§ 4
změněno 1. 1. 2017 zákonem 368/2016 Sb.
§ 4 Další pojmy (1) Obchodem se pro účely tohoto zákona rozumí každé jednání povinné osoby s jinou osobou, pokud takové jednání směřuje k nakládání s majetkem této jiné osoby nebo k poskytnutí služby této jiné osobě. (2) Obchodním vztahem se pro účely tohoto zákona rozumí smluvní vztah mezi povinnou osobou a jinou osobou, jehož účelem je nakládání s majetkem této jiné osoby nebo poskytování služeb této jiné osobě, jestliže je při vzniku smluvního vztahu s přihlédnutím ke všem okolnostem zřejmé, že bude obsahovat opakující se plnění. (3) Příkazem klienta se pro účely tohoto zákona rozumí každý jeho úkon, na jehož základě má povinná osoba nakládat s majetkem. (4) Skutečným majitelem se pro účely tohoto zákona rozumí a) u podnikatele 1. fyzická osoba, která má fakticky nebo právně vykonává možnost vykonávat přímo nebo nepřímo rozhodující vliv na řízení v právnické osobě, ve svěřenském fondu nebo provozování obchodního závodu9) tohoto podnikatele; nepřímým vlivem v jiném právním uspořádání bez právní osobnosti. Má se rozumí vliv vykonávaný prostřednictvím jiné osoby nebo jiných osob za to, 2. že při splnění podmínek podle věty první skutečným majitelem je a) u obchodní korporace fyzická osoba, 1. která sama nebo na základě dohody společně s jiným společníkem nebo společníky osobami jednajícími s ní ve shodě disponuje více než 25 % hlasovacích práv tohoto podnikatele; disponováním s hlasovacími právy se rozumí možnost vykonávat hlasovací práva této obchodní korporace nebo má podíl na základě vlastního uvážení bez ohledu na to, zda a na základě jakého právního důvodu jsou vykonávána, popřípadě možnost ovlivňovat výkon hlasovacích práv jinou osobou, 3. fyzické osoby jednající ve shodě, které disponují více základním kapitálu větší než 25 % hlasovacích práv tohoto podnikatele, nebo 4 2. fyzická osoba, která je na základě jiné skutečnosti příjemcem výnosů z činnosti tohoto podnikatele, b) u nadace sama nebo nadačního fondu společně s osobami jednajícími s ní ve shodě ovládá osobu uvedenou v bodě 1. fyzická osoba, 3. která má být příjemcem alespoň 25 % z rozdělovaných prostředků zisku této obchodní korporace, nebo 2 4. nebylo-li rozhodnuto která je členem statutárního orgánu, kdo bude příjemcem výnosů nadace nebo nadačního fondu, fyzická osoba nebo okruh osob, zástupcem právnické osoby v jejichž zájmu byly založeny tomto orgánu anebo v postavení obdobném postavení člena statutárního orgánu, není-li skutečný majitel nebo v jejichž zájmu působí nelze-li jej určit podle bodů 1 až 3, c b) u spolku podle jiného právního předpisu16), ústavu, obecně prospěšné společnosti anebo, společenství vlastníků jednotek, církve, náboženské společnosti nebo jiné obdobné právnické osoby a v případě svěřeneckého vztahu nebo jiného obdobného vztahu podle cizího právního řádu zákona upravujícího postavení církví a náboženských společností fyzická osoba, 1. která disponuje více než 25 % jejich jejích hlasovacích práv nebo majetku, 2. která má být příjemcem alespoň 25 % z jí rozdělovaných prostředků, nebo 3. která je členem statutárního orgánu, zástupcem právnické osoby v jejímž zájmu byly založeny tomto orgánu anebo v postavení obdobném postavení člena statutárního orgánu, není-li skutečný majitel nebo nelze-li jej určit podle bodu 1 nebo 2, c) u nadace, ústavu, nadačního fondu, svěřenského fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti fyzická osoba nebo skutečný majitel právnické osoby, která je v postavení 1. zakladatele, 2. svěřenského správce, 3. obmyšleného, 4. osoby, v jejímž zájmu byla založena nebo působí nadace, nebylo ústav, nadační fond, svěřenský fond nebo jiné uspořádání bez právní osobnosti, není-li rozhodnuto určen obmyšlený, kdo bude příjemcem jejich výnosů a 5. osoby oprávněné k výkonu dohledu nad správou nadace, ústavu, nadačního fondu, svěřenského fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti. (5) Politicky exponovanou osobou se pro účely tohoto zákona rozumí a) fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátní působností celostátním nebo regionálním významem, jako je například zejména hlava státu nebo, předseda vlády, ministr vedoucí ústředního orgánu státní správy a jeho zástupce (náměstek, náměstek nebo asistent ministra státní tajemník), člen parlamentu, člen řídícího orgánu politické strany, vedoucí představitel