Platné znění

Zákon o změně některých zákonů v souvislosti se stanovením kapitálových požadavků na banky, spořitelní a úvěrní družstva, obchodníky s cennými papíry a na instituce elektronických peněz

ČÁST TŘETÍ

ČÁST TŘETÍ účinné od 1. 7. 2007Změna zákona o podnikání na kapitálovém trhu účinné od 1. 7. 2007ČÁST TŘETÍ

Čl. V

Odkaz účinné od 1. 7. 2007Čl. V

účinné od 1. 7. 2007Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 635/2004 Sb., zákona č. 179/2005 Sb., zákona č. 377/2005 Sb., zákona č. 56/2006 Sb., zákona č. 57/2006 Sb., zákona č. 62/2006 Sb., zákona č. 70/2006 Sb. a zákona č. 159/2006 Sb., se mění takto:

  1. účinné od 1. 7. 20071. § 1 včetně poznámky pod čarou č. 1 zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠1

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 1

    účinné od 1. 7. 2007Předmět úpravy

    účinné od 1. 7. 2007Tento zákon zapracovává příslušné předpisy Evropských společenství1) a upravuje poskytování služeb v oblasti kapitálového trhu a veřejnou nabídku cenných papírů.

  2. účinné od 1. 7. 20071) Směrnice Rady 93/22/EHS ze dne 10. května 1993 o investičních službách v oblasti cenných papírů ve znění směrnic 95/26/ES, 97/9/ES a 2000/64/ES.
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 97/9/ES ze dne 3. března 1997 o systémech pro odškodnění investorů.
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 98/26/ES ze dne 19. května 1998 o neodvolatelnosti zúčtování v platebních systémech a v systémech vypořádání obchodů s cennými papíry.
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2001/34/ES ze dne 28. května 2001 o přijetí cenných papírů ke kótování na burze cenných papírů a o informacích, které k nim mají být zveřejněny, ve znění směrnice 2003/6/ES.
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/6/ES ze dne 28. ledna 2003 o obchodování zasvěcených osob a tržní manipulaci (zneužívání trhu).
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/71/ES ze dne 4. listopadu 2003 o prospektu, který má být zveřejněn při veřejné nabídce nebo přijetí cenných papírů k obchodování, a o změně směrnice 2001/34/ES.
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2006/48/ES ze dne 14. června 2006, týkající se přístupu k činnosti úvěrových institucí a o jejím výkonu (přepracované znění).
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2006/49/ES ze dne 14. června 2006 o kapitálové přiměřenosti investičních podniků a úvěrových institucí (přepracované znění).“.
  1. účinné od 1. 7. 20072. Poznámka pod čarou č. 1a se zrušuje, a to včetně odkazů na poznámku pod čarou.
  2. účinné od 1. 7. 20073. V § 2 se na konci písmene h) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno i), které zní:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„i) počátečním kapitálem součet
      1. účinné od 1. 7. 20071. splaceného základního kapitálu,
      2. účinné od 1. 7. 20072. splaceného emisního ážia,
      3. účinné od 1. 7. 20073. povinných rezervních fondů,
      4. účinné od 1. 7. 20074. ostatních rezervních fondů vytvořených ze zisku po zdanění, s výjimkou rezervních fondů účelově vytvořených,
      5. účinné od 1. 7. 20075. nerozděleného zisku z předchozích období, uvedeného v účetní závěrce ověřené auditorem a schválené valnou hromadou, o jehož rozdělení valná hromada nerozhodla, a
      6. účinné od 1. 7. 20076. neuhrazené ztráty z předchozích období včetně ztráty za minulá účetní období.“.
  1. účinné od 1. 7. 20074. V § 6 odst. 3 se slovo „Vlastní“ nahrazuje slovem „Počáteční“.
  2. účinné od 1. 7. 20075. V § 6 odst. 4 se slovo „Vlastní“ nahrazuje slovem „Počáteční“.
  3. účinné od 1. 7. 20076. V § 8 odst. 1 písm. a) bodě 2 se slova „[§ 151 odst. 1 písm. l)]“ a slova „[§ 151 odst. 1 písm. k)]“ zrušují.
  4. účinné od 1. 7. 20077. V části druhé hlavě druhé dílu 3 se nad označení § 9 vkládají slova
    účinné od 1. 7. 2007

    „Oddíl 1 účinné od 1. 7. 2007Kapitálová přiměřenost a angažovanost“. účinné od 1. 7. 2007„Oddíl 1

  1. účinné od 1. 7. 20078. § 9 včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠9

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 9

    účinné od 1. 7. 2007Kapitál

    účinné od 1. 7. 2007(1) Obchodník s cennými papíry průběžně udržuje kapitál minimálně ve výši odpovídající součtu jednotlivých kapitálových požadavků ke krytí rizik (dále jen „kapitálová přiměřenost“). Kapitál obchodníka s cennými papíry zároveň nesmí klesnout pod minimální výši počátečního kapitálu stanovenou v § 6 odst. 3 a 4.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Obchodník s cennými papíry průběžně udržuje kapitálovou přiměřenost na konsolidovaném základě, jestliže je

    1. účinné od 1. 7. 2007a) tuzemským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. o)],
    2. účinné od 1. 7. 2007b) ovládajícím obchodníkem s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. c)], avšak není tuzemským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry nebo odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby, přičemž členem jeho konsolidačního celku je zahraniční obchodník s cennými papíry, zahraniční banka nebo finanční instituce, se sídlem v jiném než členském státě Evropské unie,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby [§ 151 odst. 1 písm. s)],
    4. účinné od 1. 7. 2007d) odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. t)], nebo
    5. účinné od 1. 7. 2007e) odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině zahraniční ovládající banky [§ 151 odst. 1 písm. u)].

