§ 2
změněno 3. 1. 2018 zákonem 204/2017 Sb.
§ 2 Vymezení některých pojmů (1) V tomto zákoně se rozumí a) vedoucí osobou člen statutárního orgánu, statutární orgán, ředitel právnické osoby nebo zákazníkem osoba, která jiným způsobem skutečně řídí činnost právnické osoby, které je-li statutárním orgánem nebo členem statutárního orgánu právnická osoba poskytována investiční služba, vedoucí osobou se rozumí fyzická osoba, která je touto právnickou osobou zmocněna, aby ji ve statutárním orgánu zastupovala, b) osobou s řídící pravomocí derivátem investiční nástroj uvedený v § 3 odst. 1 písm. vedoucí osoba, d) až k) a investiční cenný papír uvedený v § 3 odst. 2 písm. dozorčí rada nebo jiný dozorčí orgán e), 3. člen dozorčí rady nebo jiného dozorčího orgánu c) depozitní poukázkou cenný papír obchodovatelný na kapitálovém trhu, 4 který 1. osoba představuje vlastnické právo k cenným papírům emitenta, která který nemá sídlo v rámci emitenta činí rozhodnutí členském státě Evropské unie, které a 2. může ovlivnit budoucí vývoj být přijat k obchodování na evropském regulovaném trhu a podnikovou strategii obchodován nezávisle na cenných papírech emitenta, a která má přístup k vnitřním informacím, c) osobou se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry podle bodu 1. vedoucí osoba obchodníka s cennými papíry, 2. vázaný zástupce (§ 32a d) obchodníka s cennými papíry a jeho prováděním pokynů jednání vedoucí osoby k uzavření smlouvy o koupi nebo prodeji investičního nástroje na účet zákazníka, 3. investiční zprostředkovatel (§ 29) obchodníka včetně uzavření smlouvy o koupi investičního nástroje vydaného obchodníkem s cennými papíry, 4. zaměstnanec obchodníka s cennými papíry bankou, který spořitelním nebo úvěrním družstvem nebo obdobnou zahraniční osobou se podílí sídlem v členském státě Evropské unie na poskytování hlavních investičních služeb účet zákazníka v okamžiku jeho vydání, 5. zaměstnanec vázaného zástupce obchodníka e) obchodováním na vlastní účet obchodování s cennými papíry využitím vlastního majetku vedoucí k uzavření obchodu, který se podílí f) investičním poradenstvím poskytnutí individualizovaného doporučení zákazníkovi ohledně obchodu s konkrétním investičním nástrojem, a to bez ohledu na poskytování hlavních investičních služeb to, 6. fyzická osoba jiná než uvedená zda je poskytováno z podnětu zákazníka nebo potenciálního zákazníka, g) komoditním derivátem investiční nástroj uvedený v bodech § 3 odst. 1 písm. g) až 4 k) a investiční cenný papír uvedený v § 3 odst. 2 písm. e), která jehož hodnota se podílí na poskytování hlavních investičních služeb obchodníka s cennými papíry vztahuje ke komoditě nebo k některému z ukazatelů uvedených v § 3 odst. 1 písm. j) a která svou činnost uskutečňuje podle příkazů obchodníka s cennými papíry k), 7 h) údaji o osobě 1. fyzická osoba u právnické osoby a u podnikající fyzické osoby název nebo jméno, která se přímo podílí na činnostech sídlo a identifikační číslo osoby, jejichž výkonem obchodník s cennými papíry pověřil třetí osobu v souvislosti s poskytováním hlavních investičních služeb bylo-li přiděleno, 8 2. osoba u fyzické osoby, která v souvislosti s výkonem svého zaměstnání není podnikatelem, povolání nebo funkce jméno, vytváří věcný obsah analýzy investičních příležitostí datum narození, d) nepřímým podílem podíl držený prostřednictvím jiné osoby nebo skupiny osob jednajících ve shodě rodné číslo, bylo-li přiděleno, a bydliště, i) počátečním kapitálem počáteční kapitál podle čl. 26 odst. 1 písm. a) až e) nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 o obezřetnostních požadavcích na úvěrové instituce a investiční podniky, j) kvalifikovanou účastí přímý nebo nepřímý podíl na základním kapitálu nebo hlasovacích právech právnické osoby nebo jejich součet, který představuje alespoň 