Platné znění

Zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti regulace podnikání na finančním trhu

ČÁST SEDMÁ

ČÁST SEDMÁ účinné od 1. 4. 2020Změna zákona o doplňkovém penzijním spoření účinné od 1. 4. 2020ČÁST SEDMÁ

Čl. VII

Odkaz účinné od 1. 4. 2020Čl. VII

účinné od 1. 4. 2020Zákon č. 427/2011 Sb., o doplňkovém penzijním spoření, ve znění zákona č. 399/2012 Sb., zákona č. 403/2012 Sb., zákona č. 241/2013 Sb., zákona č. 377/2015 Sb., zákona č. 183/2017 Sb., zákona č. 296/2017 Sb. a zákona č. 111/2019 Sb., se mění takto:

  1. účinné od 1. 4. 20201. V § 3 písm. f) bod 3 zní:
    účinné od 1. 4. 2020
    1. účinné od 1. 4. 2020„3. u podnikající fyzické osoby jméno, adresa sídla, datum narození a identifikační číslo osoby, bylo-li jí přiděleno,“.
  1. účinné od 1. 4. 20202. V § 3 se na konci textu písmene g) doplňují slova „, samostatného zprostředkovatele nebo vázaného zástupce“.
  2. účinné od 1. 4. 20203. V § 3 se na konci písmene q) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno r), které zní:
    účinné od 1. 4. 2020
    1. účinné od 1. 4. 2020„r) zastoupeným penzijní společnost nebo samostatný zprostředkovatel, s nimiž má vázaný zástupce uzavřenou smlouvu, na jejímž základě zprostředkovává doplňkové penzijní spoření.“.
  1. účinné od 1. 4. 20204. V § 65 odst. 2 písm. c) bodě 1 se slovo „investičním“ nahrazuje slovem „samostatným“.
  2. účinné od 1. 4. 20205. V části páté hlavy I a II včetně nadpisů znějí:
    účinné od 1. 4. 2020

    „HLAVA I účinné od 1. 4. 2020OBECNÁ USTANOVENÍ účinné od 1. 4. 2020„HLAVA I

    § 74

    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 74

    účinné od 1. 4. 2020Osoby oprávněné zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření

    účinné od 1. 4. 2020(1) Vyvíjet jako podnikatel činnosti směřující k tomu, aby účastník nebo zájemce o doplňkové penzijní spoření měl příležitost s penzijní společností sjednat, změnit nebo ukončit doplňkové penzijní spoření, a sjednávat, měnit nebo ukončovat doplňkové penzijní spoření jménem penzijní společnosti nebo jménem účastníka nebo zájemce o doplňkové penzijní spoření (dále jen „zprostředkování doplňkového penzijního spoření“) je oprávněn pouze

    1. účinné od 1. 4. 2020a) samostatný zprostředkovatel, nebo
    2. účinné od 1. 4. 2020b) vázaný zástupce.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Samostatný zprostředkovatel, který je fyzickou osobou, může zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření pouze osobně, prokuristou, pomocí zaměstnanců nebo prostřednictvím vázaného zástupce. Samostatný zprostředkovatel, který je právnickou osobou, může zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření pouze členem statutárního orgánu, jinou osobou s obdobnou působností, prokuristou, pomocí zaměstnanců nebo prostřednictvím vázaného zástupce.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Vázaný zástupce, který je fyzickou osobou, může zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření pouze osobně, prokuristou nebo pomocí zaměstnanců. Vázaný zástupce, který je právnickou osobou, může zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření pouze členem statutárního orgánu, jinou osobou s obdobnou působností, prokuristou nebo pomocí zaměstnanců.

    účinné od 1. 4. 2020(4) Samostatný zprostředkovatel a vázaný zástupce zprostředkovávají doplňkové penzijní spoření pouze tak, že oni sami, jsou-li fyzickou osobou, a osoby, jimiž doplňkové penzijní spoření zprostředkovávají, nebo které jsou za zprostředkování doplňkového penzijního spoření odpovědné, jsou důvěryhodné a odborně způsobilé.

    § 75
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 75

    účinné od 1. 4. 2020Odborná péče

    účinné od 1. 4. 2020(1) Samostatný zprostředkovatel a vázaný zástupce jsou povinni zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření s odbornou péčí.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Na samostatného zprostředkovatele a vázaného zástupce se při zprostředkování doplňkového penzijního spoření použijí obdobně § 126 až 140.

    § 75a
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 75a

    účinné od 1. 4. 2020Uchovávání dokumentů a záznamů

    účinné od 1. 4. 2020(1) Samostatný zprostředkovatel při zprostředkování doplňkového penzijního spoření pořizuje dokumenty nebo jiné záznamy v rozsahu, který je nezbytný pro hodnověrné osvědčení řádného plnění jeho povinností stanovených tímto zákonem a jinými právními předpisy v rozsahu, v jakém se vztahují k zprostředkování doplňkového penzijního spoření.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Samostatný zprostředkovatel uchovává při plnění povinnosti podle odstavce 1 zejména

    1. účinné od 1. 4. 2020a) vyhotovení smluv o zprostředkování doplňkového penzijního spoření, kopie vyhotovení smluv o doplňkovém penzijním spoření nebo jejich návrhů a kopie dohod o změně nebo zániku doplňkového penzijního spoření nebo jejich návrhů, na jejichž uzavření se samostatný zprostředkovatel nebo jeho vázaný zástupce přímo podílel,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) dokumenty a jiné záznamy týkající se zprostředkování doplňkového penzijního spoření, byly-li pořízeny, včetně záznamu z jednání s účastníkem nebo zájemcem o doplňkové penzijní spoření, popřípadě jiné smluvní podmínky, byly-li součástí smluvního vztahu,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) záznamy z jiné komunikace mezi samostatným zprostředkovatelem a účastníkem nebo zájemcem o doplňkové penzijní spoření dokládající zprostředkování doplňkového penzijního spoření, byly-li pořízeny a je-li z této komunikace zřejmá totožnost účastníka nebo zájemce o doplňkové penzijní spoření, a
    4. účinné od 1. 4. 2020d) dokumenty a jiné záznamy uvedené v písmenech b) a c), pokud jeho jménem jednal jeho vázaný zástupce.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Samostatný zprostředkovatel uchovává dokumenty a záznamy podle odstavce 1 po dobu

