j) datum počátku platnosti smlouvy2a),
    11. účinné od 1. 7. 2005k) jméno a příjmení makléře2), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem,
    12. účinné od 1. 7. 2005l) číslo přidělené informačním systémem obchodníka.
  2. účinné od 1. 7. 20051) § 2 písm. b) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.
  3. účinné od 1. 7. 20052) § 14 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.
  4. účinné od 1. 7. 20052a) § 3 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.“.
  1. účinné od 1. 7. 20052. V § 3 odst. 2 písm. d) se za slovo „smlouvy“ doplňují slova „nebo datum přijetí smlouvy investičním zprostředkovatelem 1. úrovně“.
  2. účinné od 1. 7. 20053. V § 4 se na konci odstavce 1 doplňuje věta „Elektronický informační systém, ve kterém je deník veden, musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů podle § 2 spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby, která datový výstup pořídila.“.
  3. účinné od 1. 7. 20054. V § 4 se doplňuje odstavec 5, který zní:
    účinné od 1. 7. 2005

    účinné od 1. 7. 2005„(5) Deník obchodníka s cennými papíry a evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele se vyhotovuje bez diakritických znamének.“.

  1. účinné od 1. 7. 20055. Příloha zní:
    účinné od 1. 7. 2005
    účinné od 1. 7. 2005„Příloha k vyhlášce č. 261/2004 Sb.