10 % podle § 10b odst. 1 a 2, § 122 odst. 1, § 122 odst. 2 písm. a) až g), § 122a odst. 1 a 2 a § 122c odst. 1 písm. b) a c) nebo umožňuje uplatňovat významný vliv na její řízení, f k) úzkým propojením úzké propojení podle čl. 4 odst. 1 bodu 38 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, g l) klamavou informací informace způsobilá vyvolat klamnou představu o předmětu vedoucím orgánem orgán právnické osoby, jehož se týká členové jsou do funkce voleni, jmenováni nebo jinak povoláni, který je oprávněn určovat strategii, cíle a celkové směřování této osoby nebo dohlížet rozhodovací procesy na úrovni vedení a tyto procesy sledovat, m) pracovníkem osoba, která je s jinou osobou v základním pracovněprávním vztahu, osoba, která je prokuristou jiné osoby, osoba, která je členem orgánu jiné právnické osoby a která je do funkce volena, jmenována nebo jinak povolána, nebo osoba, která je členem výboru jiné právnické osoby; klamavou informací je i informace pravdivá-li členem orgánu právnické osoby právnická osoba, která vzhledem k souvislosti je do funkce volena, v níž byla použita jmenována nebo jinak povolána, může uvést rozumí se pracovníkem fyzická osoba, která je touto právnickou osobou určena, aby tuto činnost skutečně vykonávala, n) osobou ve vrcholném vedení fyzická osoba, která zajišťuje každodenní řízení výkonu činností právnické osoby, a je při výkonu této funkce přímo podřízena vedoucímu orgánu této právnické osoby nebo jeho členovi, a to i v omyl případě, h že takovou funkci zastává člen vedoucího orgánu této právnické osoby, o) majetkem zákazníka peněžní prostředky a investiční nástroje patřící zákazníkovi, které má obchodník s cennými papíry ve své moci za účelem poskytnutí investiční služby, a peněžní prostředky a investiční nástroje získané za tyto hodnoty pro zákazníka tomuto zákazníkovi; majetkem zákazníka nejsou vklady podle zákona upravujícího činnost bank, o kterých účtuje obchodník s cennými papíry, který je bankou, p) složeným produktem soubor služeb nebo pobočkou zahraniční banky produktů, i které lze alespoň částečně sjednat samostatně, nabízených společně, q) počátečním kapitálem počáteční kapitál podle čl. 26 odst. 1 písmeno trvalým nosičem dat listina nebo jiný nosič informací, který umožňuje zákazníkovi uchování informací určených jemu osobně tak, aby mohly být využívány po dobu přiměřenou účelu těchto informací, a který umožňuje reprodukci těchto informací v nezměněné podobě, r) strukturovaným vkladem vklad podle zákona upravujícího činnost bank, který je splatný v plné výši až e v okamžiku splatnosti (termínovaný vklad) nařízení Evropského parlamentu a Rady jehož výnos je určen vzorcem zahrnujícím například index, investiční nástroj, směnný kurz, komoditu nebo jinou věc v právním smyslu (EUdále jen „věc“) č. 575/2013 než komoditu, j anebo jejich kombinaci; strukturovaným vkladem není vklad s variabilní úrokovou mírou, jehož výnos je navázán přímo na index úrokové míry, s) údaji o osobě algoritmickým obchodováním obchodování s investičním nástrojem, kdy počítačový algoritmus automaticky, s omezeným lidským zásahem nebo bez něj, určuje jednotlivé parametry pokynů, například zadání, načasování, cenu nebo objem pokynu nebo způsob nakládání s pokynem po jeho podání; algoritmickým obchodováním však není pouhé směrování pokynů do jednoho nebo více obchodních systémů, zpracování pokynů bez stanovení jakýchkoli parametrů obchodování, potvrzení pokynů nebo zpracování provedených obchodů, t) algoritmickým obchodováním s vysokou frekvencí algoritmické obchodování, při kterém se 1. u právnické osoby obchodní firma automaticky bez lidského zásahu zahajuje proces vytvoření pokynu, jeho směrování nebo název provedení, sídlo a identifikační číslo osoby to pro jednotlivé obchody nebo pokyny, bylo-li přiděleno, 2. u fyzické