    1. účinné od 1. 4. 2020a) jednoho kalendářního roku bezprostředně následujícího po roce, v němž došlo k poslední komunikaci s účastníkem nebo zájemcem o doplňkové penzijní spoření, nedošlo-li ke sjednání doplňkového penzijního spoření, nebo
    2. účinné od 1. 4. 2020b) trvání doplňkového penzijního spoření a do konce desátého kalendářního roku od jeho zániku.

    účinné od 1. 4. 2020(4) Povinnost uvedenou v odstavcích 1 až 3 má i právní nástupce samostatného zprostředkovatele a ten, jehož oprávnění k činnosti zaniklo.

    účinné od 1. 4. 2020(5) Záznam komunikace s účastníkem nebo zájemcem o doplňkové penzijní spoření se pořizuje písemně nebo jiným průkazným způsobem a obsahuje datum komunikace, dostatečnou identifikaci stran komunikace a obsah komunikace.

    § 76
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 76

    účinné od 1. 4. 2020Vstupní platba a odměna

    účinné od 1. 4. 2020(1) Penzijní společnost, samostatný zprostředkovatel a vázaný zástupce nesmí vyžadovat od osoby, která se podílí nebo má podílet na zprostředkování doplňkového penzijního spoření, složení vstupní nebo jiné obdobné platby jako podmínky výplaty příštích odměn za tuto činnost.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Penzijní společnost, samostatný zprostředkovatel a vázaný zástupce nesmí odměny za zprostředkování doplňkového penzijního spoření odvozovat od získání dalších osob pro tuto činnost odměňovanou osobou.

    HLAVA II účinné od 1. 4. 2020SAMOSTATNÝ ZPROSTŘEDKOVATEL, VÁZANÝ ZÁSTUPCE A JEJICH OPRÁVNĚNÍ účinné od 1. 4. 2020HLAVA II

    Díl 1 účinné od 1. 4. 2020Samostatný zprostředkovatel a jeho oprávnění účinné od 1. 4. 2020Díl 1

    § 77
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 77
    účinné od 1. 4. 2020Samostatný zprostředkovatel

    účinné od 1. 4. 2020(1) Samostatným zprostředkovatelem se pro účely tohoto zákona rozumí ten, kdo je oprávněn zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření na základě oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele uděleného Českou národní bankou.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Samostatný zprostředkovatel uzavírá pro zprostředkování doplňkového penzijního spoření s penzijní společností nebo účastníkem anebo zájemcem o doplňkové penzijní spoření smlouvu, která, vyplývá-li z ní pro účastníka nebo zájemce o doplňkové penzijní spoření určitá povinnost, musí mít písemnou formu.

    § 77a
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 77a
    účinné od 1. 4. 2020Podmínky pro udělení oprávnění k činnosti

    účinné od 1. 4. 2020Česká národní banka udělí oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele žadateli, jestliže

    1. účinné od 1. 4. 2020a) má sídlo nebo pobočku na území České republiky,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) je důvěryhodný; je-li žadatelem právnická osoba, důvěryhodnost prokazuje člen statutárního orgánu nebo jiná osoba s obdobnou působností; podmínku důvěryhodnosti musí splňovat i ovládající osoba žadatele, který je právnickou osobou,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) je odborně způsobilý; je-li žadatelem právnická osoba, odbornou způsobilost prokazuje člen statutárního orgánu nebo jiná osoba s obdobnou působností, pokud tyto osoby skutečně řídí distribuci doplňkového penzijního spoření nebo mají být za tuto činnost odpovědny,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) splňuje podmínky uvedené v § 77f,
    5. účinné od 1. 4. 2020e) údaje o osobě žadatele uvedené v žádosti umožňují identifikaci žadatele v příslušném základním registru a
    6. účinné od 1. 4. 2020f) není podle tohoto zákona samostatným zprostředkovatelem nebo vázaným zástupcem.
    § 77b
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 77b
    účinné od 1. 4. 2020Řízení o žádosti o udělení oprávnění k činnosti

    účinné od 1. 4. 2020(1) Žádost o udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele lze podat pouze elektronicky. Žádost obsahuje, vedle náležitostí stanovených správním řádem, též údaje o splnění podmínek pro udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele stanovených tímto zákonem. K žádosti se připojí doklady osvědčující splnění těchto podmínek. Podrobnosti náležitostí žádosti, včetně příloh osvědčujících splnění podmínek pro udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele stanovených tímto zákonem, její formáty a další technické náležitosti stanoví prováděcí právní předpis.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Vyhoví-li Česká národní banka žádosti v plném rozsahu, zapíše samostatného zprostředkovatele do registru osob oprávněných zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření (dále jen „registr“). Rozhodnutí se v takovém případě písemně nevyhotovuje. Rozhodnutí nabývá právní moci okamžikem zápisu samostatného zprostředkovatele do registru. O zápisu samostatného zprostředkovatele do registru Česká národní banka neprodleně elektronicky informuje žadatele.

    § 77c
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 77c
    účinné od 1. 4. 2020Trvání a prodloužení oprávnění k činnosti

    účinné od 1. 4. 2020(1) Oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele trvá do konce kalendářního roku následujícího po kalendářním roce, ve kterém byl samostatný zprostředkovatel zapsán do registru.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Česká národní banka samostatnému zprostředkovateli prodlouží oprávnění k činnosti vždy o dalších 12 měsíců po zaplacení správního poplatku. Česká národní banka samostatnému zprostředkovateli zaplacení správního poplatku neprodleně potvrdí.

