§ 30
změněno 3. 1. 2018
§ 30 Registrace Požadavky na investičního zprostředkovatele (1) Investiční zprostředkovatel, který je právnickou osobou, může vykonávat činnosti uvedené v § 29 odst. 1 pouze v zastoupení statutárním orgánem, členem statutárního orgánu, vázaným zástupcem nebo zaměstnancem. (2) Investiční zprostředkovatel, který je fyzickou osobou, může činnosti uvedené v § 29 odst. 1 vykonávat pouze osobně, v zastoupení vázaným zástupcem nebo zaměstnancem. (3) Česká národní banka zaregistruje jako udělí povolení k činnosti investičního zprostředkovatele právnickou osobu na žádost obchodní společnosti, nebo zakladatele obchodní společnosti přede dnem jejího zápisu do obchodního rejstříku, jestliže jsou splněny tyto podmínky: a) která sídlo a skutečné sídlo této společnosti je obchodní společností nebo družstvem má být v České republice, b) jejíž vedoucí osoba 1. dosáhla věku 18 let, 2. tato společnost je plně svéprávná, 3. je důvěryhodná; to se neposuzuje, 4. má ukončené středoškolské vzdělání není-li ještě tato společnost zapsána v obchodním rejstříku, 5. c) počáteční kapitál této společnosti má přiměřené znalosti průhledný a zkušenosti v rozsahu výkonu činnosti investičního zprostředkovatele, 6. je osobou vhodnou z hlediska řádného nezávadný původ a obezřetného poskytování investičních služeb investičním zprostředkovatelem nevznikají důvodné obavy, u kterého že tato společnost má vykonávat funkci vedoucí osoby; především řádnému výkonu funkce nebrání její profesní, podnikatelská nebo jiná obdobná činnost bude mít nejpozději ke dni zahájení činnosti vlastní kapitál ve výši, zejména činnost u osoby s obdobným předmětem podnikání která umožňuje řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele, c d) u jejíž vedoucí kvalifikovanou účast na této společnosti mají nebo budou mít pouze osoby nenastala skutečnost, která je překážkou provozování živnosti podle které jsou důvěryhodné a nevznikají v této souvislosti důvodné obavy, že by mohlo dojít k porušení zákona upravujícího živnostenské podnikání opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, d) která je důvěryhodná nebo že už k takovému porušení došlo, e) která má průhledný a nezávadný původ základního kapitálu, f) jejíž úzké propojení této společnosti s jinou osobou nebrání ani nebude bránit účinnému výkonu dohledu nad investičním zprostředkovatelem; při úzkém propojení s osobou, která má sídlo nebo skutečné sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, nesmějí právní řád takového státu a způsob jeho uplatňování včetně vymahatelnosti práva bránit účinnému výkonu dohledu nad investičním zprostředkovatelem. (4, f) Česká národní banka zaregistruje jako plán obchodní činnosti této společnosti 1. vymezuje a pokrývá plánovaný rozsah činnosti investičního zprostředkovatele fyzickou osobu, 2. je podložený reálnými ekonomickými propočty a) která dosáhla věku 18 let 3. vymezuje činnosti, b) která je plně svéprávná jejichž výkonem hodlá pověřit jiného, c) u níž nenastala skutečnost včetně informací o tom, která je překážkou provozování živnosti podle zákona upravujícího živnostenské podnikání zda a v jakém rozsahu hodlá využívat zaměstnance a vázané zástupce, d g) která je důvěryhodná, e) která tato společnost má ukončené středoškolské vzdělání, f) která má přiměřené znalosti a zkušenosti nebo bude mít nejpozději ke dni zahájení činnosti v rozsahu výkonu, v jakém hodlá vykonávat činnost investičního zprostředkovatele, věcné, personální a organizační předpoklady pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele umožňující naplnění jejího plánu obchodní činnosti a plnění povinností investičního zprostředkovatele, g) která je osobou vhodnou z hlediska řádného zejména v oblasti pravidel jednání se zákazníky a pravidel obezřetného poskytování investičních