    účinné od 1. 7. 2005Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona

    účinné od 1. 7. 2005
    „§ 2 Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona
    Název PoleTabulkaTyp PoleMaPopis
    CenaNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)NumericLimitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden, cena, za kterou byl obchod uskutečněn
    Cena JednotkaNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento, 3 body indexu
    Cena PoznámkaNederiváty_Pokyn (04_01)Text30Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550“ nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést: “CARE“;a podobně.
    Číslo pokynu obchoduNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)Text16Číslo pokynu v evidenci obchodníka. Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu. Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostatních případech zde bude 5 nul.
    IÚÚdaje_Osoby (04_ 06)Text18Identifikační údaj
    IÚ InvestorNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)Text18Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)
    IÚ ProtistranaNederiváty_Obchod (04_02)Text18Identifikační údaj o osobě, se kterou se obchod uzavírá, tj. buď obchodník nebo trh
    IÚ ZadavatelNederiváty_Pokyn (04_01)Text18Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje -zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. společnosti portfoliomanažera (v případě obhospodařování), resp. obchodníka v případě obchodu na vlastní účet
    Invest. nástroj ISINNederiváty_Pokyn (04_01)Text12Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, nebo kod používaný obchodníkem
    Invest. nástroj NázevNederiváty_Pokyn (04_01)Text18Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označení
    JménoÚdaje_Osoby (04_ 06)Text12Jméno osoby
    LhůtaNederiváty_Pokyn (04_01)DateDatum, do kterého je pokyn platný
    Makléř1Nederiváty_Pokyn (04_01)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
    Makléř2Nederiváty_Pokyn (04_01)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
    Makléř3Nederiváty_Pokyn (04_01)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
    Makléř4Nederiváty_Pokyn (04_01)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
    MěnaNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)Text3Kód měny, ve které je pokyn zadán nebo ve které byl obchod uskutečněn (dle ISO4217)
    Měna KurzNederiváty_Obchod (04_02)NumericMenovy kurz, pokud OCP zajistuje konverzi men
    Měna ZdrojNederiváty_Obchod (04_02)Text3Kód měny, ze které má být obchod fiancován (dle ISO4217)
    Název/PříjmeníÚdaje_Osoby (04_06)Text25Obchodní název nebo příjmení osoby
    ObecÚdaje_Osoby (04_06)Text20Obec
    ObjemNederiváty_Pokyn (04_01)NumericMaximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán
    Počet kusůNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)NumericPočet kusů investičního nástroje
    Předání pokynu ČasNederiváty_Obchod (04_02)TimeČas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
    Předání pokynu DatumNederiváty_Obchod (04_02)DateDatum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
    Přijetí pokynu ČasNederiváty_Pokyn (04_01)TimeČas přijetí pokynu
    Přijetí pokynu DatumNederiváty_Pokyn (04_01)DateDatum přijetí pokynu
    Přijetí pokynu MístoNederiváty_Pokyn (04_01)Text20Určení místa, kde byl pokyn přijat
    Přijetí pokynu ZpůsobNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet, S-Swift, M-Media (Bloomberg, Reuters ..), J-jinak
    PseudoUdaje_Osoby (04_ 06)Text18Pouze je-li identifikační číslo/rodné číslo prideleno obchodnikem, vyplni se vlastní identifikační číslo obchodnika
    SměrNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje
    StátÚdaje_Osoby (04_06)Text3Kód státu dle číselníku Střediska cenných papírů
    StavNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci.
    Způsob vyplnění je pouze
    ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘ = zrušený klientem, ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta,,
    ,8‘=částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, '9'= částečně uspokojený prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ‚C‘= hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘= hrozící narušení průhlednosti trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti
    Trh InterčísloNederiváty_Obchod (04_02)Text18Interní označení obchodu, které bylo přiděleno organizátorem regulovaného trhu, kde byl pokyn realizován. Jedná se o unikátní číslo v rámci trhu.
    Není li tento údaj k dispozici a v ostatních případech se použije interní číslo obchodu obchodníka.
    Trh PožadovanýNederiváty_Pokyn (04_01)Text10Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP pro Burzu cenných papírů, Praha, RMS pro RM-systém, OTC pro obchod mimo regulovaný trh, NASDAQ, NYCE, LSE apod.
    Trh RealizovanýNederiváty_Obchod (04_02)Text10Označení trhu, na kterém se uskutečnil obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP pro Burzu cenných papírů, Praha, RMS pro RM-systém, OTC - pro obchod mimo regulovaný trh, NASDAQ, NYCE, LSE apod.
    TypNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Typ pokynu. Způsob vyplnění je pouze(D=obchod, B=buy and sell, R=repo, P=půjčka, C=custody převod, J=jiný typ
    ÚčetNederiváty_Obchod (04_02)Text1Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na svůj vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset management
    UliceÚdaje_Osoby (04_06)Text25Ulice
    Úplata OCPNederiváty_Pokyn (04_01)NumericVýše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkovi
    Úplata OCP MěnaNederiváty_Pokyn (04_01)Text3Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry (dle ISO4217)
    Úplata třetí osobyNederiváty_Obchod (04_02)NumericVýše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi
    Úplata třetí osoby MěnaNederiváty_Obchod (04_02)Text3Kód měny úplaty třetí osobě (dle ISO4217)
    Vypořádání Kon datumNederiváty_Obchod (04_02)DateDatum závěrečného vypořádání obchodu či převodu
    Vypořádání Sjednané datumNederiváty_Obchod (04_02)DateDatum sjednaného vypořádání obchodu či převodu
    Zobchodování ČasNederiváty_Obchod (04_02)TimeČas uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu, nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu
    Zobchodování DatumNederiváty_Obchod (04_02)DateDatum uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu, nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu
  2. účinné od 1. 7. 2005Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.

