§ 2
změněno 1. 7. 2005 zákonem 221/2005 Sb.
§ 2 Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry (K § 13 zákona) (1) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje podle uvedené v § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obchodníka s cennými papíry obsahuje alespoň a) číslo pokynu, b) údaje o osobě,1 osobě1), která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje, c) údaje o osobě osobě1), na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn, d) údaje o osobě osobě1), se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu, e) směr pokynu (nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje anebo prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje), f) typ pokynu, g) datum a čas přijetí pokynu, h) způsob přijetí pokynu, i) místo přijetí pokynu, j) identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem nákupu, prodeje či jiného převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů (ISIN), je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v interním systému obchodníka, k) název investičního nástroje, l) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích, m) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán, nebo jinak převeden, n) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje, o) označení trhu, případně jeho segmentu, kde má být pokyn proveden, je-li to v pokynu uvedeno, p) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu, q) datum a čas spárování nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech uzavření obchodu mimo regulovaný trh, r) počet kusů investičního nástroje koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu, s) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena, t) označení regulovaného trhu nebo jiného místa, kde byl investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden, u) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu, v) datum skutečného konečného vypořádání nákupu, prodeje nebo jiného převodu, w) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu, x) jméno a příjmení makléře,2 makléře2), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje, y) výši úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu, a z) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi. (2) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obchodníka s cennými papíry dále obsahuje a) číslo přidělené regulovaným trhem, jde-li o obchod na regulovaném trhu, jinak číslo přidělené informačním systémem obchodníka, b) údaj o tom, zda se jedná o pokyn na vlastní účet pro sebe, pokyn na vlastní účet pro zákazníka, pokyn na účet zákazníka nebo o pokyn v rámci investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona. (3) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které jsou obchodovány na regulovaném trhu, deník obchodníka s cennými papíry obsahuje alespoň a) číslo pokynu, b) údaje o osobě,1 osobě1), která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného jinému převodu derivátu, c) údaje o osobě osobě1), na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, d) údaje o osobě1), se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu, e) směr pokynu, e f) datum a čas přijetí pokynu, f g) způsob přijetí pokynu, g h) místo přijetí pokynu, h i) druh, typ a název derivátu, i j) identifikační označení derivátu shodné s identifikačním označením používaným regulovaným trhem, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu, j k) počet standardizovaných derivátů (kontraktů), které mají být koupeny, prodány či jinak převedeny, k l) cenu, za kterou má být derivát koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo způsob jejího určení, l m) identifikace a název podkladového aktiva derivátu, m n) množství podkladového aktiva, n o) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena),; u futures pevných termínových operací též promptní a termínovou cenu podkladového aktiva, o je-li obchodníkovi známa, p) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace), p q) speciální dispozice, q zejména zvláštní požadavky klienta nebo doplňující informace nutné k plnému a jednoznačnému určení typu investičního nástroje, r) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo převodu derivátu, r s) označení regulovaného trhu, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu, s t) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu, t u) datum a čas spárování nákupního a prodejního pokynu uzavření obchodu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech obchodu mimo regulovaný trh, u v) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena, w) počet derivátů koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu, w x) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu, y) datum konečného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu, z) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu. (4) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, x deník obchodníka s cennými papíry dále obsahuje a) jméno a příjmení makléře makléře2), který prováděl odborné obchodní činnosti související s nákupem, prodejem nebo jiným převodem, y b) výši úplaty za obstarání související s obstaráním nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi a z, c) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi, d) číslo přidělené regulovaným trhem, jde-li o obchod na regulovaném trhu, jinak číslo přidělené informačním systémem obchodníka, e) údaj o tom, zda se jedná o pokyn na vlastní účet pro sebe, pokyn na vlastní účet pro zákazníka, pokyn na účet zákazníka nebo o pokyn v rámci investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona. (35) Pokud jsou předmětem obchodu investiční nástroje podle uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které nejsou obchodované na regulovaném trhu, deník obsahuje alespoň a) číslo pokynu, b) údaje o osobě,1 osobě1) která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu derivátu, c) údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, d) údaje o osobě, od které je nakupován, které je prodáván, od které je převáděn nebo na kterou je převáděn derivát (protistrana), e c) směr pokynu, f) datum a čas přijetí pokynu, g) způsob přijetí pokynu, h) místo přijetí pokynu, i) druh a typ derivátu, j d) identifikace a název podkladového aktiva derivátu, k e) množství podkladového aktiva, l f) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena), u pevných termínových operací údaje charakterizující danou smlouvu2a), a dále podle typu kontraktu smlouvy2a) též promptní a termínová cena, případně sjednaná sazba, m g) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace), n případně datum konce platnosti smlouvy2a), h) cena derivátu ke dni uzavření obchodu, o i) datum a čas sjednání obchodu a p, j) datum počátku platnosti smlouvy2a), k) jméno a příjmení makléře makléře2), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem, l) číslo přidělené informačním systémem obchodníka.