Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 167 Správní delikty osoby (1) Vedoucí osoba se dopustí přestupku tím, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů Právnické že neoznámí České národní bance změnu skutečností podle § 10a odst. 1, § 28 odst. 4, § 43 odst. 6, § 104b nebo podnikající fyzické osobě § 155a odst. 1. (2) Vázaný zástupce se dopustí přestupku tím, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů a která a že poruší povinnost okamžitě ukončit závazkový vztah podle § 32d odst. 2. (3) vede evidenci investičních nástrojů Fyzická osoba uvedená v rozporu s prováděcím právním předpisem § 117 se dopustí přestupku tím, že poruší povinnost mlčenlivosti podle § 117. (§ 934) Fyzická osoba uvedená v § 125 odst. 4 5 se dopustí přestupku tím, že poruší oznamovací povinnost podle § 125 odst. 5. (5) Nucený správce obchodníka s cennými papíry, organizátora regulovaného trhu, provozovatele vypořádacího systému nebo centrálního depozitáře se dopustí přestupku tím, že a) neposkytne Garančnímu fondu podklady podle § 130 odst. 11, b) nesplní poruší omezení podle § 139 odst. 6, c) nepřijme opatření podle § 139 odst. 7 písm. a), d) nezajistí ochranu práv osob podle § 139 odst. 7 písm. b), e) poruší povinnost podle § 139 odst. 7 písm. c), nebo f) nevyžádá si ke svému rozhodnutí předchozí souhlas České národní banky podle § 139 odst. 8. (6) Fyzická osoba, která požádala o následné přijetí investičního cenného papíru k obchodování na regulovaný trh bez souhlasu emitenta, se dopustí přestupku tím, že poruší informační povinnost podle § 56 odst. 8. (§ 1157) Zasvěcená osoba se dopustí přestupku tím, c že a) neprovede opatření využije vnitřní informaci podle § 124 odst. 4 písm. a), b) učiní jiné osobě doporučení k nápravě v požadované lhůtě (§ 136 nabytí nebo zcizení finančního nástroje podle § 124 odst. 4 písm. b), nebo d c) poruší povinnost uchovávat evidenci investičních nástrojů a dokumenty týkající se údajů zapsaných v mlčenlivosti o vnitřní informaci nebo povinnost zamezit jiné osobě přístup k této evidenci informaci podle § 124 odst. 4 písm. c). (§ 99a8) Fyzická osoba, která v souvislosti s výkonem svého povolání nebo podnikání tvoří nebo rozšiřuje investiční doporučení, nebo osoba s ní propojená, se uloží pokuta dopustí přestupku tím, že poruší povinnost při tvorbě nebo šíření investičního doporučení podle § 125 odst. 6. (9) Za přestupek fyzické osoby lze uložit pokutu do a) 500 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 2 nebo odstavce 3, b) 5 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1, odstavce 4 nebo odstavce 5, c) 10 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 6, odstavce 7 nebo odstavce 8.