§ 6
změněno 3. 1. 2018 zákonem 204/2017 Sb.
§ 6 Požadavky na obchodníka s cennými papíry (1) Česká národní banka udělí povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry pouze akciové na žádost obchodní společnosti, nebo zakladatele obchodní společnosti s ručením omezeným přede dnem jejího zápisu do obchodního rejstříku, jestliže jsou splněny tyto podmínky: a) která, pokud se jedná o akciovou tato společnost, vydává pouze listinné akcie na jméno má nebo zaknihované akcie; tím není dotčeno ustanovení jiného právního předpisu o podobě prioritních akcií vydávaných bankou bude mít právní formu akciové společnosti nebo, pokud se jedná o společnost společnosti s ručením omezeným, která má zřízenu dozorčí radu a tato dozorčí rada má takové pravomoci, jako jsou pravomoci dozorčí rady akciové společnosti podle zákona upravujícího právní poměry obchodních společností a družstev, b) která má sídlo i a skutečné sídlo na území této společnosti je nebo má být v České republiky republice, c) která má průhledný a nezávadný původ počátečního kapitálu včetně základního kapitálu, d) která tato společnost je důvěryhodná, e (§ 197) která předloží 1. plán obchodní činnosti podložený reálnými ekonomickými propočty, 2. návrh organizačního uspořádání obchodníka s cennými papíry, 3. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb, která splňují požadavky tohoto zákona, 4. návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry; to se zákazníky neposuzuje, která splňují požadavky tohoto zákona není-li ještě tato společnost zapsána v obchodním rejstříku, f d) která má, počáteční kapitál této společnosti v rozsahu, v jakém hodlá investiční služby poskytovat, věcné, personální minimální výši podle § 8a má průhledný a organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry nezávadný původ a pro plnění jeho povinností tato společnost má nebo bude mít nejpozději ke dni zahájení činnosti vlastní kapitál ve výši, zejména v oblasti pravidel která umožňuje řádný výkon činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry, g e) která má splacený základní kapitál, nejméně 2 vedoucí osoby a jejíž vedoucí osoby splňují podmínky schvalování vedoucích osob stanovené v § 10, h) na které mají kvalifikovanou účast na této společnosti mají nebo budou mít pouze osoby splňující kritéria uvedená v požadavky podle § 10d odst. 6, i f) jejíž úzké propojení této společnosti s jinou osobou nebrání ani nebude bránit účinnému výkonu dohledu nad obchodníkem s cennými papíry; při úzkém propojení s osobou, která má sídlo nebo skutečné sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, nesmějí právní řád takového státu a způsob jeho uplatňování včetně vymahatelnosti práva bránit účinnému výkonu dohledu nad obchodníkem s cennými papíry, g) plán obchodní činnosti této společnosti 1. vymezuje a pokrývá plánovaný rozsah činnosti obchodníka s cennými papíry, 2. je podložený reálnými ekonomickými propočty a 3. vymezuje činnosti, jejichž výkonem hodlá pověřit jiného, včetně informací o tom, zda hodlá využívat pracovníky, investiční zprostředkovatele a vázané zástupce, h) tato společnost má nebo bude mít nejpozději ke dni zahájení činnosti v rozsahu, v jakém hodlá vykonávat činnost obchodníka s cennými papíry, věcné, personální a organizační předpoklady pro řádný výkon činnosti obchodníka s cennými papíry umožňující naplnění jejího plánu obchodní činnosti a plnění povinností obchodníka s cennými papíry, zejména v oblasti pravidel jednání se zákazníky a pravidel řádného a obezřetného poskytování investičních služeb, včetně 1. organizačního uspořádání, 2. kontroly osob, pomocí kterých vykonává činnost obchodníka s cennými papíry, a 3. zajišťování toho, aby osoby, pomocí kterých vykonává činnost obchodníka s cennými papíry, byly plně svéprávné, důvěryhodné a měly nezbytné znalosti, dovednosti a zkušenosti, i) vedoucí orgán této společnosti a jeho členové splňují požadavky podle § 10, j) která jde-li o společnost s ručením omezeným, pokud žádá má zřízenu dozorčí radu, k) jde-li o povolení k poskytování hlavní investiční služby uvedené v § 4 odst. 2 písm. f), předloží 1. návrh pravidel pravidla obchodování v mnohostranném obchodním systému (§ splňují požadavky podle § 69 odst. 2 písm. a), 2. návrh pravidel pravidla pro přijímání investičních nástrojů k obchodování v mnohostranném obchodním systému (§ splňují požadavky podle § 69 odst. 3 2 písm. c), a 3. návrh pravidel pravidla přístupu do mnohostranného obchodního systému (§ splňují požadavky podle § 69 odst. 2 písm. d), a l) jde-li o povolení k poskytování hlavní investiční služby uvedené v § 4 odst. 2 písm. g), 1. pravidla obchodování v organizovaném obchodním systému splňují požadavky podle § 73f odst. 1 písm. a), 2. pravidla pro přijímání investičních nástrojů k obchodování v organizovaném obchodním systému splňují požadavky podle § 73f odst. 1 písm. c), 3. pravidla přístupu do organizovaného obchodního systému splňují požadavky podle § 73f odst. 1 písm. d), 4. je podrobně vysvětleno, proč organizovaný obchodní systém nebude odpovídat regulovanému trhu, mnohostrannému obchodnímu systému ani systematickému internalizátorovi, a nemůže jako takový fungovat, 5. je podrobně popsán způsob uplatňování vlastní úvahy při provozování organizovaného obchodního systému, zejména, kdy může být pokyn zadaný v rámci organizovaného obchodního systému zrušen a kdy a jakým způsobem budou 2 nebo více pokynů zákazníků v organizovaném obchodním systému spárovány, a 6. je vysvětleno obchodování párováním pokynů na vlastní účet. (2) V Ve výrokové části rozhodnutí o udělení povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry Česká národní banka uvede, které hlavní a doplňkové investiční služby je obchodník s cennými papíry oprávněn poskytovat a ve vztahu ke kterým investičním nástrojům a zda je oprávněn přijímat peněžní prostředky nebo investiční nástroje zákazníků, popřípadě též, že je obchodník s cennými papíry oprávněn poskytovat služby hlášení údajů a které ze služeb hlášení údajů je oprávněn poskytovat. Povolení musí obsahovat alespoň jednu hlavní investiční službu. (3) Obchodník s cennými papíry trvale dodržuje požadavky podle odstavce 1. (4) Obchodník s cennými papíry oznámí České národní bance bez zbytečného odkladu poté, co nastane, každou významnou změnu ve skutečnostech, na jejichž základě získal povolení k činnosti, nejde-li o změnu, která podléhá samostatnému souhlasu podle tohoto zákona.