§ 2
změněno 1. 7. 2008 zákonem 230/2008 Sb.
§ 2 Vymezení některých pojmů (1) V tomto zákoně se rozumí a) profesionálním investorem vedoucí osobou člen statutárního orgánu, statutární orgán, výkonný ředitel právnické osoby nebo osoba, která jiným způsobem skutečně řídí činnost právnické osoby, b) osobou s řídící pravomocí 1. obchodník s cennými papíry vedoucí osoba, 2. banka dozorčí rada nebo jiný dozorčí orgán, 3. pojišťovna člen dozorčí rady nebo jiného dozorčího orgánu, 4. zajišťovna osoba, 5. investiční společnost která v rámci emitenta činí rozhodnutí, 6. investiční fond které může ovlivnit budoucí vývoj a podnikovou strategii emitenta, 7. penzijní fond a která má přístup k vnitřním informacím, 8 c) osobou se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry 1. provozovatel platebního systému, 9. provozovatel vypořádacího systému, 10. vedoucí osoba obchodníka s cennými papíry, která vydává 2. vázaný zástupce (§ 32a) obchodníka s cennými papíry a spravuje platební prostředky jeho vedoucí osoby, 11 3. osoba, která podnikatelsky poskytuje finanční pronájem investiční zprostředkovatel (finanční leasing§ 29) obchodníka s cennými papíry, 12 4. osoba zaměstnanec obchodníka s cennými papíry, jejíž rozhodující činností je nabývání účasti který se podílí na jiných společnostech poskytování hlavních investičních služeb, 13 5. zaměstnanec vázaného zástupce obchodníka s cennými papíry, který se podílí na poskytování hlavních investičních služeb, 6. fyzická osoba jiná než uvedená v bodech 1 až 4, která podnikatelsky poskytuje záruky se podílí na poskytování hlavních investičních služeb obchodníka s cennými papíry a která svou činnost uskutečňuje podle příkazů obchodníka s cennými papíry, 14 7. obchodní společnost fyzická osoba, která podle poslední výroční zprávy nebo konsolidované výroční zprávy splňuje alespoň dvě ze tří kritérií se přímo podílí na činnostech, kterými jsou celková výše aktiv odpovídající jejichž výkonem obchodník s cennými papíry pověřil třetí osobu v korunách českých částce alespoň 20 000 000 eur souvislosti s poskytováním hlavních investičních služeb, čistý roční obrat odpovídající v korunách českých částce alespoň 40 000 000 eur a vlastní kapitál odpovídající v korunách českých částce alespoň 2 000 000 eur, 15 8. zahraniční osoba, která odpovídá některé z osob uvedených v bodech 1 až 14 souvislosti s výkonem svého zaměstnání, 16. stát povolání nebo členský stát federace funkce, 17. Česká národní banka vytváří věcný obsah analýzy investičních příležitostí, zahraniční centrální banka nebo Evropská centrální banka, 18. mezinárodní finanční instituce, b d) údaji o osobě 1. u právnické nepřímým podílem podíl držený prostřednictvím jiné osoby obchodní firma nebo název skupiny osob jednajících ve shodě, sídlo a identifikační číslo, bylo-li přiděleno, 2. u fyzické osoby jméno a příjmení, datum narození, adresa bydliště; u podnikatele zapsaného do obchodního rejstříku obchodní firma, popřípadě místo podnikání, a identifikační číslo, bylo-li přiděleno, c e) vedoucí osobou člen statutárního orgánu, statutární orgán, výkonný ředitel nebo prokurista právnické osoby nebo osoba, která jiným způsobem skutečně řídí činnost právnické osoby, d) kvalifikovanou účastí přímý nebo nepřímý podíl na základním kapitálu nebo hlasovacích právech osoby nebo jejich součet, který představuje alespoň 10 % nebo umožňuje uplatňovat významný vliv na její řízení, e) nepřímým podílem podíl držený prostřednictvím jiné osoby nebo skupiny osob jednajících ve shodě, f) úzkým propojením vztah mezi osobami, 1. z nichž jedna osoba má přímý nebo nepřímý podíl na základním kapitálu nebo hlasovacích právech jiné osoby, který představuje alespoň 20 %, 2. z nichž jedna osoba ovládá jinou osobu, nebo 3. ovládanými stejnou osobou, g) klamavým údajem údaj způsobilý klamavou informací informace způsobilá vyvolat klamnou představu o předmětu, jehož se týká; klamavým údajem klamavou informací je i údaj pravdivý informace pravdivá, který která vzhledem k souvislosti, v níž byl použit byla použita, může uvést v omyl, h) majetkem zákazníka peněžní prostředky a investiční nástroje svěřené obchodníkovi, které má obchodník s cennými papíry ve své moci za účelem poskytnutí investiční služby, a peněžní prostředky a investiční nástroje získané za tyto hodnoty pro zákazníka. Majetkem; majetkem zákazníka nejsou vklady podle zákona upravujícího činnost bank, o kterých účtuje obchodník s cennými papíry, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, i) počátečním kapitálem součet 1. splaceného základního kapitálu, 2. splaceného emisního ážia, 3. povinných rezervních fondů, 4. ostatních rezervních fondů vytvořených ze zisku po zdanění, s výjimkou rezervních fondů účelově vytvořených, 5. rozdílu nerozděleného zisku z předchozích období, uvedeného v účetní závěrce ověřené auditorem a schválené valnou hromadou, o jehož rozdělení valná hromada nerozhodla, a 6. neuhrazené ztráty z předchozích období včetně ztráty za minulá účetní období, j) údaji o osobě 1. u právnické osoby obchodní firma nebo název, sídlo a identifikační číslo, bylo-li přiděleno, 2. u fyzické osoby jméno a příjmení, datum narození, rodné číslo, bylo-li přiděleno, adresa bydliště; u podnikatele zapsaného do obchodního rejstříku obchodní firma, popřípadě místo podnikání, a identifikační číslo, bylo-li přiděleno, k) osobním obchodem obchod s investičním nástrojem uzavřený osobou se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry nebo na její účet, jestliže osoba se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry jedná nad rámec svých pracovních povinností nebo se obchod uzavírá na účet 1. této osoby, 2. osoby blízké podle občanského zákoníku, 3. osoby, se kterou je úzce propojena, nebo 4. jiné osoby, jestliže osoba se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry má přímý nebo nepřímý hmotný zájem na výsledku obchodu, který není poplatkem ani odměnou za provedení obchodu, l) kótovaným investičním nástrojem investiční nástroj přijatý k obchodování na regulovaném trhu s investičními nástroji (dále jen „regulovaný trh“) se sídlem v členském státě Evropské unie. (2) Převodním místem je a) regulovaný trh, b) mnohostranný obchodní systém, c) obchodník s cennými papíry provádějící systematickou internalizaci (§ 17a odst. 1), d) tvůrce trhu nebo jiný poskytovatel likvidity, pokud nejde o činnost na regulovaném trhu nebo v mnohostranném obchodním systému nebo pro obchodníka s cennými papíry provádějícího systematickou internalizaci (§ 17a odst. 1), nebo e) zahraniční převodní místo, jehož předmět činnosti je obdobný předmětu činnosti některého z převodních míst uvedených v písmenech a) až d). (3) V tomto zákoně se dále rozumí a) komoditou komodita podle přímo použitelného předpisu Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů2a), b) portfoliovým obchodem portfoliový obchod podle přímo použitelného předpisu Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů2b).