    3. účinné od 1. 7. 2005Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona

    účinné od 1. 7. 2005
    „§ 2 Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona
    Název PoleTabulkaTyp PoleMaPopis
    CenaDeriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)NumericJednotková cena, za kterou byl obchod uskutečněn, eventuelně za kterou byl kontrakt převeden
    Cena 1Deriváty_Pokyn (04_03)NumericJednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden
    Cena 2Deriváty_Pokyn (04_03)NumericJednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden
    Cena JednotkaDeriváty_Pokyn (04_03)Text1Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento, 3 body indexu
    Cena PoznámkaDeriváty_Pokyn (04_03)Text30Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550“ nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést: “CARE“;a podobně.
    Číslo pokynu obchoduDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)Text16Číslo pokynu v evidenci obchodníka. Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu. Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostaních případech zde bude 5 nul. U mimoburzovních derivátů se využívá cel
    Derivát IDDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text12Identifikační označení kontraktu
    Derivát NázevDeriváty_Pokyn (04_03)Text20Název kontraktu používaný na příslušném organizovaném trhu
    Derivát TickerDeriváty_Pokyn (04_03)Text10Ticker, kod instrumentu v systému organizátora veřejného trhu, lze použít symbolů zavedených v analytických a informačních systémech
    Derivát Typ DruhDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text20Druh/Typ derivátu.
    IÚÚdaje_Osoby (04_06)Text18Identifikační údaj
    IÚ InvestorDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04)Text18Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)
    IÚ ProtistranaDeriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)Text18Identifikační údaj o osobě, se kterou se obchod uzavírá
    IÚ ZadavatelDeriváty_Pokyn (04_03)Text18Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje - zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. portfoliomanažera (v příp. obhospodařování), resp. obchodníka v příp. obchodu na vlastní účet
    JménoÚdaje_Osoby (04_06)Text12Jméno osoby
    LhůtaDeriváty_Pokyn (04_03)DateDatum, do kterého je pokyn platný
    Makléř1Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
    Makléř2Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
    Makléř3Deriváty_Pokyn (04_03)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
    Makléř4Deriváty_Pokyn (04_03)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
    MěnaDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)Text3Kód měny, ve které je pokyn zadán nebo ve které byl obchod uskutečněn (dle ISO4217)
    Měna KurzDeriváty_Obchod (04_04)NumericMěnový kurz, pokud obchodník s cennými papíry zajištuje pro zákazníka konverzi měn
    Měna ZdrojDeriváty_Obchod (04_04)Text3Kód měny, ze které je zákazníkovi prováděna konverze (dle ISO4217)
    Název/PříjmeníÚdaje_Osoby (04_06)Text25Obchodní název nebo příjmení osoby
    ObecÚdaje_Osoby (04_06)Text20Obec
    ObjemDeriváty_Pokyn (04_03)NumericMaximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán
    Platnost MaturitaDeriváty_Pokyn (04_03),
    Deriváty_OTC (04_05)    		DateDatum expirace nebo datum prekluze práv z derivátu
    Počet kontraktůDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04)NumericPočet standardizovaných kontraktů organizovaného trhu, které mají být nebo byly koupeny, prodány či převedeny na základě pokynu
    Podkl aktivum Fw Strike RateDeriváty_Pokyn (04_03)NumericCena, za kterou může být nakoupeno/prodáno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (strike price), forwardová cena
    Podkl aktivum IDDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text12Identifikační označení investičního nástroje, který je podkladovým aktivem, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, nebo kod používaný obchodníkem pro toto aktivum