    § 77d
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 77d
    účinné od 1. 4. 2020Oznamování změn

    účinné od 1. 4. 2020(1) Samostatný zprostředkovatel oznámí bez zbytečného odkladu České národní bance, že došlo ke změně ve skutečnostech, které jsou podle § 77a podmínkou pro udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Oznámení se podává prostřednictvím elektronické aplikace České národní banky pro registraci subjektů. Oznámení obsahuje, vedle náležitostí podání stanovených správním řádem, údaje a doklady související se změnou údajů.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Povinnost podle odstavce 1 se nevztahuje na změny údajů, které jsou vedeny v základních registrech jako referenční údaje.

    § 77e
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 77e
    účinné od 1. 4. 2020Zánik oprávnění k činnosti

    účinné od 1. 4. 2020(1) Oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele zaniká

    1. účinné od 1. 4. 2020a) smrtí fyzické osoby,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) zánikem právnické osoby,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) oznámením o ukončení činnosti nebo pozdějším dnem, který je v tomto oznámení uveden jako den ukončení činnosti,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) uplynutím doby trvání oprávnění, nedojde-li k prodloužení oprávnění podle § 77c odst. 2, nebo
    5. účinné od 1. 4. 2020e) odnětím (§ 154).

    účinné od 1. 4. 2020(2) Oznámení podle odstavce 1 písm. c) se podává prostřednictvím elektronické aplikace České národní banky pro registraci subjektů.

    § 77f
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 77f
    účinné od 1. 4. 2020Povinné pojištění

    účinné od 1. 4. 2020(1) Samostatný zprostředkovatel musí být pojištěn pro případ povinnosti nahradit účastníkovi nebo zájemci o doplňkové penzijní spoření škodu způsobenou porušením některé z jeho povinností stanovených tímto zákonem nebo jinými právními předpisy v rozsahu, v jakém se vztahují ke zprostředkování doplňkového penzijního spoření, s limitem pojistného plnění nejméně 13 500 000 Kč na jednu pojistnou událost a nejméně 20 250 000 Kč pro případ souběhu více pojistných událostí v jednom roce.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Pojištění podle odstavce 1 musí být sjednáno u pojišťovny se sídlem v členském státě nebo u pojišťovny se sídlem v jiném než členském státě, která podléhá dohledu srovnatelnému s dohledem České národní banky, a musí být sjednáno tak, aby spoluúčast, byla-li sjednána, nepřekročila vyšší z limitů 5 000 Kč nebo 1 % z výše pojistného plnění.

    § 77g
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 77g
    účinné od 1. 4. 2020Náhrada škody způsobené samostatným zprostředkovatelem

    účinné od 1. 4. 2020Použije-li penzijní společnost při své činnosti samostatného zprostředkovatele, nehradí škodu jím způsobenou; pokud ho však nepečlivě vybrala nebo na něho nedostatečně dohlížela, ručí za splnění jeho povinnosti k náhradě škody.

    § 77h
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 77h
    účinné od 1. 4. 2020Pravidla kontroly činnosti a střet zájmů

    účinné od 1. 4. 2020Samostatný zprostředkovatel přiměřeně povaze, rozsahu a složitosti své činnosti zavede, udržuje a uplatňuje

    1. účinné od 1. 4. 2020a) pravidla kontroly činnosti osob, jimiž zprostředkovává doplňkové penzijní spoření, zejména se zaměřením na kontrolu řádného dodržování pravidel jednání stanovených tímto zákonem a jinými právními předpisy v rozsahu, v jakém se vztahují k distribuci doplňkového penzijního spoření, a kontrolu řádného provozování činnosti,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) pravidla odměňování osob, jimiž zprostředkovává doplňkové penzijní spoření; tato pravidla nesmí motivovat k neplnění povinností podle tohoto zákona a jiných právních předpisů v rozsahu, v jakém se vztahují k zprostředkování doplňkového penzijního spoření, přičemž nesmí motivovat k tomu, aby byly účastníkům nebo zájemcům o doplňkové penzijní spoření doporučovány konkrétní penzijní produkty na úkor jiných produktů, které by lépe odpovídaly potřebám zákazníka,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) postupy pro předcházení, zjišťování a řízení střetu zájmů,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) systém vyřizování stížností, který zahrnuje i obecná pravidla pro evidenci a vyřizování stížností a
    5. účinné od 1. 4. 2020e) evidenci zprostředkovaných smluv o doplňkovém penzijním spoření.

    Díl 2 účinné od 1. 4. 2020Vázaný zástupce a jeho oprávnění účinné od 1. 4. 2020Díl 2

    § 78
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 78
    účinné od 1. 4. 2020Vázaný zástupce

    účinné od 1. 4. 2020(1) Vázaným zástupcem se pro účely tohoto zákona rozumí ten, kdo je oprávněn zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření na základě zápisu vázaného zástupce do registru.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Vázaný zástupce uzavírá pro výkon činnosti spočívající ve zprostředkování doplňkového penzijního spoření na základě oprávnění podle odstavce 1 se zastoupeným smlouvu, která musí mít písemnou formu. Smlouvu lze uzavřít pouze s jedním zastoupeným.

    § 78a
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 78a
    účinné od 1. 4. 2020Zápis do registru

    účinné od 1. 4. 2020(1) Česká národní banka na základě oznámení podle § 78b podaného zastoupeným zapíše do registru vázaného zástupce, pokud

    1. účinné od 1. 4. 2020a) údaje uvedené v oznámení umožňují identifikaci osoby uvedené v oznámení v příslušném základním registru a
    2. účinné od 1. 4. 2020b) ten, kdo hodlá provozovat činnost vázaného zástupce, není podle tohoto zákona samostatným zprostředkovatelem ani vázaným zástupcem.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Česká národní banka zapíše vázaného zástupce do registru neprodleně, nejpozději však do 5 pracovních dnů ode dne, kdy jí oznámení došlo.

