Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 15k (1) Při poskytování hlavní investiční služby uvedené v § 4 odst. 2 písm. a) nebo b), popřípadě i doplňkové investiční služby s ní související, není obchodník s cennými papíry povinen požádat zákazníka o informace podle § 15i, jsou-li splněny tyto podmínky: a) požadovaná investiční služba je poskytována z podnětu zákazníka a týká se pouze jednoduchého investičního nástroje, b) obchodník s cennými papíry dodržuje povinnosti stanovené v § 12a odst. 1 písm. h) a informoval ve stanovené lhůtě zákazníka o tom, že není povinen pro požadovanou hlavní investiční službu požádat zákazníka o informace podle § 15i. (2) Odstavec 1 se nepoužije, je-li současně poskytována doplňková investiční služba uvedená v § 4 odst. 3 písm. b), přičemž se nepřihlíží k již dříve sjednaným úvěrům a zápůjčkám. (3) Jednoduchým investičním nástrojem se pro účely tohoto ustanovení rozumí a) akcie nebo obdobné cenné papíry představující podíl na právnické osobě přijaté k obchodování na evropském regulovaném trhu nebo na trhu rovnocenném regulovanému trhu ve státě, který není členským státem Evropské unie, jestliže je tento trh uveden v příslušném seznamu zveřejněném uznán Evropskou komisí jako rovnocenný s evropským regulovaným trhem, nebo v mnohostranném obchodním systému, s výjimkou akcií vydaných speciálním fondem, fondem kvalifikovaných investorů nebo srovnatelným zahraničním investičním fondem a akcií, které v sobě obsahují derivát, b) dluhopisy nebo obdobné cenné papíry představující, s nimiž je spojeno právo na splacení určité dlužné částky, jejichž hodnota přijaté k obchodování na evropském regulovaném trhu nebo na trhu rovnocenném regulovanému trhu ve státě, který není odvozena od investičního nástroje uvedeného členským státem Evropské unie, jestliže je tento trh uznán Evropskou komisí jako rovnocenný s evropským regulovaným trhem, nebo v § 3 odst. 1 písm. d) až k) mnohostranném obchodním systému, s výjimkou těch, které v sobě obsahují derivát nebo investičního nástroje podle § 3 odst. 2 písm. e) mají strukturu, která zákazníkovi ztěžuje pochopit související riziko, c) cenné papíry nahrazující cenné papíry uvedené v písmenech a) a b), d) nástroje peněžního trhu, s výjimkou těch, které v sobě obsahují derivát nebo mají strukturu, která zákazníkovi ztěžuje pochopit související riziko, e) akcie nebo podílové listy standardního fondu nebo cenné papíry zahraničního standardního fondu, f) jiné investiční nástroje uvedené s výjimkou cenných papírů strukturovaných standardních fondů uvedených v § 3 čl. 36 odst. 1 písm. a nařízení Komise (EU) až c) č. 583/2010, než jsou cenné papíry uvedené v písmenech a f) až e) strukturované vklady, pokud 1. je lze běžně nabýt či zcizit nebo uplatnit právo na takovou dispozici s nimi za kurz nebo cenu na evropském regulovaném trhu nebo v mnohostranném obchodním systému provozovaném osobou se sídlem v členském státě Evropské unie, anebo za cenu určenou oceněním, které je nezávislé na emitentovi těchto investičních nástrojů; v případě cenných papírů kolektivního investování je podmínka ocenění cenného papíru kolektivního investování nemají strukturu, nezávislého která zákazníkovi ztěžuje pochopit související riziko návratnosti nebo náklady na emitentovi cenných papírů ukončení produktu před splatností, splněna, pokud depozitář fondu podléhá dohledu a g) jiné investiční nástroje uvedené v členském státě Evropské unie přímo použitelném předpisu Komise v přenesené pravomoci (EU), 2. z nich nevyplývají pro zákazníka další finanční závazky kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a 3 Rady 2014/65/EU. informace o nich jsou běžně dostupné a jsou srozumitelné zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, tak, aby na základě nich mohl učinit informované posouzení, zda obchod s takovým investičním nástrojem uskuteční.