    účinné od 1. 7. 2007(3) Pro výpočet kapitálových požadavků obchodník s cennými papíry používá základní nebo speciální přístupy.

    účinné od 1. 7. 2007(4) Speciální přístupy pro výpočet kapitálových požadavků lze používat nebo měnit jen na základě předchozího souhlasu České národní banky. O udělení souhlasu Česká národní banka rozhodne do 6 měsíců. V rozhodnutí může Česká národní banka stanovit podmínky, za kterých lze speciální přístupy používat; k jejich změně je třeba předchozího souhlasu České národní banky.

    účinné od 1. 7. 2007(5) Obchodník s cennými papíry, který je členem skupiny evropského ovládajícího obchodníka s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. p)], skupiny evropské ovládající banky podle zvláštního zákona upravujícího činnost bank nebo skupiny evropské finanční holdingové osoby [§ 151 odst. 1 písm. r)], je oprávněn používat nebo měnit speciální přístupy pro výpočet kapitálového požadavku také tehdy, pokud se připojil ke společné žádosti evropského ovládajícího obchodníka s cennými papíry a jím ovládaných osob, společné žádosti evropské ovládající banky a jí ovládaných osob nebo ke společné žádosti osob ovládaných evropskou finanční holdingovou osobou o udělení předchozího souhlasu s používáním nebo změnou speciálních přístupů, a této žádosti bylo vyhověno.

    účinné od 1. 7. 2007(6) Česká národní banka je příslušná rozhodnout o společné žádosti podle odstavce 5, pokud vykonává dohled na konsolidovaném základě nad skupinou evropského ovládajícího obchodníka s cennými papíry, skupinou evropské ovládající banky podle zvláštního zákona upravujícího činnost bank nebo skupinou evropské finanční holdingové osoby (§ 152a). Jinak o společné žádosti rozhodne orgán dohledu členského státu Evropské unie, který vykonává dohled na konsolidovaném základě nad dotčeným konsolidačním celkem. Obchodník s cennými papíry používá speciální přístupy nebo používané speciální přístupy změní podle rozhodnutí orgánu dohledu členského státu Evropské unie o společné žádosti o udělení předchozího souhlasu s používáním speciálních přístupů nebo s jejich změnou, a to v souladu s podmínkami uvedenými v tomto rozhodnutí.

    účinné od 1. 7. 2007(7) Česká národní banka rozhodne o společné žádosti podle odstavce 5 do 6 měsíců. Česká národní banka zašle bez prodlení úplnou žádost orgánům dohledu nad členy konsolidačního celku, kteří předložili tuto žádost, a při jejím posuzování koordinuje spolupráci s těmito orgány dohledu. Česká národní banka vyvíjí úsilí k tomu, aby rozhodnutí bylo vydáno po dohodě se všemi dotčenými orgány dohledu a dosažení dohody bylo řádně uvedeno v odůvodnění rozhodnutí. Jestliže nedojde k dohodě dotčených orgánů dohledu, aby mohlo být rozhodnuto ve lhůtě uvedené ve větě první, Česká národní banka vezme při rozhodování o společné žádosti v úvahu stanoviska a připomínky uplatněné dotčenými orgány dohledu v této lhůtě. Česká národní banka může v rozhodnutí o souhlasu stanovit závazné podmínky, za kterých jsou obchodník s cennými papíry nebo jiný předkladatel společné žádosti oprávněni speciální přístup používat. Rozhodnutí o udělení souhlasu odešle Česká národní banka též všem dotčeným orgánům dohledu.

    účinné od 1. 7. 2007(8) Obchodník s cennými papíry může pro výpočet kapitálových požadavků používat úvěrové hodnocení (rating) dlužníka vypracované osobou, která splňuje požadavky stanovené zvláštním právním předpisem upravujícím činnost bank a která je zapsána do seznamu agentur pro úvěrové hodnocení vedeného Českou národní bankou podle zvláštního právního předpisu upravujícího činnost bank.

    účinné od 1. 7. 2007(9) Ustanovení odstavců 1 až 8 se nevztahují na obchodníka s cennými papíry, který je bankou; obchodník s cennými papíry, který je bankou, postupuje podle zvláštního právního předpisu upravujícího činnost bank.“.

