§ 12
změněno 3. 1. 2018 zákonem 204/2017 Sb.
§ 12 Řádný a obezřetný výkon činnosti (1) Obchodník s cennými papíry vykonává činnost řádně a obezřetně. (2) K zajištění řádného a obezřetného poskytování investičních služeb výkonu činnosti obchodník s cennými papír papíry, pokud mu nebyla Českou národní bankou udělena výjimka podle čl. 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, zavede a, udržuje a) uplatňuje řídicí a kontrolní systém, b) postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů mezi 1. obchodníkem s cennými papíry to způsobem, jeho vedoucími osobami, vázanými zástupci a jeho zaměstnanci a zákazníky obchodníka s cennými papíry nebo jeho potenciálními zákazníky, 2. osobou, která ovládá obchodníka s cennými papíry, který je ovládána obchodníkem s cennými papíry nebo osobou ovládanou stejnou osobou jako obchodník s cennými papíry ku prospěchu stabilitě a jejich vedoucími osobami fungování trhu a vázanými zástupci a zákazníky obchodníka s cennými papíry nebo zájmům jeho potenciálními zákazníky, 3 zákazníků. zákazníky nebo potenciálními zákazníky obchodníka s cennými papíry navzájem, 4. investičními zprostředkovateli, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, a jejich zákazníky, c) opatření k ochraně vnitřních informací, d) opatření k předcházení manipulaci s trhem.