Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 12b Řídicí a kontrolní systém na konsolidovaném základě (1) Součástí organizačních předpokladů podle Obchodník s cennými papíry, nejde-li o obchodníka s cennými papíry uvedeného v § 12a 8a odst. 1 písm. 4 a) jsou vždy 7, má povinnost zavést a) pravidla pro uzavírání osobních obchodů udržovat řídicí a kontrolní systém také na konsolidovaném základě, b jestliže je osobou uvedenou v § 9a odst. 4. (2) pravidla pro sdružování pokynů zákazníků Obchodník s cennými papíry, c) pravidla pro účtování o majetku zákazníků a pro vedení evidence majetku zákazníků který má povinnost podle odstavce 1, d) pravidla pro vyřizování stížností a reklamací zákazníků zajistí, kteří nejsou profesionálními zákazníky aby jím ovládaná osoba, která nepodléhá dohledu České národní banky, zavedla zásady a potenciálních zákazníků postupy řízení, kteří nejsou profesionálními zákazníky, e) systém vnitřní komunikace. (2) Pravidla vnitřní kontroly organizační uspořádání a další postupy a mechanismy podle § 12a odst. 1 písm. c) zahrnují také a) kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci informací a při zohlednění jejich charakteru Z této povinnosti může Česká národní banka udělit výjimku, b) pravidla kontroly činnosti investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců, které pokud obchodník s cennými papíry využívá při poskytování svých služeb. (3) Obchodník s cennými papíry je povinen průběžně ověřovat a pravidelně hodnotit ucelenost prokáže, přiměřenost že zavedení takových zásad, postupů, uspořádání a účinnost řídicího a kontrolního systému mechanismů není v jeho celku i částech a zjednávat bez zbytečného odkladu odpovídající nápravu souladu s právním řádem země sídla ovládané osoby. (43) Obchodník s cennými papíry zavede v rámci svého řídicího, který má povinnost zavést a kontrolního systému opatření udržovat řídicí a kontrolní systém na konsolidovaném základě, zajistí také, aby zásady a postupy zajišťující řádné řízení, organizační uspořádání, postupy a plynulé poskytování investičních služeb mechanismy podle § 12a odst. (5) Při poskytování analýz investičních příležitostí je obchodník s cennými papíry povinen 1 používané členy konsolidačního celku byly vzájemně souladné a propojené a vyplývaly z nich veškeré informace potřebné pro účely rozhodovacích procesů v rámci svých postupů pro řízení střetů zájmů zajistit nestrannost konsolidačního celku a nezávislost osob, které v souvislosti s výkonem svého zaměstnání, povolání nebo funkce vytváří věcný obsah analýzy investičních příležitostí, zejména na osobách, jejichž zájmy mohou být ve střetu se zájmy osob, mezi které má být analýza investičních příležitostí rozšiřována pro účely výkonu dohledu.