    účinné od 1. 4. 2020(3) O zápisu vázaného zástupce do registru nebo neprovedení zápisu a důvodu takového neprovedení zápisu Česká národní banka neprodleně elektronicky informuje zastoupeného. Nesouhlasí-li zastoupený s neprovedením zápisu, vydá Česká národní banka na jeho požádání o neprovedení zápisu rozhodnutí, které je prvním úkonem v řízení.

    § 78b
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 78b
    účinné od 1. 4. 2020Oznámení vázaného zástupce

    účinné od 1. 4. 2020(1) Zastoupený může oznámit pouze takového vázaného zástupce, který

    1. účinné od 1. 4. 2020a) má sídlo nebo pobočku na území České republiky a
    2. účinné od 1. 4. 2020b) splňuje podmínky pro provozování činnosti vázaného zástupce stanovené tímto zákonem.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Oznámení vázaného zástupce podle odstavce 1 se podává prostřednictvím elektronické aplikace České národní banky pro registraci subjektů.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Oznámení obsahuje, vedle náležitostí podání stanovených správním řádem, též

    1. účinné od 1. 4. 2020a) identifikační údaje toho, kdo hodlá provozovat činnost vázaného zástupce, a
    2. účinné od 1. 4. 2020b) prohlášení, že vázaný zástupce splňuje podmínky pro výkon činnosti podle tohoto zákona.
    § 78c
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 78c
    účinné od 1. 4. 2020Vznik, trvání a prodloužení oprávnění k činnosti

    účinné od 1. 4. 2020(1) Oprávnění k činnosti vázaného zástupce vzniká zápisem vázaného zástupce do registru.

    účinné od 1. 4. 2020(2) V případě, že bude osoba jako vázaný zástupce oznámena více zastoupenými, bude Českou národní bankou zapsána do registru pro zastoupeného, který tuto osobu oznámil jako první.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Oprávnění k činnosti vázaného zástupce trvá do konce kalendářního roku následujícího po kalendářním roce, ve kterém byl proveden zápis do registru.

    účinné od 1. 4. 2020(4) Česká národní banka oprávnění k činnosti vázanému zástupci prodlouží vždy o dalších 12 měsíců po zaplacení správního poplatku. Česká národní banka zastoupenému zaplacení správního poplatku neprodleně potvrdí.

    účinné od 1. 4. 2020(5) Zastoupený současně se zaplacením správního poplatku oznámí České národní bance prostřednictvím elektronické aplikace České národní banky pro registraci subjektů, kterým vázaným zástupcům se má oprávnění na základě zaplaceného správního poplatku prodloužit.

    § 78d
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 78d
    účinné od 1. 4. 2020Ukončení zastoupení

    účinné od 1. 4. 2020(1) Zastoupený je povinen bez zbytečného odkladu ukončit závazek ze smlouvy podle § 78 odst. 2, zjistí-li, že vázaný zástupce nesplňuje podmínky stanovené tímto zákonem pro oznámení nebo výkon činnosti vázaného zástupce; závazek zaniká nejpozději dnem, kdy vázanému zástupci dojde projev vůle ukončující závazek, bez ohledu na délku výpovědní doby či ujednání obdobné povahy.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Vázaný zástupce je povinen bez zbytečného odkladu ukončit závazek ze smlouvy podle § 78 odst. 2, přestane-li splňovat podmínky stanovené tímto zákonem pro oznámení nebo výkon činnosti vázaného zástupce; závazek zaniká nejpozději dnem, kdy zastoupenému dojde projev vůle ukončující závazek, bez ohledu na délku výpovědní doby či ujednání obdobné povahy.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Zastoupený je povinen oznámit bez zbytečného odkladu České národní bance, že závazek ze smlouvy podle § 78 odst. 2 zanikl. Oznámení se podává prostřednictvím elektronické aplikace České národní banky pro registraci subjektů.

    § 78e
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 78e
    účinné od 1. 4. 2020Zánik oprávnění k činnosti

    účinné od 1. 4. 2020(1) Oprávnění k činnosti vázaného zástupce zaniká

    1. účinné od 1. 4. 2020a) smrtí fyzické osoby,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) zánikem právnické osoby,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) oznámením o ukončení činnosti,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) zánikem závazku podle § 78 odst. 2 mezi vázaným zástupcem a zastoupeným,
    5. účinné od 1. 4. 2020e) zánikem oprávnění k činnosti zastoupeného podle tohoto zákona,
    6. účinné od 1. 4. 2020f) uplynutím doby trvání oprávnění, nedojde-li k prodloužení oprávnění podle § 78c odst. 4, nebo
    7. účinné od 1. 4. 2020g) odnětím (§ 154).

    účinné od 1. 4. 2020(2) Vázaný zástupce podává oznámení podle odstavce 1 písm. c) prostřednictvím zastoupeného. Neposkytne-li mu zastoupený potřebnou součinnost, může vázaný zástupce podat oznámení samostatně.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Oznámení podle odstavce 1 písm. c) podává

    1. účinné od 1. 4. 2020a) zastoupený prostřednictvím elektronické aplikace České národní banky pro registraci subjektů,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) vázaný zástupce elektronicky.
    § 78f
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 78f
    účinné od 1. 4. 2020Uchovávání dokumentů

    účinné od 1. 4. 2020Dokumenty prokazující splnění podmínek důvěryhodnosti a odborné způsobilosti vázaným zástupcem uchovává zastoupený po dobu trvání oprávnění k činnosti vázaného zástupce pro tohoto zastoupeného a do konce desátého kalendářního roku od zániku tohoto oprávnění.

