Platné znění

Zákon, kterým se mění zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, a zákon č. 15/1998 Sb., o dohledu v oblasti kapitálového trhu a o změně a doplnění dalších zákonů, ve znění pozdějších předpisů

ČÁST PRVNÍ
  1. 162. V § 102 odst. 1 se slova „s bankou“ zrušují.
  2. 163. V § 103 odst. 1 se slova „s bankou“ zrušují.
  3. 164. V § 113 se doplňuje odstavec 3, který zní:

    „(3) Česká národní banka změní zahraničnímu speciálnímu fondu rozsah povolení k nabízení cenných papírů v České republice na jeho žádost tím, že vydá nové rozhodnutí, kterým zruší dosavadní povolení a ve kterém uvede nový rozsah povolených činností.“.

  1. 165. V § 114 odst. 2 písm. g) se slovo „nebo“ zrušuje.
  2. 166. V § 114 odst. 2 se na konci písmene h) tečka nahrazuje slovem „, nebo“ a doplňuje se písmeno i), které zní:
    1. „i) investiční fond nesplní povinnosti stanovené v § 64 odst. 4 nebo mu Česká národní banka neudělila souhlas se zahájením shromažďování prostředků od veřejnosti podle § 64 odst. 4, pokud se tento souhlas vyžaduje.“.
  1. 167. V § 114 se za odstavec 6 vkládá nový odstavec 7, který zní:

    „(7) Česká národní banka může odejmout povolení k činnosti investičního fondu, který je speciálním fondem kvalifikovaných investorů, jestliže poruší ustanovení o povoleném počtu akcionářů (§ 56 odst. 3).“.

    Dosavadní odstavce 7 a 8 se označují jako odstavce 8 a 9.