    Podkl aktivum Měna 1Deriváty_OTC (04_05)Text3Kód měny podkladového aktiva (u FX první měna měnového páru) dle ISO4217
    Podkl aktivum Měna 2Deriváty_OTC (04_05)Text3Druhá měna měnového páru (dle ISO4217)
    Podkl aktivumDeriváty_Pokyn (04_03)NumericMnožství podkladového aktiva nebo nominální hodnota kontraktu
    Množství
    Podkl aktivumDeriváty_Pokyn (04_03),Text18Název podkladového aktiva
    NázevDeriváty_OTC (04_05)
    Podkl aktivum Nominal MnožstvíDeriváty_OTC (04_05)NumericMnožství podkladového aktiva nebo nominální hodnota, na kterou se kontrakt vztahuje, nebo od které se odvozuje plnění.
    Podkl aktivum Spot RateDeriváty_OTC (04_05)NumericU FX swapu spotový kurz, u FX transakcí se vztahuje k první měně měnového páru („Podkl aktivum Mena 1“), u FRA sazba, na jejímž základě dochází k plnění.
    Podkl aktivum Strike Deal RateDeriváty_OTC (04_05)NumericU FX swapu forwardový kurz, u FRA sazba dohodnutá mezi obchodníky, u opcí realizační cena
    Předání pokynu ČasDeriváty_Obchod (04_04)TimeČas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
    Předání pokynu DatumDeriváty_Obchod (04_04)DateDatum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
    Přijetí pokynu ČasDeriváty_Pokyn (04_03)TimeČas přijetí pokynu
    Přijetí pokynuDeriváty_Pokyn (04_03)DateDatum přijetí pokynu
    Datum
    Přijetí pokynu MístoDeriváty_Pokyn (04_03)Text20Určení místa, kde byl pokyn přijat
    Přijetí pokynu ZpůsobDeriváty_Pokyn (04_03)Text1Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet, S-Swift, M-Media (Bloomberg, Reuters ..), J-jinak
    PseudoÚdaje_Osoby (04_06)Text18Pouze je-li identifikační číslo/rodné číslo prideleno obchodnikem, vyplni se vlastní identifikační číslo obchodnika
    SměrDeriváty_Pokyn (04_03)Text1Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje,3=Nákup za účelem uzavírání pozice,4=Prodej za účelem otevírání pozice
    Start DateDeriváty_OTC (04_05)DateDatum počátku smluvního vztahu
    StátÚdaje_Osoby (04_06)Text3Kód státu dle číselníku Střediska cenných papírů
    StavDeriváty_Pokyn (04_03)Text1Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci. Způsob vyplnění je pouze
    ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘ = zrušený klientem, ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta,,
    ‚8‘=částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, ‘9‘= částečně uspokojený prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ‚C‘= hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘= hrozící narušení průhlednosti trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti
    TrhDeriváty_Pokyn (04_03)Text10Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod
    ÚčetDeriváty_Obchod (04_04)Text1Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset management
    UliceÚdaje_Osoby (04_06)Text25Ulice
    Úplata OCPDeriváty_Pokyn (04_03)NumericVýše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkovi
    Úplata OCP MěnaDeriváty_Pokyn (04_03)Text3Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry (dle ISO4217)
    Úplata třetí osobyDeriváty_Obchod (04_04)NumericVýše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi
    Úplata třetí osobyDeriváty_Obchod (04_04)Text3Kód měny úplaty třetí osoby (dle ISO4217)
    Měna
    Vypořádání Kon datumDeriváty_Obchod (04_04)DateDatum konečného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)
    Vypořádání Sjednané datumDeriváty_Obchod (04_04)DateDatum předpokládaného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)
    VysvětlivkaDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text50Upřesnění, komentář ke struktuře derivátu, dohodnutym sazbam (Libor+) ...
    Zobchodování ČasDeriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04 05)TimeČas uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu
    Zobchodování DatumDeriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)DateDatum uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu
  3. účinné od 1. 7. 2005Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.

