§ 12ba
vloženo 3. 1. 2018 zákonem 204/2017 Sb.
vloženo
§ 12ba Obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům (1) Obchodník s cennými papíry, který vytváří investiční nástroj nabízený zákazníkům, zavede, udržuje a uplatňuje postupy pro schvalování každého takového investičního nástroje a jeho významných změn před jeho nabízením nebo distribucí zákazníkům. (2) Obchodník s cennými papíry průběžně ověřuje a pravidelně hodnotí postupy podle odstavce 1 a zjednává bez zbytečného odkladu odpovídající nápravu. (3) Postupy podle odstavce 1 musí a) určit cílový trh pro každý investiční nástroj, b) zajistit posouzení veškerých rizik pro cílový trh a c) zajistit, aby zamýšlená prodejní strategie odpovídala cílovému trhu. (4) Součástí postupů podle odstavce 1 je a) náležité organizační uspořádání pro vytváření investičních nástrojů nabízených zákazníkům, b) řízení střetu zájmů a dodržování pravidel odměňování při vytváření investičního nástroje, c) vyhodnocování struktury nákladů a poplatků spojených s příslušným investičním nástrojem a d) zajištění, že investiční nástroj nebude poškozovat zákazníky a ohrožovat integritu trhu. (5) Obchodník s cennými papíry, který vytváří investiční nástroj nabízený nebo distribuovaný zákazníkům, průběžně ověřuje a pravidelně hodnotí investiční nástroje, které nabízí, a zjednává bez zbytečného odkladu odpovídající nápravu zjištěných nedostatků, přičemž a) zohledňuje veškeré události, které by mohly významně ovlivnit potenciální rizika pro cílový trh, b) posuzuje, zda investiční nástroj i nadále odpovídá potřebám cílového trhu, a c) posuzuje, zda je prodejní strategie i nadále vhodná. (6) Obchodník s cennými papíry, který vytváří investiční nástroj nabízený zákazníkům, poskytne obchodníkovi s cennými papíry uvedenému v § 12bb veškeré potřebné informace o a) tomto investičním nástroji, b) postupech pro schvalování tohoto investičního nástroje a c) cílovém trhu tohoto investičního nástroje.