  1. 168. V § 114 odst. 8 se slova „odst. 4 až 9“ nahrazují slovy „odst. 3 a 5 až 11“.
  2. 169. V § 115 odst. 2 písm. b) se slova „odst. 6“ nahrazují slovy „odst. 7“.
  3. 170. V § 115 odst. 2 se na konci písmene b) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno c), které zní:
    1. „c) speciální fond kvalifikovaných investorů poruší ustanovení o povoleném počtu podílníků (§ 56 odst. 3).“.
  1. 171. V § 119 odst. 1 písm. a) se slova „odst. 5“ nahrazují slovy „odst. 6“.
  2. 172. V § 119 odst. 1 písm. h) se za text „§ 19“ doplňuje text „, § 57, § 83 až 91“.
  3. 173. V § 119 odst. 1 písm. k) se slova „§ 37 odst. 1, 4, 5“ nahrazují slovy „§ 37 odst. 1, 5 nebo 6“.
  4. 174. V § 119 odst. 1 písm. l) se slova „§ 52 odst. 2, § 54 odst. 4 nebo § 56 odst. 3“ nahrazují slovy „§ 37 odst. 4, § 56 odst. 2“.
  5. 175. V § 119 odst. 1 písm. m) se text „§ 57“ nahrazuje textem „§ 50“.
  6. 176. V § 119 odst. 1 písmeno q) zní:
    1. „q) poruší pravidla pro stanovení hodnoty majetku (§ 53e a 53f),“.
  1. 177. V § 119 odst. 1 písm. s) se slova „§ 97 odst. 1“ nahrazují slovy „§ 96 odst. 1“.
  2. 178. V § 119 odst. 1 písm. u) se slova „§ 49 až 56“ nahrazují textem „§ 49a, 49b, 51, 52, 53, 53a, 53b, 53d, 53i, 53j, 55“.
  3. 179. V § 119 odst. 1 písm. v) se slova „§ 84 odst. 14“ nahrazují slovy „§ 84a odst. 6“.
  4. 180. V § 119 odst. 1 písm. w) se slova „odst. 4“ nahrazují slovy „odst. 3“.
  5. 181. V § 119 odst. 1 písm. w) se slovo „nebo“ zrušuje.
  6. 182. V § 119 odst. 1 se na konci písmene x) tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena y) a z), která znějí:
    1. „y) nesplní povinnosti týkající se členů výboru odborníků (§ 53f odst. 6 a 7), nebo
    2. z) nesplní povinnosti týkající se zjednodušeného statutu po dobu trvání přechodného období (§ 101a odst. 6).“.
  1. 183. V § 119 odst. 2 písm. a) se slova „písm. a) až t)“ nahrazují slovy „písm. a) až p), r) až t) nebo y)“.
  2. 184. V § 119 odst. 2 písm. b) se slova „písm. u) až x)“ nahrazují slovy „písm. q) nebo u) až x)“.
  3. 185. V § 120 odst. 1 písm. b) se slova „§ 5 odst. 2, 4, 5 nebo odst. 6, § 20 odst. 8, § 22, § 52 odst. 2, § 54 odst. 4 nebo § 56 odst. 3, § 57, § 79 až 82 nebo § 96 odst. 1“ nahrazují slovy „§ 5 odst. 2, 3, 5 nebo 6, § 20 odst. 8, § 22, § 56 odst. 3, § 79 až § 82 nebo § 96 odst. 1“.
  4. 186. V § 120 odst. 1 písmeno e) zní:
    1. „e) poruší pravidla jednání investičního fondu (§ 74 a § 75 odst. 1 písm. a) a c) a odst. 2 až 4) nebo statut investičního fondu (§ 84a odst. 7)“.
  1. 187. V § 120 odst. 1 písm. f) se slova „(§ 49 až 56)“ nahrazují textem „(§ 49a, 49b, 51, 52, 55)“.
  2. 188. V § 120 odst. 1 písm. g) se slovo „nebo“ zrušuje.
  3. 189. V § 120 odst. 1 se na konci písmene h) tečka nahrazuje slovem „, nebo“ a doplňuje se písmeno i), které zní:
    1. „i) poruší povinnost informovat Českou národní banku o svém záměru veřejně nabízet své akcie v zahraničí (§ 50).“.
  1. 190. V § 120 odst. 2 se na konci textu písmene a) doplňují slova „nebo písm. i)“.
  2. 191. V § 121 nadpis zní: „Správní delikty depozitáře a banky nebo zahraniční banky, která má pobočku umístěnou na území České republiky, které přestaly vykonávat činnost depozitáře“.
  3. 192. V § 121 odst. 2 se slova „, která přestala“ nahrazují slovy „nebo pobočce zahraniční banky, které přestaly“.
  4. 193. V § 122 odst. 2 písm. b) se za text „§ 46“ vkládá text „, § 81a“.
  5. 194. V § 122 odst. 3 písm. a) se za slova „odst. 7“ vkládá text „, § 81a“.
  6. 195. V § 122 odst. 3 se na konci písmene b) doplňuje slovo „nebo“.
  7. 196. V § 122 odst. 3 písm. c) se slovo „nebo“ zrušuje.
  8. 197. V § 122 odst. 3 se písmeno d) zrušuje.
  9. 198. § 123 včetně nadpisu zní:

    㤠123

    Odkaz 㤠123

    Správní delikty banky nebo zahraniční banky, která má pobočku umístěnou na území České republiky a které mají uzavřenou smlouvu se zahraničním fondem kolektivního investování

    Bance nebo zahraniční bance, která má pobočku umístěnou na území České republiky, které uzavřely smlouvu se zahraničním fondem kolektivního investování [§ 43 odst. 2 a § 58 odst. 1 písm. a)] a které poruší závažným způsobem ustanovení této smlouvy, se uloží pokuta do 5 000 000 Kč.“.