  1. účinné od 1. 7. 20079. Za § 9 se vkládají nové § 9a až § 9c, které včetně nadpisu znějí:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠9a

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 9a

    účinné od 1. 7. 2007(1) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, přijme a uplatňuje spolehlivé, účinné a úplné strategie a postupy pro stanovení, průběžné posuzování a udržování vnitřně stanoveného kapitálu v takové výši, struktuře a rozložení, aby dostatečně pokrýval rizika, kterým je nebo by mohl být vystaven; tím nejsou dotčeny povinnosti podle § 9. Obchodník s cennými papíry, který je bankou, postupuje podle zvláštního právního předpisu upravujícího činnost bank.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, pravidelně prověřuje strategie a postupy uvedené v odstavci 1 tak, aby bylo zajištěno, že jsou funkční, účinné a přiměřené charakteru, rozsahu a složitosti jeho činností.

    účinné od 1. 7. 2007(3) Povinnosti uvedené v odstavcích 1 a 2 má pouze obchodník s cennými papíry, který

    1. účinné od 1. 7. 2007a) není ovládán tuzemským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. o)], tuzemskou ovládající bankou ani tuzemskou finanční holdingovou osobou [§ 151 odst. 1 písm. q)],
    2. účinné od 1. 7. 2007b) není odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. t)] ani jiným obchodníkem s cennými papíry v takové skupině,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) neovládá jiného obchodníka s cennými papíry, zahraničního obchodníka s cennými papíry, banku, zahraniční banku, finanční instituci, nebo
    4. účinné od 1. 7. 2007d) je vyňat z konsolidačního celku.

    účinné od 1. 7. 2007(4) Povinnosti uvedené v odstavcích 1 a 2 má na konsolidovaném základě pouze obchodník s cennými papíry, který je osobou uvedenou v § 9 odst. 2.

    § 9b

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007§ 9b

    účinné od 1. 7. 2007Angažovanost

    účinné od 1. 7. 2007Obchodník s cennými papíry, který není bankou, dodržuje pravidla, která omezují výši aktiv a podrozvahových položek vůči osobě nebo skupině osob v závislosti na kapitálu (dále jen „pravidla angažovanosti“). Obchodník s cennými papíry, který není bankou, dodržuje také pravidla angažovanosti na konsolidovaném základě, jestliže je osobou uvedenou v § 9 odst. 2.

    § 9c

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007§ 9c

    účinné od 1. 7. 2007Prováděcí právní předpis stanoví

    1. účinné od 1. 7. 2007a) pravidla pro výpočet kapitálové přiměřenosti, včetně postupů, které obchodník s cennými papíry uplatňuje při výpočtu kapitálové přiměřenosti, pravidla pro stanovení kapitálu, pravidla pro výpočet kapitálových požadavků včetně určení jednotlivých kapitálových požadavků, vymezení přístupů pro jejich výpočet a stanovení podmínek pro užívání základních a speciálních přístupů při výpočtu kapitálových požadavků,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) určení speciálních přístupů, k jejichž používání je třeba souhlasu podle § 9 odst. 4 a 5,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) náležitosti a přílohy žádosti o předchozí souhlas s používáním speciálního přístupu, se změnou používaného speciálního přístupu a se změnou podmínek, za kterých lze speciální přístup používat, předkládané České národní bance,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) bližší vymezení angažovanosti a pravidel sledování a řízení angažovanosti.“.
  1. účinné od 1. 7. 200710. V části druhé hlavě druhé dílu 3 se nad označení § 10 vkládají slova
    účinné od 1. 7. 2007

    „Oddíl 2 účinné od 1. 7. 2007Schvalování vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry“. účinné od 1. 7. 2007„Oddíl 2

  1. účinné od 1. 7. 200711. V § 10 se nadpis zrušuje.
  2. účinné od 1. 7. 200712. V části druhé hlavě druhé dílu 3 se nad označení § 11 vkládají slova
    účinné od 1. 7. 2007

    „Oddíl 3 účinné od 1. 7. 2007Nabývání a pozbývání účasti na obchodníkovi s cennými papíry“. účinné od 1. 7. 2007„Oddíl 3

  1. účinné od 1. 7. 200713. V § 11 se nadpis zrušuje.
  2. účinné od 1. 7. 200714. V § 11 se na konci odstavce 3 doplňují věty „Česká národní banka požádá před vydáním rozhodnutí o stanovisko také orgán dohledu, který vykonává dohled na konsolidovaném základě nad konsolidačním celkem, jehož členem je obchodník s cennými papíry, na němž chce žadatel nabýt účast, i další orgány dohledu, kterých se tato skutečnost týká, ledaže rozhodnutí nesnese odkladu nebo by taková žádost o stanovisko mohla ohrozit účel rozhodnutí; v takovém případě informuje dotčené orgány dohledu bez zbytečného odkladu po vydání rozhodnutí.“.
  3. účinné od 1. 7. 200715. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 12 vkládají slova
    účinné od 1. 7. 2007

    „Oddíl 1 účinné od 1. 7. 2007Obezřetné poskytování investičních služeb“. účinné od 1. 7. 2007„Oddíl 1

  1. účinné od 1. 7. 200716. § 12 zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠12

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 12

    účinné od 1. 7. 2007(1) K zajištění obezřetného poskytování investičních služeb obchodník s cennými papíry zavede a udržuje

    1. účinné od 1. 7. 2007a) řídicí a kontrolní systém,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) postupy k omezení možnosti střetu zájmů mezi obchodníkem s cennými papíry a jeho zákazníkem nebo mezi jeho zákazníky navzájem,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) opatření k ochraně vnitřních informací,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) opatření k předcházení manipulaci s trhem.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Pravidla obezřetného poskytování investičních služeb podle odstavce 1 stanoví prováděcí právní předpis.“.

