Platné znění

Zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů

ČÁST PÁTÁ
  1. účinné od 29. 5. 2022170. Za § 161b se vkládá nový § 161c, který včetně nadpisu zní:
    účinné od 29. 5. 2022

    㤠161c

    Odkaz účinné od 29. 5. 2022„§ 161c

    účinné od 29. 5. 2022Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o evropských poskytovatelích služeb skupinového financování pro podniky

    účinné od 29. 5. 2022(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 29. 5. 2022a) nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 23 odst. 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375),
    2. účinné od 29. 5. 2022b) neposkytne České národní bance při výkonu dohledu požadovanou součinnost podle čl. 30 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375), nebo
    3. účinné od 29. 5. 2022c) poskytuje služby skupinového financování, aniž je k tomu oprávněna podle čl. 3 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375).

    účinné od 29. 5. 2022(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 29. 5. 2022a) 13 230 000 Kč, nebo
    2. účinné od 29. 5. 2022b) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a).“.
  1. účinné od 29. 5. 2022171. § 163a zní:
    účinné od 29. 5. 2022

    㤠163a

    Odkaz účinné od 29. 5. 2022„§ 163a

    účinné od 29. 5. 2022(1) Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba se jako člen rady nebo vrcholného vedení ústřední protistrany dopustí přestupku tím, že nesplní oznamovací povinnost podle § 115b.

    účinné od 29. 5. 2022(2) Za přestupek právnické osoby podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 29. 5. 2022a) 128 850 000 Kč,
    2. účinné od 29. 5. 2022b) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a), nebo
    3. účinné od 29. 5. 2022c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenech a) a b).

    účinné od 29. 5. 2022(3) Za přestupek podnikající fyzické osoby podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 29. 5. 2022a) 128 850 000 Kč, nebo
    2. účinné od 29. 5. 2022b) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a).“.
  1. účinné od 29. 5. 2022172. V § 164 odst. 1 písmena c) a d) znějí:
    účinné od 29. 5. 2022
    1. účinné od 29. 5. 2022„c) nezajistí zavedení odpovídajícího systému správy a řízení podle § 12,
    2. účinné od 29. 5. 2022d) nesplní některou z povinností týkající se organizačních požadavků na činnost obchodníka s cennými papíry podle § 12a,“.
  1. účinné od 29. 5. 2022173. V § 164 odst. 1 se písmena e) a f) zrušují.

    účinné od 29. 5. 2022Dosavadní písmena g) až zg) se označují jako písmena e) až ze).

  1. účinné od 29. 5. 2022174. V § 164 odst. 1 písmeno m) zní:
    účinné od 29. 5. 2022
    1. účinné od 29. 5. 2022„m) nemá ověřenu přiměřenost opatření přijatých za účelem ochrany majetku zákazníka podle § 12e odst. 3,“.
  1. účinné od 29. 5. 2022175. V § 164 odstavec 2 zní:
    účinné od 29. 5. 2022

    účinné od 29. 5. 2022„(2) Obchodník s cennými papíry se dále dopustí přestupku tím, že nezajistí zavedení odpovídajícího systému správy a řízení podle § 12ab.“.

  1. účinné od 29. 5. 2022176. V § 164 odst. 5 písm. b) se slova „který zahrnuje položky uvedené v čl. 316 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013,“ zrušují.
  2. účinné od 29. 5. 2022177. V § 165 odst. 2 písm. b) se slova „odst. 1 nevykonává činnost řádně nebo obezřetně“ nahrazují slovy „nezajistí zavedení odpovídajícího systému správy a řízení“.
  3. účinné od 29. 5. 2022178. V § 165 odst. 2 písm. c) se slova „§ 12 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém“ nahrazují slovy „§ 12a nesplní některou z povinností týkající se organizačních požadavků“.
  4. účinné od 29. 5. 2022179. V § 165 odst. 2 se písmena d) a e) zrušují.

    účinné od 29. 5. 2022Dosavadní písmena f) až z) se označují jako písmena d) až x).

  1. účinné od 29. 5. 2022180. V § 165 odst. 2 písmeno l) zní:
    účinné od 29. 5. 2022
    1. účinné od 29. 5. 2022„l) nemá ověřenu přiměřenost opatření přijatých za účelem ochrany majetku zákazníka podle § 28b odst. 3 a § 12e odst. 3,“.
  1. účinné od 29. 5. 2022181. V § 166 odst. 1 písm. b) se slova „odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém“ nahrazují slovy „nezajistí zavedení odpovídajícího systému správy a řízení“.
  2. účinné od 29. 5. 2022182. V § 166 odst. 1 písm. c) se slova „nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky podle § 12a odst. 1 nebo 2“ nahrazují slovy „a § 12a nesplní některou z povinností týkající se organizačních požadavků“.
  3. účinné od 29. 5. 2022183. V § 166 odst. 1 písmeno d) zní:
    účinné od 29. 5. 2022
    1. účinné od 29. 5. 2022„d) není pojištěn podle § 31,“.
  1. účinné od 29. 5. 2022184. V § 169 se odstavec 1 zrušuje.