    § 78g
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 78g
    účinné od 1. 4. 2020Odpovědnost zastoupeného za přestupek

    účinné od 1. 4. 2020Za osobu, jejíž jednání je přičitatelné zastoupenému, se za účelem posuzování odpovědnosti zastoupeného za přestupek považuje také vázaný zástupce.

    § 78h
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 78h
    účinné od 1. 4. 2020Náhrada škody způsobené vázaným zástupcem

    účinné od 1. 4. 2020Použije-li samostatný zprostředkovatel při své činnosti vázaného zástupce, nahradí škodu jím způsobenou, jako by ji způsobil sám. Penzijní společnost takovou škodu nehradí; pokud však samostatného zprostředkovatele nepečlivě vybrala nebo na něho nedostatečně dohlížela, ručí za splnění jeho povinnosti k náhradě škody.“.

  1. účinné od 1. 4. 20206. V části páté se za hlavu II vkládá nová hlava III, která včetně nadpisů zní:
    účinné od 1. 4. 2020

    „HLAVA III účinné od 1. 4. 2020REGISTR účinné od 1. 4. 2020„HLAVA III

    § 79

    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 79

    účinné od 1. 4. 2020Vedení registru

    účinné od 1. 4. 2020(1) Registr je veden v elektronické podobě.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Registr spravuje a provozuje Česká národní banka.

    § 80
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 80

    účinné od 1. 4. 2020Osoby a údaje zapisované do registru

    účinné od 1. 4. 2020(1) Česká národní banka za podmínek stanovených tímto zákonem zapisuje osobu do registru jako

    1. účinné od 1. 4. 2020a) samostatného zprostředkovatele nebo
    2. účinné od 1. 4. 2020b) vázaného zástupce.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Do registru se u samostatného zprostředkovatele a vázaného zástupce zapisují tyto údaje včetně jejich změn:

    1. účinné od 1. 4. 2020a) identifikační údaje,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) osoba oprávněná poskytovat nebo zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření, pro kterou je samostatný zprostředkovatel nebo vázaný zástupce oprávněn zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) datum vzniku oprávnění k činnosti a doba jeho trvání,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) člen statutárního orgánu nebo jiná osoba s obdobnou působností nebo prokurista, kteří jsou odpovědni za zprostředkování doplňkového penzijního spoření nebo toto zprostředkování skutečně řídí,
    5. účinné od 1. 4. 2020e) datum zániku oprávnění k činnosti a jeho důvod,
    6. účinné od 1. 4. 2020f) přehled o pravomocně uložených správních trestech a vykonatelných opatřeních k nápravě uložených Českou národní bankou,
    7. účinné od 1. 4. 2020g) datum nabytí právní moci rozhodnutí o úpadku a
    8. účinné od 1. 4. 2020h) datum vstupu právnické osoby do likvidace.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Česká národní banka u údajů podle odstavce 2 písm. g) a h) uvede, že tyto údaje mají pouze informativní charakter.

    § 81
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 81

    účinné od 1. 4. 2020Veřejnost registru a zásada materiální publicity údajů v něm uvedených

    účinné od 1. 4. 2020(1) Česká národní banka zpřístupňuje údaje uvedené v § 80 odst. 2 na svých internetových stránkách. Údaje, v případě změn včetně předchozích údajů, zůstávají uveřejněny do konce desátého kalendářního roku od konce roku, v němž osobě zapsané v registru zaniklo oprávnění k činnosti.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Proti tomu, kdo jedná v důvěře v zápis do registru, nemůže ten, jehož se zápis týká, namítat, že zápis neodpovídá skutečnosti, s výjimkou údajů uvedených v § 80 odst. 2 písm. g) a h).

    § 82
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 82

    účinné od 1. 4. 2020Výpis z registru

    účinné od 1. 4. 2020Česká národní banka umožní získat elektronický výpis z registru týkající se údajů o registrované osobě, který obsahuje

    1. účinné od 1. 4. 2020a) označení registru,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) identifikační údaje,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) předmět činnosti,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) internetovou adresu, na které lze ověřit zápis osoby do registru, a
    5. účinné od 1. 4. 2020e) datum vystavení výpisu.
    § 83
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020§ 83

    účinné od 1. 4. 2020Změna údajů zapsaných v registru

    účinné od 1. 4. 2020(1) Samostatný zprostředkovatel a zastoupený ohledně údajů týkajících se jeho vázaného zástupce oznámí bez zbytečného odkladu České národní bance změnu údajů, které jsou o nich zapsány v registru.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Oznámení podle odstavce 1 se podává prostřednictvím elektronické aplikace České národní banky pro registraci subjektů. K oznámení se připojí doklady prokazující skutečnosti v něm obsažené.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Změny údajů vedených v registru je Česká národní banka povinna provést do 5 pracovních dnů ode dne, kdy jí bylo doručeno oznámení, pokud změna není důvodem k odnětí oprávnění k činnosti.

    účinné od 1. 4. 2020(4) Odstavce 1 až 3 se nepoužijí na změny údajů, které jsou vedeny v základních registrech jako referenční údaje.“.

    účinné od 1. 4. 2020Dosavadní hlava III se označuje jako hlava IV.