  1. účinné od 1. 7. 200717. Za § 12 se vkládají nové § 12a až 12d, které včetně poznámky pod čarou č. 1a znějí:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠12a

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 12a

    účinné od 1. 7. 2007(1) Řídicí a kontrolní systém zahrnuje

    1. účinné od 1. 7. 2007a) organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti, a to vždy
      1. účinné od 1. 7. 20071. zásady a postupy řízení,
      2. účinné od 1. 7. 20072. organizační uspořádání s řádným, průhledným a uceleným vymezením činností a s nimi spojených působností a rozhodovací pravomoci, v rámci, kterého se současně vymezí funkce, jejichž výkon je neslučitelný, a postupy pro zamezení možného vzniku střetu zájmů a
      3. účinné od 1. 7. 20073. řádné administrativní a účetní postupy,
    1. účinné od 1. 7. 2007b) systém řízení rizik, které vždy zahrnuje
      1. účinné od 1. 7. 20071. pravidla přístupu obchodníka s cennými papíry k rizikům, kterým obchodník s cennými papíry je nebo může být vystaven, včetně rizik vyplývajících z vnějšího prostředí a rizika likvidity,
      2. účinné od 1. 7. 20072. postupy rozpoznávání, vyhodnocování, měření, sledování a ohlašování rizik a
      3. účinné od 1. 7. 20073. postupy přijímání opatření vedoucích k omezení rizik,
    1. účinné od 1. 7. 2007c) pravidla vnitřní kontroly, jejichž součástí je vždy
      1. účinné od 1. 7. 20071. vnitřní audit,
      2. účinné od 1. 7. 20072. průběžná kontrola dodržování právních povinností obchodníka s cennými papíry.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Řídicí a kontrolní systém musí být ucelený a přiměřený charakteru, rozsahu a složitosti činností obchodníka s cennými papíry.

    účinné od 1. 7. 2007(3) Obchodník s cennými papíry má povinnost zavést a udržovat řídicí a kontrolní systém také na konsolidovaném základě, jestliže je osobou uvedenou v § 9 odst. 2.

    účinné od 1. 7. 2007(4) Obchodník s cennými papíry, který má povinnost zavést a udržovat řídicí a kontrolní systém na konsolidovaném základě, zajistí také, aby zásady a postupy řízení, organizační uspořádání, postupy a mechanismy podle odstavce 1 používané členy konsolidačního celku byly vzájemně souladné a propojené a vyplývaly z nich veškeré informace potřebné pro účely rozhodovacích procesů v rámci konsolidačního celku a pro účely výkonu dohledu.

    účinné od 1. 7. 2007(5) Pro řídicí a kontrolní systém obchodníka s cennými papíry, který je bankou, se použije zákon upravující činnost bank a zvláštní požadavky podle tohoto zákona.

    § 12b

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007§ 12b

    účinné od 1. 7. 2007(1) Součástí organizačních předpokladů podle § 12a odst. 1 písm. a) jsou vždy

    1. účinné od 1. 7. 2007a) pravidla pro uzavírání obchodů zaměstnanci na vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých1a),
    2. účinné od 1. 7. 2007b) pravidla pro sdružování pokynů zákazníků,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) pravidla pro účtování o majetku zákazníků,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) pravidla pro vyřizování stížností a reklamací zákazníků.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Mechanismy vnitřní kontroly podle § 12a odst. 1 písm. c) zahrnují také

    1. účinné od 1. 7. 2007a) kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci dat,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) mechanismus kontroly činnosti investičních zprostředkovatelů, které obchodník s cennými papíry využívá při poskytování svých služeb.

    § 12c

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007§ 12c

    účinné od 1. 7. 2007(1) Obchodník s cennými papíry zajistí vedení evidence

    1. účinné od 1. 7. 2007a) zaknihovaných cenných papírů, s jejichž vlastníkem uzavřel smlouvu o úschově investičních nástrojů a které jsou vedeny v centrální evidenci cenných papírů na účtu zákazníků; tato evidence se vede v evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů vedenou centrálním depozitářem (§ 92),
    2. účinné od 1. 7. 2007b) zaknihovaných cenných papírů, s jejichž vlastníkem uzavřel smlouvu o úschově investičních nástrojů a které jsou vedeny v samostatné evidenci cenných papírů vedené Českou národní bankou na účtu zákazníků; tato evidence se vede v evidenci navazující na samostatnou evidenci cenných papírů vedenou Českou národní bankou (§ 93),
    3. účinné od 1. 7. 2007c) listinných investičních nástrojů, které mu zákazníci svěřili do úschovy; tato evidence se vede v samostatné evidenci investičních nástrojů (§ 93),
    4. účinné od 1. 7. 2007d) zahraničních investičních nástrojů, které mu zákazníci svěřili za účelem poskytnutí investiční služby; tato evidence se vede v samostatné evidenci investičních nástrojů (§ 93),
    5. účinné od 1. 7. 2007e) investičních nástrojů, které mu zákazníci svěřili za účelem poskytnutí investiční služby a které nejsou uvedeny v písmenech a) až d) a jejichž povaha to umožňuje; tato evidence se vede v samostatné evidenci investičních nástrojů (§ 93).