  1. 199. V § 124 úvodní části ustanovení se slovo „Osobě“ nahrazuje slovy „Právnické osobě nebo podnikající fyzické osobě“.
  2. 200. V § 124 písmeno a) zní:
    1. „a) vykonává činnost, ke které je třeba povolení podle § 6 odst. 4 nebo § 14 odst. 2 bez povolení nebo poruší zákaz podle § 2a odst. 1 a 2,“.
  1. 201. V § 124 písm. d) se slovo „nebo“ zrušuje.
  2. 202. V § 124 písm. e) se doplňuje slovo „nebo“.
  3. 203. V § 124 se doplňuje písmeno f), které zní:
    1. „f) neoprávněně veřejně nabízí cenné papíry vydané fondem kolektivního investování na území České republiky,“.
  1. 204. V § 126 odst. 1 se za slova „tím, že“ vkládají slova „poruší povinnost podle § 75 odst. 3 nebo“.
  2. 205. V § 127 odst. 1 písm. a) se slova „§ 4 odst. 2,“ zrušují.
  3. 206. V § 127 odst. 1 písm. e) se odkaz na poznámku pod čarou č. 8 nahrazuje odkazem na poznámku pod čarou č. 3.
  4. 207. V § 127 odst. 1 písm. f) se odkaz na poznámku pod čarou č. 8 nahrazuje odkazem na poznámku pod čarou č. 3.
  5. 208. V § 127 odst. 1 písm. f) se slovo „nebo“ zrušuje.
  6. 209. V § 127 odst. 1 písmeno g) zní:
    1. „g) jako vedoucí osoba3) investiční společnosti nebo investičního fondu poruší povinnost podle § 75 odst. 3 nebo jako člen výboru odborníků poruší povinnost podle § 53f odst. 3.“.
  1. 210. V § 127 se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena h) a i), která znějí:
    1. „h) jako správce konkurzní podstaty investiční společnosti nepostupuje řádně při plnění povinností podle § 99 odst. 5, nebo
    2. i) poruší povinnost mlčenlivosti podle § 133.“.
  1. 211. V § 129 se odstavec 4 zrušuje.

    Dosavadní odstavce 5 až 7 se označují jako odstavce 4 až 6.

  1. 212. V § 131 se dosavadní text označuje jako odstavec 1 a doplňuje se odstavec 2, který zní:

    „(2) Pokud tento zákon hovoří v § 26 až 35 nebo v § 49 až 55 o fondu kolektivního investování, standardním fondu, speciálním fondu, investičním fondu nebo podílovém fondu, rozumí se tím i obdobné zahraniční osoby.“.

  1. 213. V § 132 se dosavadní text označuje jako odstavec 1 a doplňuje se odstavec 2, který zní:

    „(2) Pokud tento zákon vyžaduje uveřejnění informací způsobem umožňujícím dálkový přístup, musejí být tyto informace uveřejněny nejméně 3 roky.“.

  1. 214. V § 133 odst. 1 se odkaz na poznámku pod čarou č. 8 nahrazuje odkazem na poznámku pod čarou č. 3.
  2. 215. V § 133 odst. 2 písm. f) se slova „Ministerstvu financí“ nahrazují slovem „ministerstvu“.
  3. 216. V § 136 odst. 7 a 10 se odkaz na poznámku pod čarou č. 8 nahrazuje odkazem na poznámku pod čarou č. 3.
  4. 217. V § 138 odst. 1 písm. a) se odkaz na poznámku pod čarou č. 6 nahrazuje odkazem na poznámku pod čarou č. 3.
  5. 218. V § 139 písmeno b) zní:
    1. „b) minimální náležitosti statutu a povinné náležitosti zjednodušeného statutu a podrobnosti k charakteru změn statutu, které nepodléhají předchozímu schválení Českou národní bankou podle § 84a odst. 5 a 6,“.
  1. 219. V § 139 písmeno c) zní:
    1. „c) podrobnosti plnění povinností depozitáře a případy, kdy mohou tyto činnosti být prováděny prostřednictvím jiné osoby,“.
  1. 220. V § 139 písmeno e) zní:
    1. „e) druhy, limity a způsob používání technik a nástrojů, které může standardní fond nebo speciální fond, který shromažďuje peněžní prostředky od veřejnosti, používat k efektivnímu obhospodařování majetku, postup pro vyhodnocování míry rizika spojeného s investováním a způsob plnění informační povinnosti o druzích finančních derivátů nepřijatých k obchodování na trzích uvedených v § 26 odst. 1 písm. a), které má fond v majetku, o rizicích s nimi spojených, kvantitativních omezeních a o metodách, které byly zvoleny pro hodnocení rizik spojených s operacemi využívajícími tyto finanční deriváty, podle § 27 odst. 8 a § 49b odst. 7,“.
  1. 221. V § 139 se na konci textu písmene e) doplňují slova „a § 49b odst. 7“.
  2. 222. V § 139 písmeno f) zní:
    1. „f) informace, které obsahuje výroční zpráva investiční společnosti nebo fondu kolektivního investování nad rámec zvláštního právního předpisu upravujícího účetnictví, informace, které obsahuje pololetní zpráva investiční společnosti nebo fondu kolektivního investování, údaje, které obsahuje informace o struktuře majetku fondu kolektivního investování podle § 88 odst. 1 písm. c) a odst. 2, informace, které o své činnosti na území České republiky poskytuje zahraniční standardní fond a zahraniční speciální fond; způsob uveřejňování těchto zpráv a informací a způsob jejich zasílání České národní bance, podrobnosti o struktuře těchto zpráv a podrobnosti o formě informačních povinností investiční společnosti a fondu kolektivního investování,“.
  1. 223. V § 139 písmeno h) zní:
    1. „h) způsob plnění pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti nebo investičního fondu, který nemá uzavřenou smlouvu o obhospodařování, a způsob jejich zavedení podle § 74 odst. 3 a podrobnosti plnění povinností podle § 76 odst. 1 písm. a) až c), jejich podrobnější vymezení a způsob jejich zavedení podle § 76 odst. 4,“.
  1. 224. V § 139 písm. i) se slova „§ 66 odst. 2“ nahrazují slovy „§ 66 odst. 3“.
  2. 225. V § 139 se na konci písmene i) doplňují slova „včetně pravidel pro případ, kdy lze upustit od požadavku na předložení přílohy žádosti nebo jejího jazykového překladu,“.
  3. 226. V § 139 písm. j) se slova „§ 92 odst. 9“ nahrazují slovy „§ 92 odst. 10“.
  4. 227. V § 139 se na konci písmene j) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno k), které zní:
    1. „k) obsah propagační upoutávky fondu kvalifikovaných investorů a postup při jejím uveřejňování podle § 56 odst. 5.“.