služeb, včetně 1. organizačního uspořádání, 2. kontroly osob, pomocí kterých vykonává činnost investičního zprostředkovatele; především řádnému poskytování investičních služeb nebrání její profesní, podnikatelská nebo jiná obdobná činnost a 3. zajišťování toho, zejména činnost u aby osoby s obdobným předmětem podnikání. (5, pomocí kterých vykonává činnost investičního zprostředkovatele, byly plně svéprávné, důvěryhodné a odborně způsobilé, h) Při posuzování skutečností vedoucí orgán této společnosti a jeho členové splňují požadavky podle odstavce 3 písm. b) bodu 5 § 10 a odstavce 4 písm i) tato společnost je nebo nejpozději ke dni zahájení činnosti bude pojištěna podle § 31. f (2) vezme Česká národní banka udělí povolení k činnosti investičního zprostředkovatele na žádost fyzické osoby, jestliže jsou splněny tyto podmínky: a) bydliště, sídlo a skutečné sídlo této osoby je nebo má být v úvahu zejména České republice, b) tato osoba je plně svéprávná, důvěryhodná a odborně způsobilá, c) plán obchodní činnosti této osoby 1. vymezuje a pokrývá plánovaný rozsah pravomocí spojených s činnosti investičního zprostředkovatele, 2. je podložený reálnými ekonomickými propočty a 3. vymezuje činnosti, jejichž výkonem funkce hodlá pověřit jiného, včetně informací o tom, zda a v jakém rozsahu hodlá využívat zaměstnance a vázané zástupce, d) tato osoba má nebo bude mít nejpozději ke dni zahájení činnosti v rozsahu, organizační uspořádání v jakém hodlá vykonávat činnost investičního zprostředkovatele a jeho celkové, věcné, personální a organizační předpoklady. (6) Žádost o registraci pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele lze podat pouze na předepsaném tiskopise umožňující naplnění jejího plánu obchodní činnosti a plnění povinností investičního zprostředkovatele, ke kterému žadatel přiloží doklady osvědčující, že splňuje podmínky uvedené zejména v odstavcích 3 oblasti pravidel jednání se zákazníky a 4 pravidel obezřetného poskytování investičních služeb, včetně 1. Vzor tiskopisu organizačního uspořádání, zahrnujícího opatření, kterými zajistí řádné a obsah jeho příloh obezřetné vedení a patřičné zohlednění zájmu zákazníků a integrity trhu, včetně příloh prokazujících důvěryhodnost s ohledem na to, že nebude splňovat požadavek podle odstavce 3 písm § 10 odst. b) bod 3 1, 2. kontroly osob, pomocí kterých vykonává činnost investičního zprostředkovatele, a odstavce 4 písm 3. d zajišťování toho, aby osoby, pomocí kterých vykonává činnost investičního zprostředkovatele, byly plně svéprávné, důvěryhodné a odborně způsobilé, e) tato osoba je nebo nejpozději ke dni zahájení činnosti bude pojištěna podle § 31, stanoví prováděcí právní předpis. (7 f) Česká národní banka do 30 dnů ode dne doručení žádosti žadatele zaregistruje tato osoba má zřízenu datovou schránku a vydá mu o tom osvědčení g) tato osoba není členem vedoucího orgánu osoby podle § 29 odst. Pokud žadatel nedoloží splnění podmínek 4. (3) Investiční zprostředkovatel trvale dodržuje podmínky podle odstavce 3 1 nebo 4, Česká 2. (4) Investiční zprostředkovatel oznámí České národní banka v této lhůtě zahájí správní řízení a rozhodne bance bez zbytečného odkladu poté, že se žádost o registraci zamítá co nastane, nedoloží-li žadatel splnění uvedených podmínek ani v tomto řízení každou významnou změnu ve skutečnostech, na jejichž základě získal povolení k činnosti. (85) Česká národní banka zruší registraci, jestliže investiční Investiční zprostředkovatel písemně o její zrušení informuje Českou národní banku požádá o a) druzích a rozsahu poskytnutých služeb, b) všech přijatých a předaných pokynech, c) finanční situaci a výsledcích hospodaření. (6) Prováděcí právní předpis stanoví podrobnosti, formu, způsob, strukturu, periodicitu a lhůty plnění informační povinnosti podle odstavce 5.