    účinné od 1. 7. 2007(2) Evidence podle odstavce 1 se vedou v elektronické podobě.

    účinné od 1. 7. 2007(3) Obchodník s cennými papíry při nakládání s majetkem zákazníka

    1. účinné od 1. 7. 2007a) vede odděleně vlastní peněžní prostředky a peněžní prostředky svěřené mu zákazníkem a účtuje o majetku zákazníka odděleně od svého majetku,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) zavede opatření, aby majetek zákazníka spočívající v investičních nástrojích nemohl být použit k obchodu na účet jiné osoby než tohoto zákazníka, s výjimkou případu, kdy zákazník udělil obchodníkovi s cennými papíry písemný souhlas,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) nepoužívá majetek zákazníka spočívající v peněžních prostředcích k obchodu na účet jiné osoby než tohoto zákazníka,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) zajistí jednoznačnou identifikaci majetku zákazníka.

    § 12d

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007§ 12d

    účinné od 1. 7. 2007(1) Obchodník s cennými papíry vykonává odborné obchodní činnosti při poskytování investičních služeb prostřednictvím zaměstnance, který má povolení k činnosti makléře (§ 14) s příslušnou specializací. Druhy odborných obchodních činností, které musí obchodník s cennými papíry vykonávat prostřednictvím makléře, stanoví prováděcí právní předpis.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Makléř může být zaměstnancem pouze jednoho obchodníka s cennými papíry.

    účinné od 1. 7. 2007(3) Obchodník s cennými papíry je povinen mít materiální a personální vybavení přiměřené povaze a rozsahu jím poskytovaných služeb.

  2. účinné od 1. 7. 20071a) § 116 občanského zákoníku.“.
  1. účinné od 1. 7. 200718. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 13 vkládají slova
    účinné od 1. 7. 2007

    „Oddíl 2 účinné od 1. 7. 2007Deník obchodníka s cennými papíry“. účinné od 1. 7. 2007„Oddíl 2

  1. účinné od 1. 7. 200719. V § 13 se nadpis zrušuje.
  2. účinné od 1. 7. 200720. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 14 vkládají slova
    účinné od 1. 7. 2007

    „Oddíl 3 účinné od 1. 7. 2007Makléř“. účinné od 1. 7. 2007„Oddíl 3

  1. účinné od 1. 7. 200721. V § 14 se nadpis zrušuje.
  2. účinné od 1. 7. 200722. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 15 vkládají slova
    účinné od 1. 7. 2007

    „Oddíl 4 účinné od 1. 7. 2007Jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky“. účinné od 1. 7. 2007„Oddíl 4

  1. účinné od 1. 7. 200723. V § 15 se nadpis zrušuje.
  2. účinné od 1. 7. 200724. V § 15 se za odstavec 3 vkládá nový odstavec 4, který zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(4) Obchodník s cennými papíry nebo organizační složka zahraniční osoby, která poskytuje v České republice investiční služby, vysvětlí žadateli o úvěr nebo půjčku poskytovanou podle § 4 odst. 3 písm. c), který je podnikatelem, na jeho žádost bez zbytečného odkladu jeho úvěrové hodnocení (rating) a na žádost mu toto vysvětlení poskytne také v písemné podobě. Obchodník s cennými papíry má vůči žadateli nárok na úhradu přiměřených nákladů spojených s poskytnutím vysvětlení úvěrového hodnocení.“.

    účinné od 1. 7. 2007Dosavadní odstavec 4 se označuje jako odstavec 5.

  1. účinné od 1. 7. 200725. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 16 vkládají slova
    účinné od 1. 7. 2007

    „Oddíl 5 účinné od 1. 7. 2007Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry“. účinné od 1. 7. 2007„Oddíl 5

  1. účinné od 1. 7. 200726. V § 16 se nadpis zrušuje.
  2. účinné od 1. 7. 200727. V § 16 odst. 1 větě druhé se slova „zasílá České národní bance a uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup také důvody neschválení účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky a způsob řešení připomínek valné hromady“ nahrazují slovy „ji zašle České národní bance spolu s důvody, pro které nebyla schválena, a způsobem řešení připomínek valné hromady; tyto údaje současně uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup“.
  3. účinné od 1. 7. 200728. V § 16 odst. 1 se za větu druhou vkládá věta „Obchodník s cennými papíry zašle účetní závěrku nebo konsolidovanou účetní závěrku bez zbytečného odkladu po jejím schválení České národní bance a uveřejní ji způsobem umožňujícím dálkový přístup.“.
  4. účinné od 1. 7. 200729. V § 16 odstavce 2 až 4 znějí:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(2) Obchodník s cennými papíry informuje Českou národní banku o

    1. účinné od 1. 7. 2007a) druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) všech regulovaných trzích včetně zahraničních a osobách, jejichž prostřednictvím prováděl pokyny zákazníků, s uvedením skutečností, které ovlivnily výběr těchto osob, a případného prospěchu, který od těchto osob obdržel jako odměnu za využití jejich služeb,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) obchodech, které uzavřel nebo obstaral, a to v rozsahu podle § 13 odst. 2,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) objemu majetku zákazníků [§ 2 písm. h)],
    5. účinné od 1. 7. 2007e) změnách ve skutečnostech, na jejichž základě mu bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry.