osoby jméno během obchodního dne zadává nebo ruší vysoký počet pokynů nebo kotací a příjmení 3. využívá infrastruktura sloužící k minimalizaci síťových a jiných typů prodlev, datum narození která zahrnuje alespoň umístění spolu s dalšími obdobnými zařízeními v bezprostřední blízkosti obchodního systému, rodné číslo umístění v blízkosti obchodního systému, bylo-li přiděleno nebo vysokorychlostní přímý elektronický přístup, adresa bydliště; u podnikatele zapsaného) přímým elektronickým přístupem opatření, kterým účastník obchodního systému umožňuje jiné osobě použití jeho obchodních identifikačních údajů k elektronickému předání pokynů týkajících se investičního nástroje přímo do tohoto obchodního rejstříku obchodní firma systému, popřípadě sídlo zahrnující 1. přímý přístup, kterým se rozumí opatření, která využívají infrastruktury nebo systém připojení tohoto účastníka k předání pokynů, a identifikační číslo osoby 2. sponzorovaný přístup, bylo-li přiděleno kterým se rozumí opatření, u kterých nedochází k využití infrastruktury nebo systému připojení tohoto účastníka k předání pokynů, v) osobním obchodem obchod evropským obchodníkem s investičním nástrojem uzavřený osobou se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry nebo na její účet, jestliže osoba se zvláštním vztahem k obchodníkovi obchodník s cennými papíry jedná nad rámec svých pracovních povinností nebo se obchod uzavírá obdobná zahraniční osoba, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie k poskytování alespoň jedné hlavní investiční služby, w) párováním pokynů na vlastní účet obchodování způsobem, kdy se mezi prodávajícího a kupujícího v daném obchodu včlení další osoba tak, že 1. této osoby tato osoba není v souvislosti s obchodem s prodávajícím i s kupujícím vystavena tržnímu riziku, 2. osoby blízké podle občanského zákoníku, obchod s prodávajícím i s kupujícím se provádí současně a 3. osoby, se kterou obchod s prodávajícím i s kupujícím je úzce propojena uzavřen za cenu, nebo 4. jiné osoby, jestliže při níž tato osoba se zvláštním vztahem k obchodníkovi neutrpí ztrátu ani nevytvoří zisk, s cennými papíry má přímý nebo nepřímý hmotný zájem na výsledku obchodu výjimkou předem oznámené úplaty, který není poplatkem ani odměnou za provedení obchodu a x) strukturovaným finančním produktem strukturovaný finanční produkt podle čl. 2 odst. 1 bodu 28 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014. (2) Převodním místem Obchodním systémem je a) evropský regulovaný trh, b) mnohostranný obchodní systém, a c) obchodník s cennými papíry provádějící systematickou internalizaci (§ 17a odst organizovaný obchodní systém. 1 (3) Převodním místem je a) obchodní systém, d b) systematický internalizátor, c) tvůrce trhu nebo jiný poskytovatel likvidity se sídlem v členském státě Evropské unie, pokud nejde o činnost na regulovaném trhu nebo v mnohostranném obchodním systému d) osoba nebo pro obchodníka trh s cennými papíry provádějícího systematickou internalizaci (§ 17a odst. 1) investičními nástroji se sídlem ve státě, nebo e) zahraniční převodní místo který není členským státem Evropské unie, jehož předmět činnosti je obdobný předmětu činnosti některého s obdobnou činností jako některá z převodních míst osob nebo trhů uvedených v písmenech a) až d c). (34) V tomto zákoně se dále rozumí a) komoditou komodita podle přímo použitelného předpisu Evropské unie Tvůrcem trhu je osoba, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy která trvale působí na finančních nástrojů2b), b) portfoliovým obchodem portfoliový obchod podle přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu trzích jako osoba ochotná obchodovat na vlastní účet formou nákupu a Rady upravující trhy finančních nástrojů2c) prodeje investičních nástrojů s využitím vlastního majetku a za jí stanovené ceny.