Vyhláška o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů

§ 14 Vedení evidence emise zaknihovaných podílových listů cenných papírů kolektivního investování (1) Jsou-li v samostatné evidenci na majetkových účtech zapsány podílové listy zaknihované cenné papíry kolektivního investování, osoba vedoucí samostatnou evidenci vede pro emitenta těchto cenných papírů evidenci emise. (2) Evidence emise podílových listů zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování obsahuje a) údaje stanovené v § 12 odst. 1 písm. a) až c) a e), b) údaj o celkovém počtu podílových listů cenných papírů vydaných v emisi, c) údaje o vlastnících podílových listů cenných papírů podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona, d) údaj o počtu podílových listů cenných papírů jednotlivých vlastníků, e) údaje o spoluvlastnících podílového listu cenného papíru podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona a velikosti jejich spoluvlastnických podílů, pokud se podle § 6 odst. 2 zapisují na majetkových účtech, f) údaje podle § 12 odst. 2. (3) Osoba vedoucí Údaje podle odstavce 2 písm. c) až f) jsou v evidenci emise podílových listů vystaví na žádost emitenta výpis zaznamenávány pouze při vystavení výpisu z evidence emise. (4) Výpis z evidence emise se vystavuje podle stavu k závěrce provozního dne, k němuž emitent o výpis z evidence požádal. Výpis z evidence emise obsahuje a) údaj, že se jedná o výpis z evidence emise v samostatné evidenci investičních nástrojů, b) údaje o osobě vedoucí samostatnou evidenci podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona, která výpis z evidence emise vystavila, c) údaje evidované v evidenci emise podle odstavce 2 písm. a) až d e) a údaje o jednotlivých cenných papírech jednotlivých vlastníků podle § 6 odst. 2 a § 12 odst. 2 písm. a), b) a d); uvedení údajů podle § 12 odst. 1 písm. b) není třeba, je-li ve výpise z evidence emise uveden údaj podle § 12 odst. 1 písm. c) ve spojení s obchodní firmou emitenta, d) provozní den, ke kterému je výpis z evidence emise vystaven, e) den, ve kterém je výpis z evidence emise vystaven. (45) Výpis z evidence emise vystavený pro účely přeměny podoby zaknihovaného podílového listu cenného papíru kolektivního investování obsahuje vedle údajů podle odstavce 3 4 údaje o pozastavení výkonu práva vlastníka nakládat s podílovým listem cenným papírem, údaje o osobě podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona nebo označení soudu nebo státního orgánu, z jejichž příkazu bylo nakládání s podílovým listem cenným papírem pozastaveno, a o době, na kterou je nakládání s podílovým listem cenným papírem pozastaveno. (6) Osoba vedoucí navazující evidenci poskytne na žádost osoby vedoucí samostatnou evidenci pro účely výpisu z evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování údaje podle odstavce 3 písm. c) až f), odstavce 4 písm. d) a e) a odstavce 5. (7) Pro samostatně převoditelná práva oddělená od zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování podle § 12 odst. 3 se použijí odstavce 1 až 6 obdobně.