    účinné od 1. 7. 2007(3) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, informuje Českou národní banku též o

    1. účinné od 1. 7. 2007a) finanční situaci a výsledcích hospodaření,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) plnění pravidel obezřetného podnikání,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) osobách s kvalifikovanou účastí a osobách s úzkým propojením,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) struktuře konsolidačního celku, jehož je součástí,
    5. účinné od 1. 7. 2007e) činnostech, jejichž výkonem pověřil třetí osobu (outsourcing),
    6. účinné od 1. 7. 2007f) kapitálových požadavcích a přístupech pro jejich výpočet,
    7. účinné od 1. 7. 2007g) vnitřně stanoveném kapitálu,
    8. účinné od 1. 7. 2007h) riziku nesplnění závazku druhou smluvní stranou u obchodů vymezených prováděcím právním předpisem podle odstavce 4.

    účinné od 1. 7. 2007(4) Prováděcí právní předpis stanoví rozsah, formu, způsob a strukturu plnění informačních povinností podle odstavců 1 až 3. Prováděcí právní předpis rovněž stanoví periodicitu a lhůty plnění informačních povinností podle odstavců 2 a 3.“.

  1. účinné od 1. 7. 200730. V § 16 se odstavce 5 až 8 zrušují.
  2. účinné od 1. 7. 200731. Za § 16 se vkládají nové § 16a a 16b, které včetně nadpisu a poznámek pod čarou č. 1b až 1d znějí:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠16a

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 16a

    účinné od 1. 7. 2007Uveřejňování informací

    účinné od 1. 7. 2007(1) Obchodník s cennými papíry uveřejňuje základní údaje o sobě, o složení akcionářů, struktuře konsolidačního celku, jehož je součástí, a o své činnosti a finanční situaci.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Obchodník s cennými papíry uveřejňuje také údaje o plnění pravidel obezřetného podnikání na individuálním základě, jestliže

    1. účinné od 1. 7. 2007a) není ovládajícím obchodníkem s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. c)],
    2. účinné od 1. 7. 2007b) není ovládanou osobou ve skupině evropského ovládajícího obchodníka s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. p)], ve skupině evropské ovládající banky nebo ve skupině evropské finanční holdingové osoby [§ 151 odst. 1 písm. r)],
    3. účinné od 1. 7. 2007c) není odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. t)], ani jiným obchodníkem s cennými papíry v takové skupině,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) je ovládanou osobou ve skupině evropského ovládajícího obchodníka s cennými papíry, ve skupině evropské ovládající banky nebo ve skupině evropské finanční holdingové osoby, avšak evropský ovládající obchodník s cennými papíry, evropská ovládající banka, odpovědný obchodník s cennými papíry ve skupině evropské finanční holdingové osoby nebo odpovědná banka ve skupině evropské finanční holdingové osoby podle zvláštního právního předpisu upravujícího činnost bank1b) k němu nepřihlíží při uveřejňování údajů na konsolidovaném základě, nebo
    5. účinné od 1. 7. 2007e) je vyňat z konsolidačního celku.

    účinné od 1. 7. 2007(3) Obchodník s cennými papíry uveřejňuje také údaje o plnění pravidel obezřetného podnikání na konsolidovaném základě, jestliže je

    1. účinné od 1. 7. 2007a) evropským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry [§ 151 odst. 1 písm. p)], nebo
    2. účinné od 1. 7. 2007b) odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině evropské finanční holdingové osoby [§ 151 odst. 1 písm. r) a s)].

    účinné od 1. 7. 2007(4) Obchodník s cennými papíry, který má významné postavení na finančním trhu České republiky, avšak nevztahuje se na něj povinnost podle odstavce 2 nebo 3, uveřejňuje údaje o plnění pravidel obezřetného podnikání ve zkráceném rozsahu. Postavení obchodníka s cennými papíry se považuje za významné na finančním trhu České republiky, pokud je splněno alespoň jedno z následujících kritérií:

    1. účinné od 1. 7. 2007a) průměrná bilanční suma obchodníka s cennými papíry je alespoň 500 000 000 EUR, přičemž průměrná bilanční suma se stanoví jako aritmetický průměr bilančních sum obchodníka s cennými papíry uvedených v posledních třech řádných účetních závěrkách ověřených auditorem nebo auditorskou společností,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) obchodník s cennými papíry je emitentem kótovaných cenných papírů, nebo
    3. účinné od 1. 7. 2007c) postavení obchodníka s cennými papíry na finančním trhu České republiky v určité oblasti podnikání je vůči ostatním osobám finančního trhu České republiky dominantní1c).

