§ 3
změněno 1. 1. 2015 zákonem 344/2014 Sb.
§ 3 (1) Náležitostmi žádosti o povolení k činnosti investiční společnosti jsou a) identifikační údaje žadatele, b) údaje o výši základního počátečního a vlastního základního kapitálu žadatele a o umístění kapitálu, c) rozsah činností podle § 485 odst. 1 písm. b) až d e) zákona, pro které žadatel žádá vydání povolení, d) uvedení, zda žadatel žádá o povolení k oprávnění přesáhnout rozhodný limit, e) uvedení dne, ke kterému má vzniknout oprávnění k obhospodařování podle § 13 odst. 1 zákona, popřípadě oprávnění k administraci podle § 43 odst. 1 zákona, pokud žadatel hodlá provádět administraci, a f) přílohy podle odstavců 2 až 6, popřípadě i podle § 4, pokud hodlá žadatel vykonávat činnosti odpovídající investičním službám. (2) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou a) společenská smlouva5) v rozsahu stanoveném zákonem, b) doklady o původu počátečního kapitálu včetně základního kapitálu, případně dalších finančních zdrojů žadatele a c) v případě, že jde o již vzniklou právnickou osobu podle § 15 odst. 1 zákona, dále 1. doklad o oprávnění k podnikání, 2. finanční výkazy žadatele, 3. seznam návrhů na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno, pokud byly takové návrhy vzneseny, 4. doklad k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele a 5. podrobné informace o okolnostech přesažení rozhodného limitu včetně výpočtu hodnoty obhospodařovaného nebo spravovaného majetku podle § 16 zákona s uvedením data, ke kterému bylo přesažení rozhodného limitu zjištěno. (3) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách4) žadatele a osobách vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona jsou a) seznam vedoucích osob a osob vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona včetně jejich identifikačních údajů a uvedení funkce, kterou mají vykonávat, a pravomocí a odpovědností spojených s příslušnou funkcí; u osoby, která má jiným způsobem skutečně řídit žadatele, se rovněž uvede, na základě jaké skutečnosti má osoba skutečně řídit žadatele, b) za každou osobu uvedenou v písmeně a) 1. doklad k posouzení důvěryhodnosti, 2. profesní životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi a přehled minulého a současného členství ve volených orgánech jiných právnických osob, 3. doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti a 4. prohlášení o svéprávnosti. (4) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí4) na žadateli, osobách jednajících ve shodě a osobách s úzkým propojením jsou a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli a osob, které jednáním ve shodě s jinou osobou mají kvalifikovanou účast na žadateli, včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s identifikačními údaji těchto osob a s uvedením výše kvalifikované účasti na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vyjádřené v procentech nebo jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení žadatele, u osob jednajících ve shodě také skutečnost, na jejímž základě dochází k jednání ve shodě, a informace o vykonávání hlasovacích práv každé osoby uvedené v tomto seznamu, b) seznam vedoucích osob, které jsou členem statutárního orgánu právnické osoby uvedené v písmeně a), včetně uvedení funkce těchto osob, a doklad k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti každé osoby uvedené v tomto seznamu, c) doklad o oprávnění k podnikání, finanční výkazy, doklad k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti každé osoby uvedené v písmeně a), d) informace o osobách s úzkým propojením s žadatelem, e) stanovisko orgánu, který provádí dohled nad osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli v zemi jejího sídla, k záměru této osoby účastnit se v České republice majetkově na podnikání žadatele, je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli finanční instituce se sídlem mimo území členského státu, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván, a f) smlouva, na jejímž základě se osoba uvedená v písmeně a) stává osobou ovládající žadatele, pokud je taková smlouva uzavřena, nebo návrh takové smlouvy a g) informace o personálním propojení osoby s kvalifikovanou účastí na žadateli s jinou právnickou osobou týkající se současného a minulého členství této osoby ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let a obsahující identifikační údaje jiné právnické osoby, označení funkce a období výkonu funkce; je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli právnická osoba, uvede tyto informace za osoby uvedené v seznamu podle písmene b). (5) Přílohami obsahujícími informace o činnosti investiční společnosti jsou a) plán obchodní činnosti6) žadatele na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu3) spolu s komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění vykonávaných činností v plánovaném rozsahu, včetně zaměření investiční strategie investičních fondů a zahraničních investičních fondů, které hodlá obhospodařovat, b) návrh smlouvy o provádění administrace, pokud žadatel nebude provádět administraci investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu, včetně identifikačních údajů administrátora, pokud to nebude vyplývat z návrhu smlouvy, c) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména 1. řídicí a kontrolní systém7), jde-li o žadatele, který hodlá přesáhnout rozhodný limit, 2. pravidla jednání při výkonu činnosti a při poskytování jiných služeb8), jde-li o žadatele, který hodlá přesáhnout rozhodný limit, 3. pravidla a rozsah zpřístupňování informací a údajů investorům9), d) pokud žadatel hodlá pověřit výkonem činností jinou osobu, identifikační údaje této osoby a návrh smlouvy o pověření výkonem činností, e) doklady prokazující splnění požadavků podle článku 14 odst. 1 přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy rizikového kapitálu10), hodlá-li žadatel obhospodařovat kvalifikované fondy rizikového kapitálu podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu nebo srovnatelné zahraniční investiční fondy, a f) doklady prokazující splnění požadavků podle článku 15 odst. 1 přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy sociálního podnikání11), hodlá-li žadatel obhospodařovat kvalifikované fondy sociálního podnikání podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu nebo srovnatelné zahraniční investiční fondy. (6) Přílohami obsahujícími informace o personálním a věcném zabezpečení činnosti jsou a) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat 1. výkon činností investiční společnosti spočívajících v obhospodařování investičních fondů nebo zahraničních investičních fondů, 2. výkon činností investiční společnosti spočívajících v provádění administrace, 3. funkci compliance, 4. řízení rizik a 5. výkon vnitřního auditu, b) profesní životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a c) návrh způsobu zpracování a evidence informací, komunikace s vlastníky cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných investičními fondy nebo zahraničními investičními fondy, vedení účetnictví a hospodářské evidence a vedení dalších evidencí podle vyhlášky upravující podrobnosti některých pravidel podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a návrh způsobu technického zabezpečení výkonu činnosti.