Zákon České národní rady o cenných papírech

§ 70b (1) Vypořádání obchodů s cennými papíry a jinými investičními instrumenty (dále jen „vypořádání obchodů s cennými papíry“), popř. jinými instrumenty kapitálového trhu může provádět jen osoba vykonávat pouze akciová společnost se sídlem na území České republiky, která k této činnosti má pouze akcie na jméno a povolení Komise k této činnosti, a Česká národní banka (dále jen „osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry“) a Česká národní banka, pokud zákon nestanoví jinak. Ustanovení § 54 odst. 4 tohoto zákona tím není dotčeno. (2) Vypořádáním obchodů s cennými papíry podle odstavce 1 se pro účely tohoto zákona se rozumí služba, která vykazuje znaky podnikání podle zvláštního zákona13) a která, které spočívá v obstarání splnění organizování a provozování systému vypořádání závazků z obchodu obchodů s cennými papíry pro nejméně dva nebo více účastníků tohoto obchodu. Za obchod s cennými papíry se považuje obchod s investičními instrumenty podle zvláštního zákona, popř.42 jinými instrumenty kapitálového trhu (dále jen „vypořádací systém“) pro alespoň 3 účastníky vypořádacího systému. (23) Povolení podle odstavce 1 se nevyžaduje k činnosti obchodníka Účastníky vypořádacího systému mohou být banky, obchodníci s cennými papíry spočívající ve vypořádání obchodů s cennými papíry uzavřených mimo veřejné trhy, středisko, osoba oprávněná k vedení části evidence střediska (§ 70a) a další osoby, které se podílejí na činnosti vypořádacího systému. (34) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost. V žádosti je žadatel povinen uvést a) obchodní jméno nebo název anebo jméno firmu, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo nebo bydliště žadatele, b) výši čistého obchodního jmění majetku a základního jmění kapitálu žadatele a případnou účast zahraničních seznam všech osob, které se přímo nebo nepřímo podílejí na jeho podnikání v rozsahu 10 a více procent základního kapitálu; v seznamu se uvede obchodní firma nebo název nebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo, sídlo nebo místo podnikání nebo bydliště a výše podílu na základním kapitálu žadatele, c) návrh, v jakém rozsahu a jakým způsobem bude žadatel provádět vypořádání obchodů s cennými papíry podle odstavce 1 a s tím související činnosti, a údaje o případném jiném podnikání tohoto žadatele, a d) technické, věcné, personální a organizační předpoklady pro výkon činnosti osoby provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry. (5) V povolení podle odstavce 1 Komise stanoví, ve vztahu ke kterým instrumentům kapitálového trhu a ve vztahu ke kterým organizátorům veřejného trhu je osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry oprávněna poskytovat služby. Komise může v povolení stanovit podmínky, které musí osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry splnit před zahájením kterékoliv povolené činnosti, popřípadě dodržovat při výkonu kterékoliv povolené činnosti. (6) Součástí žádosti podle odstavce 4 jsou provozní pravidla vypořádacího systému osoby provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry. V těchto pravidlech musí být definována práva a povinnosti osoby provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry a jednotlivých účastníků systému, zejména musí být definován okamžik, od kterého nesmí být příkaz vložený do systému odvolán ani znemožněno jeho vypořádání účastníkem systému nebo jinou osobou, a to nejpozději jako okamžik zahájení vypořádání.