    účinné od 1. 7. 2007(5) Obchodník s cennými papíry, na něhož se nevztahují povinnosti podle odstavců 2 až 4, uveřejňuje informace o tom, kdo a jakým způsobem uveřejňuje údaje na konsolidovaném základě za skupinu evropského ovládajícího obchodníka s cennými papíry, za skupinu evropské ovládající banky nebo za skupinu evropské finanční holdingové osoby, jíž je členem.

    účinné od 1. 7. 2007(6) Obchodník s cennými papíry nemusí uveřejnit informaci o plnění pravidel obezřetného podnikání, která

    1. účinné od 1. 7. 2007a) není významná; informace je významná, pokud by její vynechání nebo chybné uvedení mohlo změnit či ovlivnit hodnocení či rozhodnutí osob, které spoléhají na tyto informace při svých rozhodnutích; tato možnost se nevztahuje na informace o přístupech pro výpočet kapitálových požadavků,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) je citlivá; informace je citlivá, pokud by jejím uveřejněním mohlo být poškozeno postavení obchodníka s cennými papíry v rámci soutěžního prostředí, zejména jde-li o informaci o produktech nebo systémech, která by sdílením s ostatními soutěžiteli mohla znehodnotit investici obchodníka s cennými papíry do těchto produktů nebo systémů,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) je důvěrná; informace je důvěrná, pokud je obchodník s cennými papíry zavázán klientům, zákazníkům nebo jiným protistranám zachovávat o ní mlčenlivost.

    účinné od 1. 7. 2007(7) Neuveřejní-li obchodník s cennými papíry citlivou nebo důvěrnou informaci podle odstavce 6, uveřejní, o který z požadavků na uveřejnění se jedná, a důvod, proč informaci neuveřejnil. Uvede alespoň obecnou informaci o skutečnosti, kterou měl uveřejnit, ledaže by i tato obecná informace byla citlivá či důvěrná.

    účinné od 1. 7. 2007(8) Obchodník s cennými papíry zavede vnitřní postupy a zásady pro plnění požadavků na uveřejňování informací stanovených tímto zákonem nebo na jeho základě a pro hodnocení přiměřenosti uveřejňovaných údajů, včetně jejich ověřování a periodicity uveřejňování. Obchodník s cennými papíry také zajistí, aby auditor nebo auditorská společnost1d) ověřila uveřejňované údaje o kapitálu, kapitálových požadavcích a poměrových ukazatelích obchodníka s cennými papíry.

    účinné od 1. 7. 2007(9) Ustanovení odstavců 1 až 8 se nevztahují na obchodníka s cennými papíry, který je bankou; obchodník s cennými papíry, který je bankou, postupuje podle zvláštního právního předpisu upravujícího činnost bank.

    účinné od 1. 7. 2007(10) Prováděcí právní předpis stanoví

    1. účinné od 1. 7. 2007a) obsah údajů určených k uveřejnění na individuálním a konsolidovaném základě, včetně vymezení údajů o plnění pravidel obezřetného podnikání, které obchodník s cennými papíry uveřejňuje ve zkráceném rozsahu podle odstavce 4, jakož i formu, způsob, strukturu, periodicitu a lhůty uveřejňování údajů,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) obsah údajů ověřovaných auditorem nebo auditorskou společností podle odstavce 8.

    § 16b

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007§ 16b

    účinné od 1. 7. 2007(1) Obchodník s cennými papíry uveřejňuje údaje o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Prováděcí právní předpis stanoví rozsah, formu, způsob, strukturu, periodicitu a lhůty uveřejňování údajů podle odstavce 1.

  3. účinné od 1. 7. 20071b) § 26d písm. o) zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění zákona č. 120/2007 Sb.
  4. účinné od 1. 7. 20071c) § 10 odst. 1 zákona č. 143/2001 Sb., o ochraně hospodářské soutěže.
  5. účinné od 1. 7. 20071d) Zákon č. 254/2000 Sb., o auditorech a o změně zákona č. 165/1998 Sb., ve znění zákona č. 209/2002 Sb., zákona č. 169/2004 Sb., zákona č. 284/2004 Sb., zákona č. 56/2006 Sb., zákona č. 57/2006 Sb. a zákona č. 70/2006 Sb.“.

    6. účinné od 1. 7. 2007Dosavadní poznámky pod čarou č. 1b až 1i se označují jako poznámky pod čarou č. 1e až 1l, a to včetně odkazů na poznámky pod čarou.

  1. účinné od 1. 7. 200732. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 17 vkládají slova
    účinné od 1. 7. 2007

    „Oddíl 6 účinné od 1. 7. 2007Uchovávání dokumentů obchodníka s cennými papíry“. účinné od 1. 7. 2007„Oddíl 6

