Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 135 Osoby podléhající dohledu (1) Dohled nad dodržováním práv a povinností stanovených tímto zákonem a podmínek stanovených v rozhodnutí vydaném podle tohoto zákona vykonává Česká národní banka. Dohledu České národní banky podléhá a) obchodník s cennými papíry (§ 5), b) makléř osoba, která byla obchodníkem s cennými papíry pověřena výkonem významné provozní činnosti, a to v rozsahu tohoto pověření (§ 12d odst. 1), c) zahraniční osoba s povolením k poskytování investičních služeb, která poskytuje služby v České republice prostřednictvím organizační složky, a to ohledně investičních služeb poskytovaných prostřednictvím této organizační složky na území České republiky (§ 24 odst. 2), d) investiční zprostředkovatel (§ 29 odst. 1), e) osoba, která používá služeb investičních zprostředkovatelů přebírá pokyny od investičního zprostředkovatele (§ 31), f) emitent cenného papíru vázaný zástupce zastoupeného (§ 32a odst. 1), g) burza osoba, která veřejně nabízí investiční cenné papíry (§ 35 odst. 1), h) osoba, která podle § 36 odst. 5 vyhotovila prospekt, i) organizátor mimoburzovního regulovaného trhu (§ 37 odst. 1), i j) provozovatel vypořádacího systému (§ 83 odst. 1), j k) účastník vypořádacího systému, k (§ 88 odst. 2 a 3) centrální depozitář, l) účastník centrálního depozitáře osoba, která má sídlo v České republice a je účastníkem vypořádacího systému provozovaného podle právního řádu jiného členského státu Evropské unie (§ 88 odst. 4), m) osoba, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů (§ 92 odst. 3), n) osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů (§ 93 odst. 2), o) osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů (§ 93 odst. 3), p) provozovatel tiskárny centrální depozitář (§ 100 odst. 1), která má povolení k tisku kótovaných listinných cenných papírů, q) institucionální investor emitent kótovaného investičního cenného papíru při plnění povinností podle § 118 až 121 a § 123, r) zasvěcená osoba (§ 124 odst. 3), s) osoba, která má sídlo v povinnost oznámit České republice a je účastníkem vypořádacího systému provozovaného podle právního řádu jiného členského státu Evropské unie, s národní bance podezření na využití vnitřní informace (§ 124 odst. 5) nucený správce obchodníka s cennými papíry, který není bankou, nucený správce burzy, organizátora mimoburzovního trhu, provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře, t) osoba s řídící pravomocí, která veřejně nabízí cenné papíry má povinnost informovat Českou národní banku o svých transakcích s investičními nástroji (§ 125 odst. 5), u) zasvěcená osoba šířící investiční doporučení (§ 124 125 odst. 3 6), v) osoba, jejíž jednání může být tržní manipulací (§ 126 odst. 1), w) osoba, která má povinnost oznámit České národní bance podezření na manipulaci s trhem (§ 126 odst. 5), x) osoba, která se podílí na rozhodování emitenta a má povinnost informovat Českou národní banku o svých obchodech nucený správce obchodníka s investičními nástroji (§ 125 cennými papíry, který není bankou, organizátora regulovaného trhu, provozovatele vypořádacího systému nebo centrálního depozitáře při plnění povinností podle § 139 odst. 5) 7, y) vedoucí osoba, která má povinnost oznámit České národní bance podezření na využití vnitřní informace osoby podléhající dohledu (§ 124 10 odst. 5 1, § 28 odst. 4, § 43 odst. 1, § 104b a 155a), z) osoba, která žádá o přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu neoprávněně vykonává nebo nabízí činnost podle tohoto zákona. (2) Dohledu nepodléhá vydávání cenných papírů Českou národní bankou, vedení evidence cenných papírů Českou národní bankou, provozování vypořádacího systému Českou národní bankou a obchodování České národní banky s investičními nástroji a cennými papíry, které nejsou investičními cennými papíry. (3) Při výkonu dohledu nad činností obchodníka s cennými papíry v hostitelském státě Česká národní banka může a) požádat orgán dohledu hostitelského státu, aby provedl kontrolu činnosti tohoto obchodníka vykonávané na území hostitelského státu, s uvedením rozsahu požadované kontroly, nebo b) provede kontrolu v hostitelském státě po předchozím informování orgánu dohledu hostitelského státu. (4) Česká národní banka a) na základě žádosti orgánu dohledu domovského státu zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice, provede kontrolu činnosti zahraniční osoby na území České republiky v rozsahu uvedeném v žádosti, nebo b) na základě oznámení orgánu dohledu domovského státu zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice, umožní orgánu dohledu domovského státu zahraniční osoby, aby provedl sám nebo prostřednictvím jiné pověřené osoby kontrolu této zahraniční osoby. (5) Při výkonu dohledu nad činností obchodníka s cennými papíry, který není bankou, Česká národní banka zároveň přezkoumává a vyhodnocuje, zda uspořádání, strategie, postupy a mechanismy zavedené obchodníkem s cennými papíry a kapitál obchodníka s cennými papíry zajišťují bezpečný a spolehlivý provoz obchodníka s cennými papíry a krytí rizik, kterým je nebo může být vystaven. Tento přezkum a vyhodnocování provádí Česká národní banka v rozsahu a periodicitě, přiměřených velikosti, významu a postavení obchodníka s cennými papíry na finančním trhu a charakteru, rozsahu a složitosti jeho činností, minimálně však jednou ročně.