  1. účinné od 1. 4. 20207. V § 84 odst. 1 se za slova „nabídnout účastníkovi“ vkládají slova „nebo zájemci o doplňkové penzijní spoření“.
  2. účinné od 1. 4. 20208. V § 127 se slova „výkonem činností uvedených v § 74 odst. 2“ nahrazují slovy „zprostředkováním doplňkového penzijního spoření“.
  3. účinné od 1. 4. 20209. V § 128 odst. 1 písm. b) bodě 1 se slova „provedením činnosti uvedené v § 74 odst. 2“ nahrazují slovy „zprostředkováním doplňkového penzijního spoření“.
  4. účinné od 1. 4. 202010. V § 128 odst. 1 písm. b) bodě 2 se slova „činnosti uvedené v § 74 odst. 2 nebo doplňkového penzijního spoření“ nahrazují slovy „doplňkového penzijního spoření nebo jeho zprostředkování“.
  5. účinné od 1. 4. 202011. V § 128 odst. 2 se slova „výkon činnosti uvedené v § 74 odst. 2 nebo doplňkového penzijního spoření“ nahrazují slovy „doplňkové penzijní spoření nebo jeho zprostředkování“.
  6. účinné od 1. 4. 202012. V části desáté hlavě I nadpisu dílu 2 se slova „a souhlasu“ nahrazují slovy „, souhlasu, oprávnění k činnosti a akreditace“.
  7. účinné od 1. 4. 202013. V § 142 odst. 2 písm. c) se za slovo „společnosti“ vkládají slova „, samostatnému zprostředkovateli nebo vázanému zástupci“.
  8. účinné od 1. 4. 202014. V § 142 odst. 2 písm. h) se za slova „pozastavit penzijní společnosti“ vkládají slova „, samostatnému zprostředkovateli nebo vázanému zástupci“.
  9. účinné od 1. 4. 202015. V § 145 větě první se za slovo „společnosti“ vkládají slova „, samostatnému zprostředkovateli nebo vázanému zástupci“, za slovo „společnost“ se vkládají slova „, samostatný zprostředkovatel nebo vázaný zástupce“, slovo „nevyměnila“ se nahrazuje slovem „nevyměnili“ a slovo „zjistila“ se nahrazuje slovem „zjistili“.
  10. účinné od 1. 4. 202016. V § 145 větě druhé se za slovo „společnosti“ vkládají slova „, samostatnému zprostředkovateli nebo vázanému zástupci“.
  11. účinné od 1. 4. 202017. V § 151 odst. 1 větě první se za slovo „společnosti“ vkládají slova „, samostatnému zprostředkovateli nebo vázanému zástupci“, slova „nedostatky v její“ se nahrazují slovy „nedostatky v jejich“ a slova „nápravě v její“ se nahrazují slovy „nápravě v jejich“.
  12. účinné od 1. 4. 202018. § 154 včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 4. 2020
    㤠154
    Odkaz účinné od 1. 4. 2020„§ 154

    účinné od 1. 4. 2020Odnětí oprávnění k činnosti

    účinné od 1. 4. 2020(1) Česká národní banka může odejmout oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele nebo vázaného zástupce, jestliže

    1. účinné od 1. 4. 2020a) samostatný zprostředkovatel nebo vázaný zástupce nesplňuje podmínky pro udělení oprávnění k činnosti,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) uložené opatření k nápravě nevedlo k nápravě,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) samostatný zprostředkovatel nebo vázaný zástupce opakovaně nebo závažně poruší povinnost stanovenou tímto zákonem nebo jinými právními předpisy v rozsahu, v jakém se vztahují ke zprostředkování doplňkového penzijního spoření, při zprostředkování doplňkového penzijního spoření,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) samostatný zprostředkovatel nebo vázaný zástupce poruší podmínku nebo povinnost stanovenou ve vykonatelném rozhodnutí vydaném podle tohoto zákona, nebo
    5. účinné od 1. 4. 2020e) oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele nebo vázaného zástupce bylo uděleno na základě nepravdivých nebo zavádějících údajů.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Účastníkem řízení o odnětí oprávnění k činnosti vázaného zástupce je vázaný zástupce a zastoupený.

    účinné od 1. 4. 2020(3) Pravomocné rozhodnutí o odnětí oprávnění k činnosti uveřejní Česká národní banka na svých internetových stránkách.

    účinné od 1. 4. 2020(4) O odnětí oprávnění k činnosti může Česká národní banka vhodným způsobem informovat veřejnost, a to po nabytí právní moci rozhodnutí, kterým bylo oprávnění k činnosti odňato.“.

  1. účinné od 1. 4. 202019. V § 160 odst. 2 se písmena f) až h) zrušují.

    účinné od 1. 4. 2020Dosavadní písmena i) až z) se označují jako písmena f) až w).

  1. účinné od 1. 4. 202020. V § 160 odst. 3 se písmena e) a f) zrušují.

    účinné od 1. 4. 2020Dosavadní písmena g) až i) se označují jako písmena e) až g).

  1. účinné od 1. 4. 202021. V § 160 odstavec 4 zní:
    účinné od 1. 4. 2020

    účinné od 1. 4. 2020„(4) Penzijní společnost nebo samostatný zprostředkovatel se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 1. 4. 2020a) jako zastoupený
      1. účinné od 1. 4. 20201. nemá uzavřenou písemnou smlouvu s vázaným zástupcem podle § 78 odst. 2,
      2. účinné od 1. 4. 20202. oznámí vázaného zástupce v rozporu s § 78b odst. 1,
      3. účinné od 1. 4. 20203. neukončí bez zbytečného odkladu závazek ze smlouvy o zastoupení podle § 78d odst. 1,
      4. účinné od 1. 4. 20204. neoznámí České národní bance bez zbytečného odkladu zánik závazku ze smlouvy o zastoupení podle § 78d odst. 3, nebo
      5. účinné od 1. 4. 20205. neuchovává dokumenty podle § 78f, nebo
    1. účinné od 1. 4. 2020b) neoznámí bez zbytečného odkladu České národní bance změnu některého z údajů podle § 83 odst. 1 nebo v oznámení změny údajů uvede neúplný nebo nepravdivý údaj o skutečnosti zapisované do registru.“.
  1. účinné od 1. 4. 202022. V § 160 se za odstavec 4 vkládají nové odstavce 5 až 9, které znějí:
    účinné od 1. 4. 2020

