§ 10
změněno 3. 1. 2018
§ 10 (1) Vedoucí osoba obchodníka Obchodník s cennými papíry musí mít k výkonu své funkce předchozí souhlas České národní banky v závislosti na právní formě a vnitřní struktuře alespoň 2 členy představenstva, 2 členy správní rady nebo 2 jednatele, kteří skutečně řídí jeho činnost; u jednatelé jednají jako kolektivní orgán. (2) Členem správní rady obchodníka s cennými papíry, který je bankou vždy jeho statutární ředitel. Statutární ředitel obchodníka s cennými papíry však nesmí být současně předsedou správní rady tohoto obchodníka s cennými papíry, se vyžaduje tento souhlas pouze k výkonu funkce vedoucí osoby odpovědné za činnost banky jako ledaže to na odůvodněný návrh tohoto obchodníka s cennými papíry. (2) povolí Česká národní banka udělí souhlas. O žádosti podle odstavce 1 osobě předchozí věty Česká národní banka rozhodne s přihlédnutím k vlivu souběhu funkcí na řádnost a obezřetnost výkonu činností tohoto obchodníka s cennými papíry vzhledem k jejich povaze, rozsahu a) která složitosti a s přihlédnutím k individuálním okolnostem, zejména k tomu, zda má tyto předpoklady tato osoba časovou kapacitu pro plnění stanovených povinností a k výkonu své funkce: 1 možnému střetu zájmů. dosáhla věku 18 let (3) Obchodník s cennými papíry zajistí, 2. je plně svéprávná aby a) každý člen jeho vedoucího orgánu byl důvěryhodný a měl dostatek odborných znalostí, 3. nenastala u ní skutečnost dovedností a zkušeností, která je překážkou provozování živnosti podle zákona aby rozuměl činnostem obchodníka s cennými papíry, který upravuje živnostenské podnikání včetně souvisejících hlavních rizik, b) byly vyčleněny dostatečné personální a finanční zdroje pro průběžné odborné vzdělávání členů jeho vedoucího orgánu, c) byla prováděna politika podporující rozmanitost při výběru členů jeho vedoucího orgánu, d) členové jeho vedoucího orgánu plnili požadavky podle odstavce 4. je důvěryhodná, 5. e) člen jeho vedoucího orgánu měl přístup ke všem potřebným informacím a dokumentům, aby mohl, je odborně způsobilá-li to potřeba, b účinně zpochybnit rozhodnutí osob ve vrcholném vedení a dohlížet na rozhodování osob ve vrcholném vedení, a f) která je osobou vhodnou z hlediska řádného členové jeho vedoucího orgánu měli dostatečné společné odborné znalosti, dovednosti a obezřetného poskytování investičních služeb obchodníkem zkušenosti, aby rozuměli činnosti tohoto obchodníka s cennými papíry. (4) Člen vedoucího orgánu obchodníka s cennými papíry po celou dobu výkonu své funkce a) plní své povinnosti řádně, u kterého má vykonávat funkci vedoucí osoby; především řádnému čestně a nezávisle a věnuje výkonu této své funkce nebrání její profesní dostatečný čas, podnikatelská nebo jiná obdobná činnost b) může současně zastávat funkce v orgánech jiných právnických osob jen tehdy, zejména činnost u osoby pokud má nadále dostatečné časové kapacity pro plnění povinností v orgánu obchodníka s obdobným předmětem podnikání cennými papíry vzhledem k povaze, rozsahu a složitosti jeho činností a s přihlédnutím k individuálním okolnostem, c) v obchodníkovi s cennými papíry, který je významný vzhledem ke své velikosti, vnitřní organizaci, povaze, rozsahu a složitosti svých činností, nesmí současně zastávat funkce v orgánech jiných právnických osob ve větším rozsahu než výkon 1. jedné funkce člena orgánu právnické osoby, který v této osobě zastává výkonnou řídicí funkci se 2 funkcemi člena orgánu právnické osoby, který v této osobě nezastává výkonnou řídicí funkci (3dále jen „nevýkonný člen“) Při posuzování skutečností uvedených v odstavci, nebo 2 vezme. 4 funkcí nevýkonného člena. (5) Česká národní banka v úvahu zejména rozsah pravomocí spojených může na základě odůvodněného návrhu obchodníka s výkonem funkce, organizační uspořádání cennými papíry povolit členovi vedoucího orgánu obchodníka s cennými papíry, který je významný vzhledem ke své velikosti, vnitřní organizaci, povaze, rozsahu a jeho celkové personální vybavení složitosti svých činností, zastávat jednu další funkci nevýkonného člena nad rámec odstavce 4 písm. c) v orgánu jiné právnické osoby, pokud to neovlivní řádné plnění povinností v orgánu tohoto obchodníka s cennými papíry. (46) Žádost o souhlas podle Pro účely odstavce 1 lze podat pouze na předepsaném tiskopise 4 písm. c) se nezohledňuje funkce člena v právnické osobě, ke kterému žadatel přiloží doklady osvědčující splnění podmínek stanovených která neslouží převážně výdělečným cílům, a dále se považuje za výkon jedné funkce výkon funkce výkonného a nevýkonného člena v odstavci 2 rámci a) téže skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry [§ 151 odst. Vzor tiskopisu 1 písm. a obsah jeho příloh)], včetně příloh prokazujících důvěryhodnost a odbornou způsobilost b) stejného institucionálního systému ochrany podle odstavce 2 písm čl. 113 odst. 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) bodů 4 č. 575/2013 a 5 c) obchodní korporace, stanoví prováděcí právní předpis ve které má obchodník s cennými papíry kvalifikovanou účast. (7) Členem vedoucího orgánu obchodníka s cennými papíry může být pouze fyzická osoba.