§ 9a
změněno 29. 5. 2022 zákonem 96/2022 Sb.
§ 9a (1) Obchodník Velký nebo propojený obchodník s cennými papíry, který není bankou, přijme a uplatňuje zavede spolehlivé, účinné a úplné strategie a postupy pro stanovení, průběžné posuzování a průběžné udržování objemu, druhů a rozdělení vnitřně stanoveného kapitálu v takové výši a likvidních aktiv, struktuře které jsou odpovídající k pokrytí povahy a rozložení úrovně rizik, aby dostatečně pokrýval rizika, které může představovat pro ostatní nebo kterým je nebo by mohl může být sám vystaven, i potenciální ztráty vyplývající ze zátěžových scénářů, včetně těch zjištěných zátěžovými testy podle § 135c odst. 2. Obchodník s cennými papíry, který je bankou, postupuje podle zákona upravujícího činnost bank. (2) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, pravidelně prověřuje Tyto strategie a postupy uvedené v odstavci 1 tak, aby bylo zajištěno, že jsou funkční, účinné musí být odpovídající a přiměřené charakteru povaze, rozsahu a složitosti jeho činností tohoto velkého nebo propojeného obchodníka s cennými papíry. (32) Povinnosti podle odstavců 1 a 2 má na individuálním základě pouze Velký nebo propojený obchodník s cennými papíry pravidelně přezkoumává, který zda strategie a) není ovládán tuzemskou ovládající bankou, tuzemským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry, tuzemskou finanční holdingovou osobou ani tuzemskou smíšenou finanční holdingovou osobou, b) neovládá instituci, finanční instituci nebo podnik pomocných služeb, nebo c) není zahrnut do konsolidace postupy podle čl. 19 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013. (4) Povinnosti podle odstavců odstavce 1 a 2 na konsolidovaném základě v rozsahu a způsobem splňují požadavky podle části první hlavy druhé kapitoly 2 oddílů 2 a 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č odstavce 1. 575/2013 má tuzemský ovládající obchodník s cennými papíry a evropský ovládající investiční podnik. (53) Povinnosti podle odstavců 1 a 2 na subkonsolidovaném základě má ovládající plní i malý a nepropojený obchodník s cennými papíry, pokud ovládá osobu z jiného než členského státu, která je institucí tak určí Česká národní banka rozhodnutím nebo společností spravující aktiva ve smyslu čl opatřením obecné povahy. 2 bodu 5 směrnice 2002/87/ES, nebo v ní drží majetkový podíl.