    účinné od 1. 4. 2020„(5) Penzijní společnost, samostatný zprostředkovatel nebo vázaný zástupce se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 1. 4. 2020a) v rozporu s § 76 odst. 1 vyžaduje od osoby, která se podílí nebo má podílet na distribuci doplňkového penzijního spoření, složení vstupní nebo jiné obdobné platby jako podmínky výplaty příštích odměn za tuto činnost,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) v rozporu s § 76 odst. 2 odvozuje odměny osoby, která se podílí nebo má podílet na distribuci doplňkového penzijního spoření, od získání dalších osob pro tuto činnost touto osobou,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) nejedná kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu účastníků nebo zájemců o doplňkové penzijní spoření podle § 126,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) přijme, nabídne nebo poskytne pobídku v rozporu s § 127,
    5. účinné od 1. 4. 2020e) jedná při komunikaci se zájemcem o doplňkové penzijní spoření nebo účastníkem v rozporu s § 130 až 132,
    6. účinné od 1. 4. 2020f) neinformuje účastníka podle § 133 nebo poruší některou z povinností týkajících se sdělení klíčových informací pro účastníky podle § 134 nebo 135, nebo
    7. účinné od 1. 4. 2020g) nevyžaduje od zájemce o doplňkové penzijní spoření nebo účastníka informace podle § 136.

    účinné od 1. 4. 2020(6) Akreditovaná osoba se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 1. 4. 2020a) v žádosti o prodloužení akreditace uvede nepravdivý nebo neúplný údaj o skutečnosti, která je podmínkou prodloužení akreditace, nebo takový údaj zatají,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) v rozporu s § 86 odst. 5 neoznámí bez zbytečného odkladu změnu, která se týká podmínek udělení nebo prodloužení akreditace,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) postupuje při provádění odborných zkoušek v rozporu s § 87 odst. 1 a 2,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) neinformuje zkoušeného o výsledku odborné zkoušky podle § 87 odst. 3,
    5. účinné od 1. 4. 2020e) poruší některou z povinností týkajících se vydání osvědčení o absolvování odborné zkoušky podle § 87 odst. 4, nebo
    6. účinné od 1. 4. 2020f) poruší některou z povinností týkajících se uchovávání dokumentů nebo záznamů podle § 87 odst. 6 nebo 7.

    účinné od 1. 4. 2020(7) Za přestupek podle odstavce 4 písm. a) bodu 4, odstavce 4 písm. b) nebo podle odstavce 6 písm. d) lze uložit pokutu do 1 000 000 Kč.

    účinné od 1. 4. 2020(8) Za přestupek podle odstavce 4 písm. a) bodu 1, 2, 3 nebo 5 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.

    účinné od 1. 4. 2020(9) Za přestupek podle odstavce 5 nebo odstavce 6 písm. a), b), c), e) nebo f) lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.“.

    účinné od 1. 4. 2020Dosavadní odstavec 5 se označuje jako odstavec 10.

  1. účinné od 1. 4. 202023. V § 160 odst. 10 se číslo „4“ nahrazuje číslem „3“.
  2. účinné od 1. 4. 202024. V § 163 odst. 1 úvodní části ustanovení se slova „správního deliktu“ nahrazují slovem „přestupku“.
  3. účinné od 1. 4. 202025. V § 163 odst. 1 písmeno a) zní:
    účinné od 1. 4. 2020
    1. účinné od 1. 4. 2020„a) v žádosti o povolení, souhlas, udělení oprávnění k činnosti nebo akreditaci uvede nepravdivý nebo neúplný údaj o skutečnosti, která je podmínkou pro povolení, souhlas, udělení oprávnění k činnosti nebo akreditaci nebo takový údaj zatají,“.
  1. účinné od 1. 4. 202026. V § 163 odst. 1 písmeno g) zní:
    účinné od 1. 4. 2020
    1. účinné od 1. 4. 2020„g) zprostředkovává doplňkové penzijní spoření v rozporu s § 74 odst. 1 nebo pořádá odborné zkoušky v rozporu s § 85,“.
  1. účinné od 1. 4. 202027. V § 163 odst. 1 se písmeno h) zrušuje.

    účinné od 1. 4. 2020Dosavadní písmena i) a j) se označují jako písmena h) a i).

  1. účinné od 1. 4. 202028. V § 163 odst. 2 až 4 se slova „správního deliktu“ nahrazují slovem „přestupku“.
  2. účinné od 1. 4. 202029. V § 163 odstavce 5 a 6 znějí:
    účinné od 1. 4. 2020

    účinné od 1. 4. 2020„(5) Samostatný zprostředkovatel se dopustí přestupku tím, že při zprostředkování doplňkového penzijního spoření

    1. účinné od 1. 4. 2020a) vykonává činnost v rozporu s § 74 odst. 2 nebo 4,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) poruší povinnost vykonávat činnost s odbornou péčí podle § 75 odst. 1,
    3. účinné od 1. 4. 2020c) poruší povinnost týkající se uchovávání dokumentů a záznamů podle § 75a,
    4. účinné od 1. 4. 2020d) neoznámí bez zbytečného odkladu změnu některého z údajů podle § 77d odst. 1 nebo v oznámení změny údajů uvede neúplný nebo nepravdivý údaj o skutečnosti, která je podmínkou pro udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele,
    5. účinné od 1. 4. 2020e) poruší některou z povinností týkajících se pojištění stanovených v § 77f, nebo
    6. účinné od 1. 4. 2020f) poruší některou z povinností týkajících se pravidel kontroly činnosti a střetu zájmů podle § 77h.

    účinné od 1. 4. 2020(6) Vázaný zástupce se dopustí přestupku tím, že

    1. účinné od 1. 4. 2020a) vykonává činnost v rozporu s § 74 odst. 3 nebo 4,
    2. účinné od 1. 4. 2020b) poruší povinnost vykonávat činnost s odbornou péčí podle § 75 odst. 1, nebo
    3. účinné od 1. 4. 2020c) neukončí bez zbytečného odkladu závazek ze smlouvy o zastoupení podle § 78d odst. 2.“.
  1. účinné od 1. 4. 202030. V § 163 se za odstavec 9 vkládá nový odstavec 10, který zní:
    účinné od 1. 4. 2020

    účinné od 1. 4. 2020„(10) Za přestupek podle odstavce 1 písm. a) nebo odstavce 5 písm. d) lze uložit pokutu do 1 000 000 Kč.“.

