Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 157 Správní delikty obchodníka s cennými papíry (1) Obchodník s cennými papíry se dopustí správního deliktu tím, že a) poskytuje investiční službu v hostitelském státě bez předchozího oznámení České národní bance (§ 21 odst. 1 a § 22 odst. 1), b) poskytuje investiční službu v hostitelském státě přes odmítnutí České národní banky předat údaje orgánu dohledu hostitelského státu (§ 21 odst. 5), c) neoznámí změny České národní bance nebo orgánu dohledu hostitelského státu (§ 21 odst. 6 a § 22 odst. 5), d) provede veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s tímto zákonem nebo poruší dražební řád (§ 33), e) poruší povinnosti stanovené zvláštním právním předpisem6) pro uzavírání smluv o finančních službách uzavíraných na dálku, f) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu ve stanovené lhůtě (§ 129 odst. 5), g) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 6 odst. 5), h) nedodrží kapitálovou přiměřenost kapitál v minimální výši na individuálním nebo konsolidovaném základě (§ 9, § 154 odst. 1), i) nezahrne rizika spojená s operacemi se členy stejného konsolidačního celku do svého systému řízení rizik nebo nezahrne kontrolu těchto operací do mechanismů vnitřní kontroly (§ 155 odst. 3), j) nevysvětlí bez zbytečného odkladu žadateli o úvěr nebo půjčku jeho úvěrové hodnocení podle § 15 odst. 4, k) použije speciální přístupy pro výpočet kapitálového požadavku bez předchozího souhlasu České národní banky nebo jiného orgánu dohledu členského státu Evropské unie, nebo tyto přístupy používá v rozporu se závaznými podmínkami stanovenými v tomto souhlasu (§ 9 odst. 4 a 5), l) nedodrží povinnost přijmout a uplatňovat strategie a postupy pro stanovení, průběžné posuzování a udržování vnitřně stanoveného kapitálu podle § 9a, m) nedodrží pravidla angažovanosti podle § 9b, n) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb (§ 12, § 12a a 12b), j o) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka s cennými papíry (§ 13), k p) poruší pravidla jednání se zákazníky (§ 15), l q) nesplní informační povinnost (§ podle § 16) nebo neuveřejní informace podle § 16a a 16b, m r) poruší povinnost uchovávat dokumenty a záznamy (§ 17), nebo n s) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136). (2) Za správní delikt obchodníka s cennými papíry se uloží pokuta do a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až f), b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. g) až n s).