územní samosprávy, soudce nejvyššího soudu, ústavního soudu nebo jiného vyššího soudního nejvyššího justičního orgánu, proti jehož rozhodnutí obecně až na výjimky nelze použít opravné prostředky, člen účetního dvora, člen vrcholného orgánu bankovní rady centrální banky, vysoký důstojník v ozbrojených silách sil nebo sborech sboru, člen správního, řídicího nebo kontrolního zástupce člena, je-li jím právnická osoba, statutárního orgánu obchodního závodu9) ve vlastnictví státu obchodní korporace ovládané státem, velvyslanec nebo chargé d´affaires vedoucí diplomatické mise, nebo anebo fyzická osoba, která obdobné funkce obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v orgánech jiném státě, v orgánu Evropské unie nebo jiných mezinárodních organizací anebo v mezinárodní organizaci, a to po dobu výkonu této funkce a dále po dobu jednoho roku po ukončení výkonu této funkce, a která 1. má bydliště mimo Českou republiku, nebo 2. takovou významnou veřejnou funkci vykonává mimo Českou republiku, b) fyzická osoba, která je 1. je osobou blízkou k osobě uvedené v písmenu a) ve vztahu manželském, partnerském anebo v jiném obdobném vztahu nebo ve vztahu rodičovském, 2. je k osobě uvedené v písmenu a) ve vztahu syna nebo dcery nebo je k synovi nebo dceři osoby uvedené v písmenu a) osobou ve vztahu manželském (zeťové, snachy), partnerském nebo v jiném obdobném vztahu, 3. je společníkem nebo skutečným majitelem stejné právnické osoby, popřípadě svěřenectví svěřenského fondu nebo jiného obdobného právního uspořádání podle cizího právního řádu bez právní osobnosti, jako osoba uvedená v písmenu a), nebo je o ní povinné osobě známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s osobou uvedenou v písmenu a), nebo 4 3. je skutečným majitelem právnické osoby, popřípadě svěřenectví svěřenského fondu nebo jiného obdobného právního uspořádání podle cizího právního řádu bez právní osobnosti, o kterém kterých je povinné osobě známo, že bylo vytvořeno byly vytvořeny ve prospěch osoby uvedené v písmenu a). (6) Průkazem totožnosti se pro účely tohoto zákona rozumí doklad vydaný orgánem veřejné správy, v němž je uvedeno jméno a příjmení, datum narození a z něhož je patrná podoba, popřípadě i jiný údaj umožňující identifikovat osobu, která doklad předkládá, jako jeho oprávněného držitele. (7) Korespondenčním bankovním vztahem se pro účely tohoto zákona rozumí smluvní vztah mezi úvěrovou institucí a) poskytování bankovních služeb jednou bankou jako korespondenční bankou jiné bance jako respondenční bance, včetně poskytování běžného nebo zahraniční úvěrovou institucí jiného účtu a souvisejících služeb, působící prostřednictvím své pobočky na území České republiky jako je řízení hotovosti, mezinárodní převody finančních prostředků, zúčtování šeků, průběžné korespondenční účty a úvěrovou devizové služby, nebo obdobnou b) vztahy mezi úvěrovými institucemi, mezi finančními institucemi anebo mezi úvěrovými a finančními institucemi navzájem, včetně vztahů vytvořených za účelem transakcí s cennými papíry a převodů finančních prostředků, v nichž jsou korespondenční institucí respondenční instituci poskytovány obdobné služby jako v zahraničí písmenu a). (8) Osobou poskytující služby spojené s virtuální měnou se pro účely tohoto zákona rozumí osoba, který úvěrové instituci která jako předmět své podnikatelské činnosti kupuje, zahraniční úvěrové instituci prodává, působící uchovává, pro jiného spravuje nebo zprostředkovává nákup nebo prodej virtuální měny, případně poskytuje další služby spojené s virtuální měnou. (9) Nepřímým vlivem se pro účely tohoto zákona rozumí vliv vykonávaný prostřednictvím své pobočky jiné osoby nebo jiných osob. (10) Disponováním s hlasovacími právy se pro účely tohoto zákona rozumí možnost vykonávat hlasovací práva na území České republiky základě vlastního uvážení bez ohledu na to, anebo úvěrové nebo obdobné instituci zda a na základě jakého právního důvodu jsou vykonávána, popřípadě možnost ovlivňovat výkon hlasovacích práv jinou osobou. (11) Blízkým podnikatelským vztahem se pro účely tohoto zákona rozumí taková materiální provázanost v zahraničí umožňuje provádět platby do zahraničí rámci podnikatelské činnosti, kdy prospěch nebo přijímat platby ze zahraničí prostřednictvím druhé smluvní strany újmu jedné osoby by mohla druhá osoba důvodně pociťovat jako prospěch či újmu vlastní.