    účinné od 1. 4. 2020Dosavadní odstavce 10 a 11 se označují jako odstavce 11 a 12.

  1. účinné od 1. 4. 202031. V § 163 odstavce 11 a 12 znějí:
    účinné od 1. 4. 2020

    účinné od 1. 4. 2020„(11) Za přestupek podle odstavce 1 písm. b) až f), h) nebo i), odstavce 3, odstavce 6 písm. c) nebo podle odstavců 7 až 9 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.

    účinné od 1. 4. 2020(12) Za přestupek podle odstavce 1 písm. g), odstavců 2, 4, odstavce 5 písm. a), b), c), e) nebo f) nebo podle odstavce 6 písm. a) nebo b) lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.“.

  1. účinné od 1. 4. 202032. Za § 165 se vkládá nový § 165a, který zní:
    účinné od 1. 4. 2020

    㤠165a

    Odkaz účinné od 1. 4. 2020„§ 165a

    účinné od 1. 4. 2020(1) Pro účely tohoto zákona se za důvěryhodnou považuje fyzická osoba, která je plně svéprávná a dává předpoklad řádného provozování činnosti podle tohoto zákona.

    účinné od 1. 4. 2020(2) Pro účely tohoto zákona se za důvěryhodnou považuje právnická osoba, jejíž dosavadní činnost dává předpoklad řádného provozování činnosti podle tohoto zákona.“.

  1. účinné od 1. 4. 202033. V § 170 se text „§ 81, § 82 odst. 1“ nahrazuje textem „§ 77b odst. 1“.

Čl. VIII

Odkaz účinné od 1. 4. 2020Čl. VIII

účinné od 1. 4. 2020Přechodná ustanovení

účinné od 1. 4. 2020
  1. účinné od 1. 4. 20201. Obchodník s cennými papíry, včetně obchodníka s cennými papíry, který je bankou, který má zaregistrovány nebo povoleny v udělené licenci činnosti uvedené v § 74 odst. 1 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, a investiční zprostředkovatel, který má zaregistrovány činnosti uvedené v § 74 odst. 1 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, se dnem nabytí účinnosti tohoto zákona považují za samostatného zprostředkovatele podle zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona. K tomuto dni je Česká národní banka zapíše do registru jako samostatné zprostředkovatele podle zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona; obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou a změní podle § 6a odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb., registraci činnosti uvedené v § 74 odst. 1 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, na registraci činnosti samostatného zprostředkovatele podle zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
  2. účinné od 1. 4. 20202. Vázaný zástupce penzijní společnosti, investičního zprostředkovatele nebo obchodníka s cennými papíry, včetně obchodníka s cennými papíry, který je bankou, který má v seznamu vázaných zástupců zapsány činnosti uvedené v § 74 odst. 1 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, se dnem nabytí účinnosti tohoto zákona považuje za vázaného zástupce podle zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona. K tomuto dni jej Česká národní banka zapíše do registru jako vázaného zástupce pro penzijní společnost nebo samostatného zprostředkovatele, jejichž vázaným zástupcem byl přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona.
  3. účinné od 1. 4. 20203. Žádost o registraci činností podle § 74 odst. 1 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, nebo o jejich povolení v udělené licenci podaná přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, o které nebylo pravomocně rozhodnuto přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, se dnem nabytí účinnosti tohoto zákona považuje za žádost o udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele podle zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona, a v řízení o ní se postupuje podle zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
  4. účinné od 1. 4. 20204. K žádosti o zápis vázaného zástupce penzijní společnosti do seznamu podle § 79 odst. 3 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, k žádosti o výmaz vázaného zástupce penzijní společnosti podle § 79 odst. 9 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, k žádosti o zápis činnosti podle § 74 odst. 1 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, do seznamu vázaných zástupců vázanému zástupci investičního zprostředkovatele nebo obchodníka s cennými papíry nebo k žádosti o výmaz takové činnosti ze seznamu vázaných zástupců podané přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, se dnem nabytí účinnosti tohoto zákona nepřihlíží, nebyl-li na jejím základě zápis nebo výmaz proveden přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona. Zaplacený správní poplatek Česká národní banka vrátí bez zbytečného odkladu žadateli.
  5. účinné od 1. 4. 20205. Žádost investičního zprostředkovatele, obchodníka s cennými papíry, který není bankou, nebo žádost banky o zrušení registrace nebo povolení činnosti podle § 74 odst. 1 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, podaná přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, o které nebylo pravomocně rozhodnuto přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, se dnem nabytí účinnosti tohoto zákona považuje za oznámení samostatného zprostředkovatele o ukončení činnosti podle zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona, a řízení o ní se tímto dnem zastavuje.
  6. účinné od 1. 4. 20206. Investičnímu zprostředkovateli podle bodu 1, který v roce 2019 zaplatí poplatek podle § 30b odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, a podle § 82 odst. 3 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, se obnovuje registrace činnosti uvedené v § 74 odst. 1 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, do konce druhého kalendářního roku následujícího po zaplacení poplatku.
  7. účinné od 1. 4. 20207. Vázanému zástupci investičního zprostředkovatele nebo obchodníka s cennými papíry podle bodu 2, za kterého je v roce 2019 zaplacen poplatek podle § 32g odst. 4 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, a podle § 80 odst. 2 a § 82 odst. 6 zákona č. 427/2011 Sb., ve znění účinném přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona, se obnovuje zápis do seznamu vázaných zástupců do konce druhého kalendářního roku následujícího po zaplacení poplatku.