    4. účinné od 1. 7. 2005Výstup z deníku investičního zprostředkovatele pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) a b) zákona

    účinné od 1. 7. 2005
    „§ 2 Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona Výstup z deníku investičního zprostředkovatele pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) a b) zákona
    Název PoleTyp PoleDélka PolePopis
    Číslo záznamu v evidenci zprostředkovatele, uvede se číslo pokynu, na jehož základě má být proveden nákup, prodej či jiný převod investičního nástroje
    Číslo_PokynuText11
    Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
    Pokyn_Zadavatel_IÚText12
    Obchodní název nebo příjmení osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
    Pokyn_Zadavatel_Název_PříjmeníText25
    Jméno osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
    Pokyn_Zadavatel_JménoText25
    Pokyn_Zadavatel_UliceUlice osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
    Text25
    Pokyn_Zadavatel_ObecObec osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
    Text25
    Pokyn_Zadavatel_StátStát osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
    Text25
    Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn.
    Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele.
    Pokyn_Investor_IÚText12
    Obchodní název nebo příjmení osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
    Pokyn_Investor_Název_PříjmeníText25
    Pokyn_Investor_JménoText25Jméno osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
    Pokyn_Investor_UliceText25Ulice osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
    Pokyn_Investor_ObecText25Obec osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
    Pokyn_Investor_StátText25Stát osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
    Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje
    Pokyn_SměrText1
    Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno
    ISINText12Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označení
    Název_Inv_NastrojeText20
    Počet kusů investičního nástroje, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo převedeny, anebo alespoň způsob jeho určení
    Pokyn_Počet_KusůText20
    Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán v případě, že není zadán počet kusů
    Pokyn_ObjemText15
    Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden, anebo alespoň způsob jejího určení
    Pokyn_CenaText20
    Kód měny, jde li o inv. instrument denominovaný v cizí měně
    Pokyn_MěnaText3
    Pokyn_LhůtaDateDatum, do kterého je pokyn platný, je-li pokyn předán obchodníkovi s cennými papíry
    Datum přijetí pokynu
    Pokyn_Datum_PřijetíDate
    Pokyn_Čas_PřijetíTimeČas přijetí pokynu
    Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet
    Pokyn_Způsob_PřijetíText12
    Určení místa, kde byl pokyn přijat.
    Pokyn_Místo_PřijetíText25
    Datum předání pokynu
    Pokyn_Datum_PředáníDate
    Pokyn_Čas_PředáníČas předání pokynu
    Time
    Pokyn_Způsob_PředáníText12Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet
    Jméno fyzické osoby, která pokyn přijala a předala
    Pokyn_Zprostředkovatel_JménoText25
    Přijímení fyzické osoby, která pokyn přijala a předala
    Pokyn_Zprostředkovatel_PříjmeníText25
    Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn předán
    Pokyn_Přejímající_IÚText10
    Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn předán
    Pokyn_Přejímající_Název_PříjmeníText25
    Jméno osoby, osoby, které byl pokyn předán
    Pokyn_Přejímající_JménoText25
    Ulice osoby, osoby, které byl pokyn předán
    Pokyn_Přejímající_UliceText25
    Obec osoby, osoby, které byl pokyn předán
    Pokyn_Přejímající_ObecText25
    Stát osoby, osoby, které byl pokyn předán
    Pokyn_Přejímající_StátText25
    Smlouva_IDText20Jednoznačná identifikace smlouvy (např. název smlouvy a číselné označení)
    Identifikační údaj o osobě, se kterou byla smlouva uzavřena
    Smlouva_Zákazník_IÚText12
    Smlouva_Zákazník_Název_PříjmeníText25Obchodní název nebo příjmení osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
    Jméno osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
    Smlouva_Zákazník_JménoText25
    Ulice osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
    Smlouva_Zákazník_UliceText25
    Obec osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
    Smlouva_Zákazník_ObecText25
    Stát osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
    Smlouva_Zákazník_StátText25
    Smlouva_NastrojText20Označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakupovány nebo prodávány, je-li tento údaj při uzavírání smlouvy
    Datum uzavření smlouvy
    Smlouva_Datum_UzavřeníDate
    Datum předání smlouvy
    Smlouva_Datum_PředáníDate
    Způsob předání smlouvy
    Smlouva_Způsob_PředáníText12
    Jméno fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednala
    Smlouva_Zprostředkovatel_Jméno25
    Smlouva_Zprostředkovatel_Příjmení25Příjmení osoby, fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednala
    Smlouva_Přejímající_IÚText10Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn nebo smlouva předán
    Smlouva_Přejímající_Název_PříjmeníText25Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn nebo smlouva předán
    Jméno osoby, které byla smlouva předána
    Smlouva_Přejímající_JménoText25
    Ulice osoby, které byla smlouva předána
    Smlouva_Přejímající_UliceText25
    Obec osoby, které byla smlouva předána
    Smlouva_Přejímající_ObecText25
    Stát osoby, které byla smlouva předána
    Smlouva_Přejímající_StátText25
  4. účinné od 1. 7. 2005Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dipozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.“.

Čl. II

Odkazúčinné od 1. 7. 2005

účinné od 1. 7. 2005Účinnost

účinné od 1. 7. 2005

účinné od 1. 7. 2005Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. července 2005.

účinné od 1. 7. 2005
účinné od 1. 7. 2005Předseda:
účinné od 1. 7. 2005Ing. Hollmann, MBA v. r.