§ 16
změněno 1. 1. 2015 zákonem 344/2014 Sb.
§ 16 [K § 520 odst. 1 písm. a) a b až c) zákona] (1) Náležitostmi žádosti o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi (dále jen „regulovaná právnická osoba“) nebo k ovládnutí těchto osob na základě nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti jsou a) identifikační údaje žadatele, b) identifikační údaje regulované právnické osoby, která je regulovanou právnickou osobou, na níž se má nabýt nebo zvýšit kvalifikovaná účast nebo u níž která má dojít k ovládnutí na základě nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti být ovládnuta, c) stávající, nově nabývaná a výsledná celková výše kvalifikované účasti na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vyjádřená v procentech a nebo jiná forma uplatňování významného vlivu na řízení žadatele, d) informace související s výkonem hlasovacích práv, jejichž obsahem je sdělení, zda 1. účast je nabývána vlastním jménem a na vlastní účet, 2. hlasovací práva budou vykonávána ve prospěch třetí osoby, 3. hlasovací práva budou převedena na jinou osobu na základě ujednání nebo smlouvy, 4. žadatel je osobou ovládanou, 5. žadatel jedná ve shodě s osobou, na níž byl převeden výkon hlasovacích práv nebo která může uplatňovat významný vliv na regulovanou právnickou osobu, a e) přílohy podle odstavců 2 až 5 4. (2) Přílohami obsahujícími informace o žadateli a jeho úmyslu nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě nebo ji ovládnout jsou a) doklad o oprávnění k podnikání, jde-li o právnickou osobu nebo fyzickou osobu podnikatele, b) doklady o původu finančních prostředků zdrojů, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě nebo jiné osobě, jejímž prostřednictvím je nabývána kvalifikovaná účast, c) popis skutečnosti, na základě které dochází k ovládnutí regulované právnické osoby, a doklady o původu finančních zdrojů, kterých má být použito k odkoupení podílu společníka, který není ovládající osobou, d) strategický záměr podle § 2 písm. h) související s kvalifikovanou účastí na regulované právnické osobě nebo s jejím ovládnutím, e) finanční výkazy žadatele, d f) doklad k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele, e g) informace o osobách s úzkým propojením s žadatelem, f h) popis vztahů mezi žadatelem a regulovanou právnickou osobou, na níž hodlá žadatel nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast nebo ji ovládnout, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této regulované právnické osobě, a to minimálně k osobám, které jsou vedoucími osobami nebo členy dozorčího orgánu regulované právnické osoby, g i) seznam osob, které jednáním ve shodě s žadatelem mají, nabudou nebo zvýší kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě nebo ji ovládnou, s identifikací těchto osob a s uvedením jejich identifikačních údajů, výše podílu nebo jiné formy účasti na regulované právnické osobě a popis skutečnosti, na jejímž základě které dochází k jednání ve shodě, h j) seznam a identifikační údaje vedoucích osob, které jsou členem statutárního orgánu žadatele, i) doklad k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti každé osoby uvedené v písmeně h) tomto seznamu, j) údaje o majetkové účasti žadatele v jiných právnických osobách přesahující 10 % základního kapitálu těchto právnických osob je-li žadatel právnickou osobou, k) údaje informace o personálním propojení žadatele s jinou právnickou osobou k datu předložení žádosti týkající se současného a minulého členství žadatele ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let s uvedením její obchodní firmy nebo názvu, včetně uvedení jména a příjmení obsahující identifikační údaje jiné právnické osoby, jejímž prostřednictvím k personálnímu propojení dochází, vykonávané označení funkce a období, po kterou tato výkonu funkce byla vykonávána; je-li žadatelem právnická osoba, uvede tyto informace za osoby uvedené v seznamu podle písmene j), a l) stanovisko orgánu, který provádí dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla, k záměru úmyslu této osoby účastnit se v České republice majetkově na podnikání regulované právnické osoby nebo ji ovládnout, je-li žadatelem osoba se sídlem mimo území členského státu. (3) Přílohou obsahující informace související s kvalifikovanou účastí je strategický záměr. (4) Má-li v souvislosti s nabytím kvalifikované účasti nebo ovládnutím dojít ke změně vedoucí osoby regulované právnické osoby, na níž se nabývá kvalifikovaná účast, jsou součástí žádosti rovněž přílohy obsahující informace o této nově navrhované vedoucí osobě, kterými jsou a) identifikační údaje osoby, která má vykonávat funkci vedoucí osoby, včetně uvedení funkce, b) informace k posouzení důvěryhodnosti, zda jde o změnu počtu vedoucích osob nebo výměnu stávající vedoucí osoby, v případě změny počtu vedoucích osob se uvede, zda a v jakém rozsahu je spojena se změnou pravomocí a kompetencí, a v případě výměny stávající vedoucí osoby se uvede vedoucí osoba, která je nahrazována, c) profesní informace k posouzení důvěryhodnosti, d) životopis vedoucí osoby obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a d přehled minulého a současného členství ve volených orgánech jiných právnických osob a e) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti vedoucí osoby. (54) Je-li žadatelem osoba, která žádá o souhlas pouze z důvodu správy, obhospodařování a úschovy majetku zákazníka, není žadatel povinen přiložit doklady podle odstavce 2 písm. b).