Zákon České národní rady o cenných papírech

§ 46 (1) O povolení podle § 45 odst. 1 rozhodne Komise do 60 dnů od doručení žádosti, a to na základě posouzení věcných, personálních a organizačních předpokladů pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry, zejména ve vztahu k rozsahu činností podle § 45 odst. 3 písm. c) hlavních a § 46 odst doplňkových investičních služeb, které mají být povoleny. 2. Povolení se uděluje na dobu neurčitou a, nelze je převést na jinou osobu a ani nepřechází na právního nástupce. (2 Povolení se neudělí, jestliže a) Pokud je to v povolení vydaném podle § 45 stanoveno nejsou splněny věcné, může obchodník personální nebo organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry vykonávat kromě obchodování, zejména nedosahuje-li základní kapitál obchodníka s cennými papíry též tyto činnosti: a) obstarávat pro emitenta vydávání cenných papírů a poskytovat s tím související služby výše podle § 46c, b) vykonávat činnosti na základě smluv nemají-li osoby podle § 33 45 odst. 2, c 4 písm. g) vykonávat činnosti na základě smluv podle § 34 a 35 dobrou pověst, d) vykonávat činnosti na základě smluv potřebnou kvalifikaci nebo zkušenosti nebo nesplňují-li podmínku podle § 36 46b, e) vykonávat činnosti na základě smluv podle nebo pravidla ve smyslu § 37 47a či 47b nejsou v souladu s požadavky tohoto zákona, f b) obchodovat osoby s deriváty, s výjimkou derivátů vztahujících se ke zboží, které je obchodovatelné kvalifikovanou účastí na komoditních burzách, g) obstarávat pro emitenta splácení a vracení cenných papírů a vyplácení výnosů obchodníkovi s cennými papíry nejsou osobami vhodnými z nich, h) provádět poradenskou činnost ve věcech vydávání cenných papírů, jejich splácení, jakož i ve věcech investic do cenných papírů hlediska zdravého a jiných investičních instrumentů obezřetného vedení obchodníka s cennými papíry, ve věcech kapitálového vybavení, reorganizací, změn v organizačním členění (slučování, rozdělování a splývání společností c), ovládnutí podniku, veřejných návrhů smluv o koupi akcií. (3) Činnosti uvedené v § 45 sídlo a § 46 odst. 2 písm. a) až f), pokud vykazují znaky podnikání podle zvláštního zákona, může vykonávat jen obchodník skutečné sídlo obchodníka s cennými papíry, nejde-li o obchodování s deriváty vztahující se ke zboží, které je obchodovatelné není na komoditních burzách. (4) Nestanoví-li zvláštní zákon25a) něco jiného území České republiky, nesmí obchodník d) úzké propojení mezi obchodníkem s cennými papíry vykonávat jiné činnosti než činnosti podle odstavce 2. (5) Při rozhodování o povolení k činnostem uvedeným v § 46 odst. 2 Komise také zkoumá, zda by při současném a jinými osobami brání účinnému výkonu všech státního dozoru nad obchodníkem s cennými papíry, nebo některých těchto činností jednou osobou nedocházelo ke střetu zájmů e) právní prostředí ve státu, který není členem Evropské unie nebo členským státem Evropského hospodářského prostoru a to zejména z hlediska ochrany investora. Střetem zájmů pro účely tohoto odstavce jehož právním řádem se rozumí stav řídí jedna nebo několik osob, kdy provádění jednoho druhu činnosti pro investora je v objektivním rozporu se kterou má obchodník s prováděním jiného druhu činnosti pro něj z toho důvodu, že obchodníkovi s cennými papíry nedovoluje věnovat veškerou odbornou péči při provádění obou druhů činností úzké propojení, anebo informace získané včetně vymahatelnosti práva v tomto státu, brání účinnému výkonu státního dozoru nad obchodníkem s cennými papíry z jednoho druhu činnosti mohou být zneužity proti oprávněným zájmům investora při provádění jiného druhu činnosti. (62) Jestliže Komise dojde k závěru V případě, že existuje nebezpečí střetu zájmů podle odstavce 5, rozhodne rozhodnutí o povolení k výkonu pouze těch činností uvedených v odstavci 2 písm podle § 45 odst. a) až i), jejichž současný výkon dává záruku, že k uvedenému střetu zájmů 1 nebude docházet vydáno do 6 měsíců ode dne zahájení správního řízení, lze se jeho vydání domáhat u soudu. (73) Jmenování nebo volba fyzických osob do funkce statutárního orgánu nebo za členy statutárního orgánu nebo dozorčí rady obchodníka Jestliže obchodník s cennými papíry podléhá schválení Komise nezahájí činnost na základě povolení podle § 45 odst. Na postup při schvalování volby nebo jmenování těchto fyzických osob se vztahují příslušná ustanovení zákona 1 do 12 měsíců ode dne nabytí právní moci rozhodnutí o investičních společnostech a investičních fondech upravující tuto záležitost. Jestliže činnost obchodníka s cennými papíry vykonává banka udělení povolení, podléhá schválení Komise pouze ta fyzická osoba vymezená v první větě, která bude odpovědná za provádění činností obchodníka s cennými papíry pozbývá toto povolení platnosti.