Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 12a Řídicí a kontrolní systém Organizační požadavky (1) Řídicí a kontrolní systém obchodníka Obchodník s cennými papíry zahrnuje musí mít a) strategické řádné administrativní a operativní řízení účetní postupy, b) organizační uspořádání mechanismus vnitřní kontroly, včetně vnitřních předpisů, které jej upravují, s řádným, průhledným a uceleným vymezením činností, včetně činností orgánů obchodníka s cennými papíry a výborů, které zřídil, a s nimi spojených působností a rozhodovacích pravomocí; v rámci organizačního uspořádání se současně vymezí funkce, jejichž výkon je vzájemně neslučitelný, c) systém řízení rizik, který vždy zahrnuje 1. přistupování obchodníka s cennými papíry účinné postupy k rizikům, kterým je nebo může být vystaven, včetně posouzení rizik vyplývajících z vnitřního anebo vnějšího prostředí a rizika likvidity a 2. rozpoznávání, vyhodnocování, měření, sledování, ohlašování a omezování rizik včetně přijímání opatření vedoucích k omezení výskytu anebo dopadů výskytu rizik, d) účinná kontrolní a ochranná opatření pro systém vnitřní kontroly, který vždy zahrnuje 1 zpracovávání dat. kontrolu podřízených zaměstnanců a osob, které svou činnost uskutečňují podle příkazů jiného, jejich nadřízenými, 2. průběžnou kontrolu dodržování právních povinností obchodníka (2) Obchodník s cennými papíry zavede vhodné strategie a 3. vnitřní audit zajišťující nezávislou a objektivní vnitřní kontrolu výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry a předkládání jasných doporučení k zajištění nápravy takto zjištěných nedostatků příslušné úrovni řízení, e) řádné administrativní a účetní postupy umožňující zajistit, f) systém vnitřní aby on sám i jeho pracovníci a vnější komunikace, g) sledování, vyhodnocování vázaní zástupci plnili povinnosti podle tohoto zákona a aktualizace vnitřních předpisů, h) řízení střetů zájmů při výkonu činnosti včetně jejich zjišťování, zamezování a oznamování zákazníkům, zejména mezi 1 dodržovali vhodná pravidla pro osobní obchody prováděné těmito osobami. obchodníkem (3) Obchodník s cennými papíry, jeho vázanými zástupci udržuje a jeho pracovníky uplatňuje účinná organizační a zákazníky obchodníka s cennými papíry nebo jeho potenciálními zákazníky administrativní opatření k tomu, 2 aby střety zájmů podle § 11a neovlivnily nepříznivě zájmy jeho zákazníků. osobou, která ovládá obchodníka (4) Obchodník s cennými papíry přijme přiměřená opatření k tomu, je ovládána obchodníkem s cennými papíry nebo osobou ovládanou stejnou osobou jako obchodník s cennými papíry, včetně členů jejího vedoucího orgánu, aby zajistil nepřerušené a vázanými zástupci řádné poskytování investičních služeb a zákazníky obchodníka s cennými papíry nebo jeho potenciálními zákazníky, 3 výkon investičních činností. zákazníky nebo potenciálními zákazníky obchodníka s cennými papíry navzájem K tomuto účelu využívá vhodné a přiměřené systémy, 4 zdroje a postupy. investičními zprostředkovateli, pomocí kterých provádí obchodník (5) Obchodník s cennými papíry své činnosti má řádný bezpečnostní mechanismus, který a jeho zákazníky, i) kontrolní zaručuje bezpečnost a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci informací a při zohlednění jejich charakteru, zahrnující kontrolní a bezpečnostní opatření pro zabezpečení a prověření ověření prostředků pro přenos informací, minimalizaci rizika b) minimalizuje riziko poškození dat údajů a neautorizovaného neoprávněného přístupu a zabránění c) zamezuje úniku informací za účelem při trvalém zachování důvěrnosti dat v každém okamžiku, j údajů. (6) vyřizování stížností a reklamací zákazníků, kteří nejsou profesionálním zákazníkem, k) kontrola činnosti osob, které nejsou jeho pracovníky a pomocí kterých vykonává činnost, zejména vázaných zástupců, l) zajišťování plynulého výkonu činnosti a trvalého fungování obchodníka s cennými papíry Další požadavky na finančním trhu v souladu s předmětem a plánem jeho činnosti, zahrnující organizační opatření a postupy zajišťující řádné a plynulé poskytování investičních služeb, m) zajišťování toho, aby osoby, pomocí kterých vykonává činnost obchodníka s cennými papíry, byly plně svéprávné, důvěryhodné a měly nezbytné znalosti, dovednosti a zkušenosti, n) systém odměňování, který vždy zahrnuje zásady a postupy odměňování, které podle odstavců 1. přispívají k řádnému a účinnému řízení rizik a jsou s ním v souladu, 2. jsou založeny na stejné odměně mužů a žen za stejnou práci nebo práci stejné hodnoty a až 3 upravují čl. v případě člena vedoucího orgánu 21 až 29 a dalšího pracovníka, jehož pracovní činnosti mají významný vliv na rizikový profil obchodníka s cennými papíry (dále jen „osoba s rizikovým vlivem“), zahrnují také zvláštní pravidla pro určení a podmínky výplaty pevné a pohyblivé složky odměny osoby s rizikovým vlivem a pro přijímání rozhodnutí o odměňování této osoby čl. o) pravidla pro uzavírání osobních obchodů, p) pravidla pro účtování o majetku zákazníků a pro vedení evidence majetku zákazníků a q) zajišťování dodržování pravidel jednání se zákazníky. (2) Řídicí a kontrolní systém obchodníka s cennými papíry musí být účinný, ucelený a přiměřený povaze, rozsahu a složitosti rizik spojených s modelem podnikání a činností obchodníka s cennými papíry 33 až 42 nařízení Komise v jeho celku i částech. přenesené pravomoci (3EU) Obchodník s cennými papíry je povinen průběžně ověřovat a pravidelně hodnotit ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému v jeho celku i částech a zjednávat bez zbytečného odkladu odpovídající nápravu. (4 2017/56578) Pro řídicí a kontrolní systém obchodníka s cennými papíry, který je bankou, se použije zákon upravující činnost bank a zvláštní požadavky podle tohoto zákona, včetně odstavce 1 písm. o) až q).