Vyhláška o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky

§ 14 (1) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele, b) doklad o skutečném sídle žadatele, c) originál povolení k poskytování investičních služeb vydaného orgánem dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo, s uvedením rozsahu tohoto povolení, d) originály dokladů o původu finančních prostředků zajištěných pro činnost organizační složky žadatele, e) finanční výkazy [§ 2 písm. b)] žadatele, f) písemné stanovisko orgánu dohledu státu sídla žadatele k záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, případně doklad o tom, že byl tento orgán o záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky informován, g) doklad o účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah jejich majetku krytého tímto záručním systémem včetně teritoriální působnosti tohoto záručního systému a h) doklady prokazující, že žadatel dodržuje kapitálové požadavky srovnatelně podle § 9 a 9a zákona o podnikání na kapitálovém trhu. (2) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách žadatele jsou a) seznam členů statutárního orgánu žadatele, b) tiskopis podle přílohy č. 3 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný každým členem statutárního orgánu žadatele, c) životopis každého člena statutárního orgánu žadatele obsahující 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], d) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)] každého člena statutárního orgánu žadatele. (3) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem jsou a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji5) o těchto osobách s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli, a b) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. d)]. (4) Přílohami obsahujícími informace o vedoucím organizační složky a personálních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti jsou a) tiskopis podle přílohy č. 3 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný vedoucím organizační složky, b) životopis vedoucího organizační složky obsahující 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], c) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)] vedoucího organizační složky a d) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb. (5) Přílohami obsahujícími informace o věcných předpokladech organizační složky pro výkon činnosti jsou doklady o splnění věcných předpokladů podle § 8 odst. 2. (6) Přílohami obsahujícími informace o organizačních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti jsou a) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)] organizační složky, b) určení rozsahu činností, které organizační složka hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, c) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů a d) návrh vnitřních předpisů organizační složky zahrnující zejména 1. návrh organizačního uspořádání organizační složky9), 2. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb organizační složky10) a 3. návrh pravidel jednání organizační složky se zákazníky11).