    účinné od 29. 5. 2022Dosavadní odstavce 2 až 4 se označují jako odstavce 1 až 3.

  1. účinné od 29. 5. 2022185. V § 169 se odstavec 2 zrušuje.

    účinné od 29. 5. 2022Dosavadní odstavec 3 se označuje jako odstavec 2.

  1. účinné od 29. 5. 2022186. V § 169 odst. 2 se číslo „2“ nahrazuje číslem „1“.
  2. účinné od 29. 5. 2022187. V § 172 odst. 1 písm. a) se za slova „neuveřejní výroční“ vkládá slovo „finanční“ a slova „nebo konsolidovanou výroční zprávu“ se zrušují.
  3. účinné od 29. 5. 2022188. V § 172 odst. 1 písm. b) se za slova „neuveřejní pololetní“ vkládá slovo „finanční“ a slova „nebo konsolidovanou pololetní zprávu“ se zrušují.
  4. účinné od 29. 5. 2022189. § 173 včetně nadpisu zní:
    účinné od 29. 5. 2022

    㤠173

    Odkaz účinné od 29. 5. 2022„§ 173

    účinné od 29. 5. 2022Přestupky investiční holdingové osoby, smíšené finanční holdingové osoby a smíšené holdingové osoby

    účinné od 29. 5. 2022(1) Investiční holdingová osoba nebo smíšená finanční holdingová osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 29. 5. 2022a) člen jejího vedoucího orgánu nesplňuje požadavky podle § 155a odst. 1, nebo
    2. účinné od 29. 5. 2022b) nesplní informační povinnost nebo nepředloží příslušné podklady podle § 155a odst. 2.

    účinné od 29. 5. 2022(2) Smíšená holdingová osoba se dopustí přestupku tím, že neposkytne České národní bance informace podle § 155b odst. 1 písm. a).

    účinné od 29. 5. 2022(3) Za přestupek investiční holdingové osoby, smíšené finanční holdingové osoby nebo smíšené holdingové osoby podle odstavců 1 a 2 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 29. 5. 2022a) 10 000 000 Kč,
    2. účinné od 29. 5. 2022b) výše 10 % celkového ročního obratu této osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a), nebo
    3. účinné od 29. 5. 2022c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenech a) a b).“.
  1. účinné od 29. 5. 2022190. V § 174 se za odstavec 3 vkládá nový odstavec 4, který zní:
    účinné od 29. 5. 2022

    účinné od 29. 5. 2022„(4) Obchodník s cennými papíry, který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. d) nebo který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. e) a má alespoň 3 zaměstnance, se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3 až 13 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/208873) nebo podle čl. 5 až 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/85274).“.

    účinné od 29. 5. 2022Dosavadní odstavec 4 se označuje jako odstavec 5.

  1. účinné od 29. 5. 2022191. V § 174 odst. 5 se slova „nebo 3“ nahrazují slovy „ , 3 nebo 4“.
  2. účinné od 29. 5. 2022192. V nadpisu § 175 se slova „úvěrové instituce a“ zrušují.
  3. účinné od 29. 5. 2022193. V § 175 odst. 1 se slova „úvěrové instituce a investiční podniky50) nebo poruší opatření obecné povahy České národní banky vydané na základě § 199 odst. 5“ nahrazují slovy „investiční podniky72)“.
  4. účinné od 29. 5. 2022194. § 184 a 185 včetně nadpisů znějí:
    účinné od 29. 5. 2022

    㤠184

    Odkaz účinné od 29. 5. 2022„§ 184

    účinné od 29. 5. 2022Přestupky právnických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o evropských poskytovatelích služeb skupinového financování pro podniky

    účinné od 29. 5. 2022(1) Právnická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3 odst. 2 až 6, čl. 4, 5, čl. 6 odst. 1 až 6, čl. 7 odst. 1 až 4, čl. 8 odst. 1 až 6, čl. 9 odst. 1 a 2, čl. 10 odst. 1, 2 a 5, čl. 11 odst. 1 až 3 a 6 až 9, čl. 15 odst. 3, čl. 16 odst. 1, čl. 18 odst. 1, čl. 19 odst. 1 až 6, čl. 20 odst. 1 a 2, čl. 21 odst. 1 až 7, čl. 22 odst. 2 a 4 až 6, čl. 23 odst. 2 až 4, 6 až 8, 11 a 12, čl. 24 odst. 1 až 3, 6 a 7, čl. 25 odst. 1 až 5, čl. 26 nebo čl. 27 odst. 1 až 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375).

