Zákon České národní rady o cenných papírech

§ 45a (1) Minimální základní jmění obchodníka s cennými papíry činí 10 miliónů Kč Osoba, která a) není oprávněna poskytovat jinou investiční službu než přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních instrumentů podle § 8a odst. (2 1 písm. a) V případě nebo b), že obchodník b) není oprávněna přijímat peněžní prostředky nebo investiční instrumenty zákazníků a nemůže se tak za žádných okolností dostat vůči svým zákazníkům do postavení osoby dlužící peněžní prostředky nebo investiční instrumenty, a c) v rámci poskytování služby podle písmene a) je oprávněna předávat pokyny pouze bance nebo pobočce zahraniční banky, obchodníkovi s cennými papíry bude nebo pobočce zahraničního obchodníka s cennými papíry, investiční společnosti nebo investičnímu fondu nebo zahraniční osobě zabývající se kolektivním investováním s povolením podle části osmé A zákona o investičních společnostech a investičních fondech, může tuto činnost vykonávat činnosti bez povolení podle § 46 45 odst. 2, musí mít základní jmění vyšší, než je částka uvedená v odstavci 1, jestliže se zaregistruje u Komise. (32) Základní jmění Osoba poskytující investiční službu podle odstavce 2 se řídí kapitálovou přiměřeností, kterou 1 je obchodník povinna být pojištěna pro případ odpovědnosti za škodu způsobenou při poskytování této investiční služby, a to minimálně s cennými papíry povinen dodržovat limitem pojistného plnění 5 000 000 Kč. (43) Co je kapitálovou přiměřeností Komise zaregistruje osobu podle odstavce 1 na základě písemné žádosti této osoby do 30 dnů od podání nebo doplnění žádosti. O registraci vydá Komise rozhodnutí. Žádost o registraci obsahuje a) jméno, způsob jejího stanovení rodné číslo a bydliště v České republice, jedná-li se o fyzickou osobu, nebo obchodní firmu nebo název, identifikační číslo, sídlo a právní formu, včetně jména, rodného čísla a bydliště osoby nebo osob, které jsou statutárním orgánem, jedná-li se o právnickou osobu, b) rozsah poskytovaných služeb ve smyslu odstavce 1 písm. a) a c), c) výši majetku, jedná-li se o fyzickou osobu, nebo výši základního jmění ve vztahu ke kapitálové přiměřenosti stanoví právní předpis vydaný Ministerstvem financí kapitálu, jedná-li se o právnickou osobu, která musí činit nejméně 1 000 000 Kč, d) den zahájení poskytování investiční služby podle odstavce 1, e) doklady prokazující splnění podmínek podle odstavců 4 a 5, f) úplný výpis z obchodního rejstříku, jedná-li se o osobu, která se zapisuje do obchodního rejstříku, nebo jiný doklad prokazující její vznik v případě, že se nezapisuje do obchodního rejstříku, a g) pojistnou smlouvu o pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou výkonem investiční služby podle odstavce 1. (dále jen „ministerstvo“4) na základě návrhu Je-li žadatelem o registraci fyzická osoba, Komise. Ministerstvo je povinno vydat tento právní předpis do tří měsíců od účinnosti žadatele zaregistruje, pokud a) splňuje všeobecné podmínky provozování živnosti podle živnostenského zákona č, b) žadatel nebyl v posledních 3 letech členem statutárního orgánu nebo dozorčího orgánu nebo prokuristou právnické osoby, která se v této době dostala do úpadku, nebo c) žadateli nebylo odejmuto oprávnění k podnikání pro porušení činností stanovených zvláštním právním předpisem. 15/1998 Sb (5) Je-li žadatelem o registraci právnická osoba, musí podmínky podle odstavce 4 splňovat všechny fyzické osoby, které jsou oprávněny vykonávat činnost podle odstavce 1 jménem této právnické osoby. (6) Osoba, o Komisi pro cenné papíry která byla zaregistrována podle odstavce 3 Komisí, je povinna vykonávat činnost podle odstavce 1 s odbornou péčí a dodržovat ustanovení § 47b, 79 a 80. Kromě toho je povinna vést deník o změně přijatých a doplnění dalších zákonů předaných pokynech přiměřeně podle § 47. (7) Pro zrušení registrace Komisí platí přiměřeně ustanovení § 48.