§ 32
změněno 3. 1. 2018
§ 32 Povinnosti investičního zprostředkovatele Obdobné plnění povinností obchodníka s cennými papíry (1) Investiční zprostředkovatel je povinen poskytovat investiční služby s odbornou péčí. Vynaložení odborné péče především znamená, že investiční zprostředkovatel jedná kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků, zejména plní povinnosti podle této hlavy. (2) Na Pro investičního zprostředkovatele se při výkonu činností uvedených v § 29 odst. 1 10 a 10a použijí obdobně ustanovení tohoto zákona upravující odbornost osob, pomocí kterých obchodník s cennými papíry vykonává své činnosti (§ 14 a 14a). (3) Na investičního zprostředkovatele se při výkonu činností uvedených v výjimkou § 29 10 odst. 1 použijí přiměřeně 4 písm. c) a § 15a až 15r upravující povinnosti při jednání se zákazníky; ustanovení § 15 10 odst. 3 5 a 4 platí obdobně 6, které se nepoužijí. (42) Investiční zprostředkovatel vykonává činnost řádně a obezřetně. K zajištění obezřetného poskytování investičních služeb výkonu činnosti investiční zprostředkovatel vzhledem k povaze a rozsahu poskytovaných služeb zavede a, udržuje a) organizační uspořádání s řádným, průhledným uplatňuje řídicí a uceleným vymezením činností kontrolní systém. Pro řídicí a s nimi spojených působností a rozhodovacích pravomocí kontrolní systém investičního zprostředkovatele se § 12a použije obdobně, b s výjimkou § 12a odst. 1 písm. d) řádné administrativní postupy zahrnující zejména systém vnitřní komunikace a pravidla pro vyřizování stížností a reklamací zákazníků bodu 3, kteří nejsou profesionálními zákazníky, c písm. l) postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů mezi investičním zprostředkovatelem, včetně jeho vedoucích osob, vázaných zástupců a zaměstnanců, a jeho zákazníky či potenciálními zákazníky nebo jeho zákazníky či potenciálními zákazníky navzájem, d n) kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci informací p), e které se nepoužijí. Ve vztahu k § 12a odst. 1 písm. c) pravidla vnitřní kontroly zahrnující průběžnou kontrolu dodržování povinností stanovených tímto zákonem zohledňuje investiční zprostředkovatel operační riziko; ostatní rizika zohledňuje jen tehdy, jinými právními předpisy a povinností plynoucích z vnitřních předpisů mají-li významný dopad na jeho činnost. (3) Pro investičního zprostředkovatele se § 12bb použije obdobně. (54) Investiční zprostředkovatel vede v elektronické podobě evidenci přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů a evidenci smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb; investiční. Investiční zprostředkovatel rovněž uchovává záznamy a dokumenty obdobně podle § 17, a to včetně záznamů vedených v evidenci podle věty první. Investiční zprostředkovatel je pro tyto účely vedení této evidence oprávněn vést rodná čísla zákazníků. (65) Investiční zprostředkovatel uchovává dokumenty týkající může být při jednání se poskytnuté investiční služby včetně záznamů v evidenci podle odstavce 5 a záznamy komunikace se zákazníkem týkající se poskytnuté investiční služby a s nebo potenciálním zákazníkem nejméně po dobu 5 let od okamžiku poskytnutí investiční služby v rámci poskytování investičních služeb zastoupen pouze svým pracovníkem nebo provedení obchodu svým vázaným zástupcem. To platí i pro osobu, jejíž registrace byla zrušena, nebo jejího právního nástupce. Záznamy obsahu závazku, včetně smluvních podmínek, týkajícího Pro investičního zprostředkovatele se požadované investiční služby uchovává investiční zprostředkovatel po celou dobu trvání smlouvy § 14, nejméně však po dobu 5 let § 14a odst. 2 a § 14b použijí obdobně. (76) Investiční zprostředkovatel informuje Českou národní banku o a) druzích a rozsahu poskytnutých poskytuje investiční služby s odbornou péčí. Poskytování investičních služeb investičním zprostředkovatelem s odbornou péčí zejména znamená, b) všech přijatých a předaných pokynech že investiční zprostředkovatel jedná kvalifikovaně, čestně a to spravedlivě a v rozsahu podle odstavce nejlepším zájmu zákazníků. Pro investičního zprostředkovatele se použijí obdobně ustanovení hlavy II dílu 3 oddílu 5 upravující jednání se zákazníky, c) změnách ve skutečnostech s výjimkou § 15 odst. 1 a 2, na jejichž základě získal oprávnění k činnosti investičního zprostředkovatele; informace o změnách vedoucích osob musí prokazovat splnění podmínek stanovených v § 30 15b a § 15l až 15r. Pro účely § 2a odst. 3 písm. b) a c), d) finanční situaci § 2b, 2c a výsledcích hospodaření 2d se na investičního zprostředkovatele hledí, e) osobách jako by byl obchodníkem s úzkým propojením cennými papíry. (87) Prováděcí právní předpis stanoví a) rozsah plnění povinností stanovených v odstavcích 3 a 4, b) náležitosti a způsob vedení evidence podle odstavce 5, c) obsah a způsob uchovávání dokumentů a záznamů podle odstavce 6, d) rozsah, formu, způsob, strukturu, periodicitu a lhůty plnění informační povinnosti podle odstavce 7 4.