Čl. II

Odkaz Čl. II

Přechodná ustanovení

  1. 1. Fondy kolektivního investování, které mají povolení vydané před nabytím účinnosti tohoto zákona, jsou povinny nejpozději do 6 měsíců ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona uvést své poměry do souladu se zákonem č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
  2. 2. Investiční fond nebo podílový fond, kterým bylo uděleno povolení podle zákona č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů, a splňují podmínku shromažďování peněžních prostředků od omezeného okruhu osob podle § 49 odst. 1 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona, se mohou na základě změny statutu přeměnit na fond kvalifikovaných investorů, s tím, že žádost o schválení změny statutu musí být předložena České národní bance do 6 měsíců ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona. Pro přeměnu platí přiměřeně ustanovení § 101a zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
  3. 3. Přeměnou podle § 101a zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona, není přeměna fondů kolektivního investování podle zákona č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů.
  4. 4. Investiční společnost, které bylo uděleno povolení k činnosti podle § 5a odst. 1 písm. c) zákona č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění zákona č. 151/1996 Sb. a zákona č. 124/1998 Sb., může ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona vykonávat též činnost podle § 15 odst. 3 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném do dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
  5. 5. Zahraniční standardní fond zřízený v domovském státě do 13. února 2002, který v období od 13. února 2002 zakládal nové podfondy dosud nepřizpůsobené požadavkům práva Evropských společenství, a který nepřizpůsobí své podfondy požadavkům práva Evropských společenství do 31. prosince 2005, pozbývá oprávnění veřejně nabízet cenné papíry svých podfondů na území České republiky podle § 43 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném do dne nabytí účinnosti tohoto zákona, a může v této činnosti pokračovat pouze tehdy, jestliže obdrží povolení České národní banky k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu podle § 58 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném do dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
  6. 6. Zahraniční standardní fond zřízený v domovském státě v období od 13. února 2002 do 13. února 2004, který se nepřizpůsobí požadavkům práva Evropských společenství do 31. prosince 2005, pozbývá oprávnění veřejně nabízet své cenné papíry na území České republiky podle § 43 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném do dne nabytí účinnosti tohoto zákona, a může v této činnosti pokračovat pouze tehdy, jestliže obdrží povolení České národní banky k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu podle § 58 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném do dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
  7. 7. Zahraniční standardní fond zřízený v domovském státě do 13. února 2002, který se nepřizpůsobí požadavkům práva Evropských společenství do 13. února 2007, pozbývá oprávnění veřejně nabízet cenné papíry na území České republiky podle § 43 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném do dne nabytí účinnosti tohoto zákona, a může v této činnosti pokračovat pouze tehdy, jestliže obdrží povolení České národní banky k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu podle § 58 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění účinném do dne nabytí účinnosti tohoto zákona.