Zákon České národní rady o cenných papírech

§ 47b Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům (1) Obchodník s cennými papíry je povinen: a) jednat při poskytování služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě, v nejlepším zájmu svých zákazníků, b) vykonávat svou činnost tak, aby nedocházelo k narušení průhlednosti kapitálového finančního trhu, zejména nesmí činit žádné úkony směřující k manipulaci s cenami cenných papírů, c) nevyužívat finanční prostředky a cenné papíry investiční instrumenty zákazníků, které jsou mu svěřeny za účelem provedení služby, k obchodům na svůj účet, ledaže s tím klient zákazník vyslovil písemný souhlas, d) podle druhu a rozsahu zákazníkem požadovaných služeb vyžadovat od zákazníka informaci o jeho finanční situaci, o zkušenosti v oblasti investic do cenných papírů investičních instrumentů a o záměrech, které chce dosáhnout prostřednictvím požadované služby, e) zákazníka upozornit na důležité skutečnosti související s obchodem, zejména na možná rizika, vyžádat si od zákazníka písemný souhlas, pokud z provedení zakázky vyplynou další finanční závazky, a zákazníka přesně a bez průtahů informovat o obchodech, které pro něho uzavřel, f) zveřejňovat uveřejňovat podstatné informace o svých obchodech způsobem a v rozsahu stanoveném vyhláškou podle odstavce 3, g) odmítnout poskytnutí služby zákazníkovi v případech, pokud by tímto mohlo dojít ke kdy se nelze vyhnout střetu zájmů mezi ním a jeho klientem nebo mezi jeho klienty navzájem; pokud při poskytování služby dojde ke střetu těchto zájmů, je povinen upřednostnit zájmy klienta dát přednost zájmům zákazníků před svými zájmy vlastními, a tam, kde jde o střet zájmů zákazníků, zajistit, aby zákazníkům bylo poskytnuto spravedlivé zacházení, h) zajistit, aby měl dostatek prostředků ke splnění závazků vůči klientům zákazníkům, i) plnit pokyny zákazníků za nejlepších podmínek a vyřizovat je v časovém pořadí, jak mu byly uděleny, j) při koupích a prodejích uskutečněných pro zákazníka postupovat podle § 31 odst. 2 a § 33 odst. 1 druhé věty i v případech, kdy předmětem obchodu jsou jiné investiční instrumenty, k) nevyužívat důvěrných informací podle § 81, l) informovat podrobně zákazníka o garančním systému zabezpečovaném Garančním fondem obchodníků s cennými papíry (§ 81a), a to zejména o výši a rozsahu náhrady, která se z Garančního fondu obchodníků s cennými papíry poskytuje, a na žádost zákazníka též o podmínkách poskytování této náhrady a formalitách nezbytných pro její vyplacení, m) poskytnout zákazníkovi na jeho žádost informaci o vypořádacích systémech, jejichž je členem, a o jejich hlavních pravidlech, a n) při propagaci svých investičních služeb nepoužívat nepravdivé nebo zavádějící informace, nezamlčovat důležité skutečnosti, nenabízet výhody, jejichž spolehlivost nemůže zaručit. (2) Pravidla podle odstavce 1 je obchodník s cennými papíry povinen dodržovat vždy se zvláštním zřetelem k úrovni odborných znalostí a zkušeností zákazníka, kterému poskytuje službu. (3) Ministerstvo může na základě návrhu návrh Komise stanoví právním předpisem upravit vyhláškou podrobnější pravidla pro plnění povinností uvedených v odstavci 1. (3) Komise kontroluje dodržování povinností uvedených v odstavci 1 a v případě jejich porušení přijímá opatření, zejména též pravidla omezující používání informací o náhradách poskytovaných z Garančního fondu obchodníků s cennými papíry k nápravě a sankce podle tohoto nebo zvláštního zákona reklamním účelům.42)