Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 30 Registrace investičního zprostředkovatele (1) Investiční zprostředkovatel, který je právnickou osobou, může vykonávat činnosti podle uvedené v § 29 odst. 1 pouze a) statutárním orgánem nebo, členem statutárního orgánu, b) zaměstnancem, c) společníkem, který je fyzickou osobou a není akcionářem tohoto investičního zprostředkovatele, vázaným zástupcem nebo d) svým členem, který je fyzickou osobou pomocí zaměstnanců. (2) Fyzická osoba uvedená v odstavci 1 písm. b) až d) musí být důvěryhodná, musí mít ukončené středoškolské vzdělání a musí mít přiměřené zkušenosti s kapitálovým trhem nebo být absolventem odborného kurzu zaměřeného na nabízení investičních nástrojů včetně poskytování informací o těchto investičních nástrojích. (3) Investiční zprostředkovatel, který je fyzickou osobou, může činnosti podle uvedené v § 29 odst. 1 vykonávat sám nebo je může vykonávat jeho zaměstnanec pouze osobně, který je důvěryhodný, má ukončené středoškolské vzdělání a přiměřené zkušenosti s kapitálovým trhem vázaným zástupcem nebo absolvoval odborný kurz zaměřený na nabízení investičních nástrojů včetně poskytování informací o těchto investičních nástrojích pomocí zaměstnanců. (43) Pro investičního zprostředkovatele může činnosti podle § 29 odst. 1 vykonávat též jiný investiční zprostředkovatel, který nesmí k výkonu těchto činností použít dalšího investičního zprostředkovatele. (5) Česká národní banka zaregistruje jako investičního zprostředkovatele právnickou osobu, která předložila potvrzení svého místně příslušného finančního úřadu o tom, že nemá evidovány finanční nedoplatky, a jejíž statutární orgán) která je obchodní společností nebo jeho členové a družstvem, b) dosáhli jejíž vedoucí osoba, 1. dosáhla věku 18 let, b) jsou způsobilí 2. je plně způsobilá k právním úkonům, 3. je důvěryhodná, 4. má ukončené středoškolské vzdělání, 5. má přiměřené znalosti a zkušenosti v rozsahu výkonu činnosti investičního zprostředkovatele, 6. je osobou vhodnou z hlediska řádného a obezřetného poskytování investičních služeb investičním zprostředkovatelem, u kterého má vykonávat funkci vedoucí osoby; především řádnému výkonu funkce nebrání její profesní, podnikatelská nebo jiná obdobná činnost, zejména činnost u osoby s obdobným předmětem podnikání, c) jsou důvěryhodní u jejíž vedoucí osoby nenastala skutečnost, která je překážkou provozování živnosti podle zákona upravujícího živnostenské podnikání, d) mají ukončené středoškolské vzdělání která má průhledný a nezávadný původ základního kapitálu, e) mají přiměřené zkušenosti jejíž úzké propojení s kapitálovým trhem jinou osobou nebrání účinnému výkonu dohledu nad investičním zprostředkovatelem; při úzkém propojení s osobou, která má sídlo nebo absolvovali odborný kurz zaměřený na nabízení investičních nástrojů skutečné sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, nesmějí právní řád takového státu a způsob jeho uplatňování včetně poskytování informací o těchto investičních nástrojích vymahatelnosti práva bránit účinnému výkonu dohledu nad investičním zprostředkovatelem. (64) Česká národní banka zaregistruje jako investičního zprostředkovatele fyzickou osobu, která a) která dosáhla věku 18 let, b) která je plně způsobilá k právním úkonům, c) u níž nenastala skutečnost, která je důvěryhodná překážkou provozování živnosti podle zákona upravujícího živnostenské podnikání, d) předložila potvrzení svého místně příslušného finančního úřadu o tom která je důvěryhodná, že nemá evidovány finanční nedoplatky, pokud e) která má ukončené středoškolské vzdělání, f) která má přiměřené znalosti a zkušenosti s kapitálovým trhem nebo absolvovala odborný kurz zaměřený na nabízení v rozsahu výkonu činnosti investičního zprostředkovatele, g) která je osobou vhodnou z hlediska řádného a obezřetného poskytování investičních nástrojů včetně služeb investičního zprostředkovatele; především řádnému poskytování informací o těchto investičních nástrojích služeb nebrání její profesní, podnikatelská nebo jiná obdobná činnost, zejména činnost u osoby s obdobným předmětem podnikání. (75) Při posuzování skutečností podle odstavce 3 písm. b) bodu 5 a odstavce 4 písm. f) vezme Česká národní banka v úvahu zejména rozsah pravomocí spojených s výkonem funkce nebo činnosti, organizační uspořádání investičního zprostředkovatele a jeho celkové personální předpoklady. (6) Žádost o registraci investičního zprostředkovatele musí obsahovat údaje a k ní připojené lze podat pouze na předepsaném tiskopise, ke kterému žadatel přiloží doklady musejí prokazovat skutečnosti osvědčující, že splňuje podmínky uvedené v odstavci 5 nebo 6 odstavcích 3 a 4. Náležitosti žádosti Vzor tiskopisu a její přílohy obsah jeho příloh, včetně příloh prokazujících důvěryhodnost podle odstavce 3 písm. b) bod 3 a odstavce 4 písm. d), stanoví prováděcí právní předpis. (87) Česká národní banka do 30 dnů ode dne doručení žádosti žadatele zaregistruje a vydá mu o tom osvědčení. Pokud žadatel nedoloží splnění podmínek podle odstavce 5 3 nebo 6 4, Česká národní banka v této lhůtě zahájí správní řízení a rozhodne, že se žádost o registraci zamítá, nedoloží-li žadatel splnění uvedených podmínek ani v tomto řízení. (98) Česká národní banka zruší registraci, jestliže investiční zprostředkovatel písemně o její zrušení Českou národní banku požádá.