    účinné od 29. 5. 2022(2) Právnická osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 29. 5. 2022a) neposkytne České národní bance při výkonu dohledu požadovanou součinnost podle čl. 30 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375), nebo
    2. účinné od 29. 5. 2022b) poskytuje služby skupinového financování, aniž je k tomu oprávněna podle čl. 3 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375).

    účinné od 29. 5. 2022(3) Za přestupek podle odstavce 1 nebo 2 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 29. 5. 2022a) 13 230 000 Kč,
    2. účinné od 29. 5. 2022b) výše 5 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a), nebo
    3. účinné od 29. 5. 2022c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenech a) a b).

    § 185

    Odkaz účinné od 29. 5. 2022§ 185

    účinné od 29. 5. 2022Přestupky ústředních protistran a členů clearingového systému spočívající v porušení nařízení Evropské unie o rámci pro ozdravné postupy a řešení krize ústředních protistran

    účinné od 29. 5. 2022(1) Ústřední protistrana se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 9 odst. 1 až 4, 6, 7, 9 až 11, 13, 14, 16 a 18 až 21 nebo čl. 13 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2021/2376).

    účinné od 29. 5. 2022(2) Člen clearingového systému se dopustí přestupku tím, že nesplní povinnost podle čl. 9 odst. 23 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2021/2376).

    účinné od 29. 5. 2022(3) Za přestupek podle odstavců 1 a 2 lze uložit pokutu do

    1. účinné od 29. 5. 2022a) 128 850 000 Kč,
    2. účinné od 29. 5. 2022b) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a), nebo
    3. účinné od 29. 5. 2022c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenech a) a b).“.
  1. účinné od 29. 5. 2022195. V § 192a odst. 1 se písmena d) a e) zrušují.

    účinné od 29. 5. 2022Dosavadní písmena f) až l) se označují jako písmena d) až j).

  1. účinné od 29. 5. 2022196. V § 192a se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena k) až m), která znějí:
    účinné od 29. 5. 2022
    1. účinné od 29. 5. 2022„k) příslušným orgánem podle přímo použitelného předpisu Evropské unie o obezřetnostních požadavcích na investiční podniky72),
    2. účinné od 29. 5. 2022l) příslušným orgánem podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské poskytovatele služeb skupinového financování pro podniky75),
    3. účinné od 29. 5. 2022m) příslušným orgánem k řešení krize podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího rámec pro ozdravné postupy a řešení krize ústředních protistran76).“.
  1. účinné od 29. 5. 2022197. § 192b zní:
    účinné od 29. 5. 2022

    㤠192b

    Odkaz účinné od 29. 5. 2022„§ 192b

    účinné od 29. 5. 2022Ministerstvo financí je v České republice příslušným ministerstvem podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího rámec pro ozdravné postupy a řešení krize ústředních protistran76).“.

  1. účinné od 29. 5. 2022198. V § 193 se na konci odstavce 4 doplňuje věta „Odstavec 3 se dále neuplatní pro účinky úkonů spojených s uplatněním opatření podle hlavy V kapitoly III oddílu 3 nebo hlavy V kapitoly IV nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2021/2376).“.
  2. účinné od 29. 5. 2022199. V § 198a odst. 1 písm. a) se slova „právních předpisů“ nahrazují slovy „zákonů a vyhlášek“.
  3. účinné od 29. 5. 2022200. V § 198a odst. 1 písm. a) se za slovo „základě,“ vkládají slova „a opatření obecné povahy“.
  4. účinné od 29. 5. 2022201. V § 198a odst. 1 písm. d) se za slovo „nápravě“ vkládají slova „a jiná opatření“.
  5. účinné od 29. 5. 2022202. V § 198a odst. 1 se na konci písmene d) čárka nahrazuje tečkou a písmeno e) se zrušuje.
  6. účinné od 29. 5. 2022203. V § 199 odst. 2 se za text „§ 115 odst. 5,“ vkládá text „§ 115a odst. 4,“, za text „§ 132 odst. 5,“ se vkládá text „§ 134f,“ a text „ , § 192b odst. 4“ se zrušuje.
  7. účinné od 29. 5. 2022204. V § 199 se odstavec 4 zrušuje.

    účinné od 29. 5. 2022Dosavadní odstavce 5 až 7 se označují jako odstavce 4 až 6.

  1. účinné od 29. 5. 2022205. V § 199 odst. 4 se slova „na úvěrové instituce a investiční podniky50)“ nahrazují slovy „na investiční podniky72)“.
  2. účinné od 29. 5. 2022206. Za § 204c se vkládá nový § 204d, který zní:
    účinné od 29. 5. 2022

    㤠204d

    Odkaz účinné od 29. 5. 2022„§ 204d

    účinné od 29. 5. 2022Ustanovení § 73l se do 28. února 2023 nepoužije.“.