Vyhláška o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky

§ 14

(1) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou

1. a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele,
2. b) doklad o skutečném sídle žadatele,
3. c) originál povolení k poskytování investičních služeb vydaného orgánem dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo, s uvedením rozsahu tohoto povolení,
4. d) originály dokladů o původu finančních prostředků zajištěných pro činnost organizační složky žadatele,
5. e) finanční výkazy [§ 2 písm. b)] žadatele,
6. f) písemné stanovisko orgánu dohledu státu sídla žadatele k záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, případně doklad o tom, že byl tento orgán o záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky informován,
7. g) doklad o účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah jejich majetku krytého tímto záručním systémem včetně teritoriální působnosti tohoto záručního systému a
8. h) doklady prokazující, že žadatel dodržuje kapitálové požadavky srovnatelně podle § 9 a 9a zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

(2) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách žadatele jsou

1. a) seznam členů statutárního orgánu žadatele,
2. b) tiskopis podle přílohy č. 3 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný každým členem statutárního orgánu žadatele,
3. c) životopis každého člena statutárního orgánu žadatele obsahující
   1. 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

1. d) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)] každého člena statutárního orgánu žadatele.

(3) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem jsou

1. a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji⁵) o těchto osobách s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli, a
2. b) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. d)].

(4) Přílohami obsahujícími informace o vedoucím organizační složky a personálních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti jsou

1. a) tiskopis podle přílohy č. 3 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný vedoucím organizační složky,
2. b) životopis vedoucího organizační složky obsahující
   1. 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

1. c) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)] vedoucího organizační složky a
2. d) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.

(5) Přílohami obsahujícími informace o věcných předpokladech organizační složky pro výkon činnosti jsou doklady o splnění věcných předpokladů podle § 8 odst. 2.

(6) Přílohami obsahujícími informace o organizačních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti jsou

1. a) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)] organizační složky,
2. b) určení rozsahu činností, které organizační složka hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby,
3. c) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů a
4. d) návrh vnitřních předpisů organizační složky zahrnující zejména
   1. 1. návrh organizačního uspořádání organizační složky⁹),
   2. 2. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb organizační složky¹⁰) a
   3. 3. návrh pravidel jednání organizační složky se zákazníky¹¹).