Zákon o investičních společnostech a investičních fondech

§ 604

(1) Administrátor investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu se dopustí přestupku tím, že

1. a) nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů ve vztahu k výkonu činnosti, kterou zahrnuje administrace investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu, podle
   1. 1. čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 12 až 14a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013⁷),
   2. 2. čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 13 až 15a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013⁹),
   3. 3. čl. 3 až 31 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760¹⁸),
   4. 4. čl. 13 nebo 14 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365³⁵),
   5. 5. čl. 4 až 6, 9 až 21 nebo čl. 23 až 36 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/1131¹⁹),
   6. 6. čl. 4 nebo 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156³⁶),
   7. 7. čl. 3 až 13 a 18a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2088²¹),
   8. 8. čl. 5 až 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/852²²),
   9. 9. čl. 3 až 38 nařízení Komise (EU) č. 583/2010¹¹),
   10. 10. čl. 2 až 111 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 231/2013⁶),
   11. 11. čl. 2 až 24 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 2016/438⁸),
   12. 12. čl. 1 až 6 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/480³⁷),
   13. 13. čl. 1 prováděcího nařízení Komise (EU) 2018/708³⁸),
   14. 14. čl. 2 až 9 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/990³⁹),
   15. 15. čl. 1 až 12 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2019/819⁴⁰),
   16. 16. čl. 1 až 6 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2019/820⁴¹),
   17. 17. čl. 1 nebo 2 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/2139⁴²),
   18. 18. čl. 3, 7 nebo 8 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/2178⁴³),
   19. 19. čl. 2 až 67 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/1288⁴⁴),
   20. 20. čl. 1 až 4 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2023/2486⁴⁵),
   21. 21. čl. 1 prováděcího nařízení Komise (EU) 2024/910³¹),
   22. 22. čl. 1 až 4 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2024/911⁴⁶),
   23. 23. čl. 1 až 3 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2024/912⁴⁷), nebo
   24. 24. čl. 1 nebo čl. 2 odst. 2 prováděcího nařízení Komise (EU) 2024/913⁴⁸),

1. b) v rozporu s § 45 neprovádí administraci tohoto fondu s odbornou péčí,
2. c) v rozporu s § 46 odst. 1 nevykonává činnost řádně a obezřetně,
3. d) v rozporu s § 46 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém,
4. e) nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky plynoucí z § 47 odst. 1, 2 nebo 3 nebo § 47b,
5. f) nejedná podle § 47 odst. 4,
6. g) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 47a a 20a,
7. h) nezajistí, aby jeho personální zdroje, vedoucí osoby a další osoby splňovaly některý z požadavků plynoucích z § 48 nebo ve vztahu k těmto osobám nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle § 48b nebo § 476a odst. 2,
8. i) poruší některé z pravidel jednání plynoucích z § 49,
9. j) pověří jiného výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje administrace tohoto fondu, v rozporu s některou z podmínek uvedených v § 50 až 52,
10. k) nezajistí vedení evidence podle § 54,
11. l) neposkytne České národní bance některý z dokumentů podle § 455 odst. 2 nebo § 457, nebo
12. m) neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle § 456 odst. 2, 457, § 459 odst. 3, § 460 odst. 3, § 467 odst. 2 věty druhé, § 467 odst. 3, § 475 odst. 2 nebo § 476 odst. 2 nebo 5.

(2) Administrátor fondu kvalifikovaných investorů nebo srovnatelného zahraničního investičního fondu obhospodařovaného obhospodařovatelem uvedeným v § 28 se dopustí přestupku tím, že v rozsahu administrace tohoto fondu v rozporu s § 56, § 291 odst. 2 nebo § 293 odst. 2 nesplní některou z povinností stanovených v článcích 7 až 13 přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího fondy rizikového kapitálu⁷).

(3) Administrátor podílového fondu se dopustí přestupku tím, že

1. a) nevede seznam podílníků podle § 109, § 110 odst. 2 nebo § 111,
2. b) vede účetnictví v rozporu s § 114,
3. c) nezajistí uveřejnění některého z dokumentů nebo skutečností podle § 137 odst. 1 nebo § 138,
4. d) nevyplatí podílníkům jejich podíly na likvidačním zůstatku podle § 376 odst. 2,
5. e) nepodá žádost o výmaz ze seznamu podílových fondů podle § 376 odst. 4,
6. f) nezajistí uchování dokumentů podle § 376 odst. 5,
7. g) neuveřejní informaci podle § 428 odst. 3, nebo
8. h) nesestaví mimořádnou účetní závěrku podle § 434.

(4) Administrátor investičního fondu se dopustí přestupku tím, že

1. a) pověří jiného oceňováním majetku nebo dluhů tohoto fondu v rozporu s § 197 odst. 1, § 198 odst. 1 nebo § 199,
2. b) neuveřejní informaci podle § 432 odst. 3, nebo
3. c) nezajistí, aby jeho jméno splňovalo požadavky podle § 635.

(5) Administrátor fondu kolektivního investování se dopustí přestupku tím, že

1. a) neuveřejní některý z dokumentů nebo údajů podle § 222, § 233 odst. 1 nebo § 237 odst. 1,
2. b) neposkytne investorovi některý z dokumentů nebo údajů podle § 224 odst. 1, § 225, 226, § 231 odst. 1, § 232 nebo § 233 odst. 3,
3. c) nevypracuje sdělení klíčových informací podle § 227 až 230, výroční zprávu tohoto fondu podle § 234 nebo pololetní zprávu tohoto fondu podle § 238,
4. d) v rozporu s § 228 neaktualizuje některý z údajů uvedených ve sdělení klíčových informací,