§ 14a
změněno 19. 8. 2013
§ 14a Investiční společnost (K § 61 33 odst. 1 3 zákona o kolektivním investování doplňkovém spoření) (1) V případě žádosti o povolení k činnosti investiční penzijní společnosti postupuje žadatel podle § 3 odst. 3 a vedle. (2) Vedle příloh uvedených v § 4 odst. 1 písm. a) a c), odst. 2 a 3 žadatel k žádosti přiloží také a) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)], b) návrh vnitřních předpisů investiční penzijní společnosti zahrnující zejména 1. organizační uspořádání14a) uspořádání, 2. pravidla pro obezřetný výkon činnosti investiční společnosti14b) penzijní společnosti a 3. pravidla jednání při výkonu činnosti investiční penzijní společnosti a při poskytování jiných služeb14c), c) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat 1. výkon činností investiční penzijní společnosti spočívající v obhospodařování důchodových fondů kolektivního investování nebo účastnických fondů, 2. průběžnou kontrolu dodržování povinností investiční penzijní společnosti plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů investiční penzijní společnosti a ze smluvních vztahů s obhospodařovanými fondy a depozitáři, 3. řízení rizik a 4. výkon vnitřního auditu, d) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene c) obsahující 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], a e) záměr využívat investiční zprostředkovatele, f) seznam činností, které investiční penzijní společnost hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek14d) podmínek pro vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby a g) přílohy podle odstavců 2 a 3. (23) Podle rozsahu vykonávaných činností a služeb poskytovaných investiční společností penzijní společnosti žadatel přiloží dále přiloží a) doklady o technických a programových prostředcích pro návrh způsobu zpracování a evidenci evidence informací, komunikaci komunikace s vlastníky cenných papírů vydávaných fondy kolektivního investování účastníky, vedení účetnictví a hospodářské evidence, a vedení dalších evidencí14e), v rozsahu informací o vlastnostech, způsobu použití, správy osobních důchodových účtů účastníků a údržby prostředků předaných jejich dodavatelem osobních penzijních účtů účastníků, b) návrh způsobu technického zabezpečení výkonu činnosti a poskytování služeb prostřednictvím internetu, c) doklady o zajištění přímého spojení s depozitářem, případně dalšími osobami, které mají provádět obchodování s majetkem účastnického fondu kolektivního investování nebo důchodového fondu nebo vedení jeho evidence, a d) doklady o zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji. (3) Pokud žadatel hodlá poskytovat služby podle § 15 odst. 3 a 4 zákona o kolektivním investování, přiloží dále a) podnikatelský záměr v oblasti poskytování těchto služeb a rozsah jejich poskytování ve vztahu k jednotlivým druhům investičních nástrojů, b) pravidla řízení rizik s ohledem na způsob poskytování služeb, c) popis personálního, organizačního a věcného zajištění poskytování služeb, případně i doklady prokazující toto zajištění s ohledem na rozsah služeb, které hodlá investiční společnost poskytovat, d) seznam osob, které budou jako samostatné osoby nebo jako vedoucí organizačních útvarů zabezpečovat poskytování těchto služeb, e) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene d) obsahující 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], f) pravidla vytváření investičních strategií při portfolio managementu, možnosti změn investičních strategií a možnosti zákazníků tyto strategie ovlivnit a g) pravidla vnitřní kontroly investiční společnosti ve vztahu k poskytování služeb.