Zákon České národní rady o cenných papírech

§ 45a (1) Osoba, která a) není oprávněna poskytovat jinou investiční službu než přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních instrumentů podle § 8a odst. 1 písm. a) nebo b), b) není oprávněna přijímat peněžní prostředky nebo investiční instrumenty zákazníků a nemůže se tak za žádných okolností dostat vůči svým zákazníkům do postavení osoby dlužící peněžní prostředky nebo investiční instrumenty, a c) v rámci poskytování služby podle písmene písmena a) je oprávněna předávat pokyny pouze bance nebo pobočce zahraniční banky, obchodníkovi s cennými papíry nebo pobočce zahraničního obchodníka s cennými papíry, investiční společnosti nebo investičnímu fondu nebo zahraniční osobě zabývající se kolektivním investováním s povolením podle části osmé A zákona o investičních společnostech a investičních fondech, může tuto činnost vykonávat bez povolení podle § 45 odst. 1, jestliže se zaregistruje u Komise. (2) Osoba poskytující investiční službu podle odstavce 1 je povinna být pojištěna pro případ odpovědnosti za škodu způsobenou při poskytování této investiční služby, a to minimálně s limitem pojistného plnění 5 000 000 Kč. (3) Komise zaregistruje osobu podle odstavce 1 na základě písemné žádosti této osoby do 30 dnů od podání nebo doplnění žádosti. O registraci vydá Komise rozhodnutí osvědčení; nevyhoví-li, rozhodnutím žádost zamítne. Žádost o registraci obsahuje a) jméno a příjmení nebo obchodní firmu, rodné číslo a bydliště místo trvalého pobytu v České republice, jedná popřípadě místo podnikání, jde-li se o fyzickou osobu, nebo obchodní firmu nebo název, identifikační číslo, sídlo a právní formu, včetně jména a příjmení, rodného čísla a bydliště místa trvalého pobytu osoby nebo osob, které jsou statutárním orgánem nebo jeho členem, jedná jde-li se o právnickou osobu, b) rozsah poskytovaných služeb ve smyslu odstavce 1 písm. a) a c), c) výši majetku, jedná-li se o fyzickou osobu, nebo výši základního kapitálu, jedná-li se o právnickou osobu, která musí činit nejméně 1 000 000 Kč, d) den zahájení poskytování investiční služby podle odstavce 1, e d) doklady prokazující splnění podmínek podle odstavců 3 a 4 a 5, f e) úplný výpis z obchodního rejstříku, jedná jde-li se o osobu, která se zapisuje do obchodního rejstříku, nebo jiný doklad prokazující její vznik v případě, že se nezapisuje do obchodního rejstříku, a g) pojistnou smlouvu o pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou výkonem investiční služby podle odstavce 1. (43) Je-li žadatelem o registraci fyzická osoba, Komise žadatele zaregistruje, pokud a) splňuje všeobecné podmínky provozování živnosti podle živnostenského zákona, b) žadatel nebyl v posledních 3 letech členem statutárního orgánu nebo dozorčího orgánu nebo prokuristou právnické osoby má dobrou pověst, která se v této době dostala do úpadku, nebo c) žadateli nebylo odejmuto oprávnění k podnikání pro porušení činností stanovených zvláštním právním předpisem ukončil středoškolské vzdělání a d) má přiměřené zkušenosti s kapitálovým trhem nebo absolvoval odbornou přípravu zaměřenou na výkon činnosti podle odstavce 1. (54) Je-li žadatelem o registraci právnická osoba, musí podmínky podle odstavce 4 3 splňovat všechny fyzické osoby všichni členové jejích orgánů. Právnická osoba může činnost podle odstavce 1 vykonávat pouze prostřednictvím členů svých orgánů nebo zaměstnanců anebo společníků či členů, které jsou oprávněny kteří splňují podmínky podle odstavce 3, nebo prostřednictvím osob zaregistrovaných podle odstavce 2. To neplatí pro akcionáře akciových společností. Osoba zaregistrovaná podle odstavce 2, jejímž prostřednictvím vykonává právnická osoba činnost podle odstavce 1, může vykonávat činnost podle odstavce 1 jménem této právnické pouze prostřednictvím členů svých orgánů nebo zaměstnanců a nebo společníků či členů, kteří splňují podmínky podle odstavce 3; to neplatí pro akcionáře akciových společností. Ustanovení věty druhé a čtvrté platí obdobně pro fyzické osoby, které Komise zaregistrovala podle odstavce 2. (65) Osoba, která byla zaregistrována podle odstavce 3 2 Komisí, je povinna vykonávat činnost podle odstavce 1 s odbornou péčí a dodržovat přiměřeně ustanovení § 47b, 79 a 80. Kromě toho je povinna vést deník o přijatých a předaných pokynech přiměřeně podle § 47. (76) Pro zrušení registrace Komisí platí přiměřeně ustanovení § 48.