  1. účinné od 1. 7. 200733. V § 17 se nadpis zrušuje.
  2. účinné od 1. 7. 200734. V § 19 se na konci odstavce 1 doplňují věty „Česká národní banka požádá před vydáním rozhodnutí o stanovisko také orgán dohledu, který vykonává dohled na konsolidovaném základě nad konsolidačním celkem, jehož členem je obchodník s cennými papíry, který není bankou, i další orgány dohledu, kterých se tato skutečnost týká, ledaže rozhodnutí nesnese odkladu nebo by taková konzultace mohla ohrozit účel rozhodnutí; v takovém případě informuje dotčené orgány dohledu bez zbytečného odkladu po vydání rozhodnutí.“.
  3. účinné od 1. 7. 200735. V § 20 se na konci odstavce 1 doplňuje věta „Ustanovení § 19 odst. 1 věta druhá platí obdobně.“.
  4. účinné od 1. 7. 200736. V § 24 odst. 7 písm. a) větě první se slova „(§ 16) s výjimkou povinností podle § 16 odst. 4 až 6“ nahrazují slovy „v rozsahu § 16 odst. 2 písm. a) až d), odst. 3 písm. a) a podle § 16b“ a ve větě druhé se slova „§ 16 odst. 2 písm. b) až e)“ nahrazují slovy „§ 16 odst. 2 písm. a) až d) a podle § 16b“.
  5. účinné od 1. 7. 200737. V § 25 odst. 3 písm. a) se slova „§ 16 odst. 2 písm. b) až e)“ nahrazují slovy „§ 16 odst. 2 písm. a) až d)“.
  6. účinné od 1. 7. 200738. V § 28 odst. 7 se na konci textu písmene a) doplňují slova „a pravidla kapitálové přiměřenosti přiměřeně podle § 9 a 9a“.
  7. účinné od 1. 7. 200739. V § 28 odst. 7 písmeno d) zní:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„d) plní informační povinnost obchodníka s cennými papíry v rozsahu podle § 16 odst. 2 písm. a) až d), § 16 odst. 3 písm. a) a podle § 16a a 16b. Informace podle § 16 odst. 2 písm. a) až d) a podle § 16b se uvedou ohledně investičních služeb, které uvedená osoba poskytuje prostřednictvím organizační složky, případně ohledně zákazníků, jimž se tímto způsobem investiční služby poskytují,“.
  1. účinné od 1. 7. 200740. V § 135 se doplňuje odstavec 5, který zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(5) Při výkonu dohledu nad činností obchodníka s cennými papíry, který není bankou, Česká národní banka zároveň přezkoumává a vyhodnocuje, zda uspořádání, strategie, postupy a mechanismy zavedené obchodníkem s cennými papíry a kapitál obchodníka s cennými papíry zajišťují bezpečný a spolehlivý provoz obchodníka s cennými papíry a krytí rizik, kterým je nebo může být vystaven. Tento přezkum a vyhodnocování provádí Česká národní banka v rozsahu a periodicitě, přiměřených velikosti, významu a postavení obchodníka s cennými papíry na finančním trhu a charakteru, rozsahu a složitosti jeho činností, minimálně však jednou ročně.“.

  1. účinné od 1. 7. 200741. V § 136 se za odstavec 1 vkládá nový odstavec 2, který zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(2) Česká národní banka může obchodníkovi s cennými papíry, který porušil tento zákon nebo rozhodnutí vydané podle tohoto zákona, opatřením k nápravě uložit také

    1. účinné od 1. 7. 2007a) zvýšit kapitál nad úroveň podle § 9, zejména pokud má obchodník s cennými papíry neúčinné uspořádání, strategie, postupy nebo mechanismy a uložení jiných opatření se jeví jako nedostatečné k dosažení nápravy v přiměřeném čase,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) uvést uspořádání, strategie, postupy a mechanismy do souladu s tímto zákonem,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) přijmout přísnější pravidla pro tvorbu opravných položek k aktivům obchodníka s cennými papíry a rezerv nebo pro stanovení kapitálových požadavků,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) omezit distribuční síť včetně snížení počtu obchodních míst,
    5. účinné od 1. 7. 2007e) omezit rizika vyplývající z činností, produktů a systémů obchodníka s cennými papíry.“.

    účinné od 1. 7. 2007Dosavadní odstavce 2 a 3 se označují jako odstavce 3 a 4.

  1. účinné od 1. 7. 200742. V § 136 odst. 3 se za slova „odstavce 1“ vkládají slova „nebo 2“.
  2. účinné od 1. 7. 200743. V § 151 odst. 1 písm. a) se za slova „papíry,“ vkládají slova „skupina zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry, skupina zahraniční ovládající banky,“.
  3. účinné od 1. 7. 200744. V § 151 odst. 1 se za písmeno a) vkládá nové písmeno b), které zní:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„b) zahraničním obchodníkem s cennými papíry osoba se sídlem v zahraničí, která je v zemi svého sídla oprávněna poskytovat investiční služby a není zahraniční bankou,“.

    účinné od 1. 7. 2007Dosavadní písmena b) až i) se označují jako písmena c) až j).

  1. účinné od 1. 7. 200745. V § 151 odst. 1 písmena c) až e) znějí:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„c) ovládajícím obchodníkem s cennými papíry obchodník s cennými papíry, který není bankou, jehož ovládanou nebo přidruženou osobou je obchodník s cennými papíry, zahraniční obchodník s cennými papíry, banka, družstevní záložna, finanční instituce, nebo podnik pomocných služeb,
    2. účinné od 1. 7. 2007d) finanční holdingovou osobou finanční instituce jiná než pojišťovna nebo zajišťovna, která
      1. účinné od 1. 7. 20071. ovládá výhradně nebo převážně obchodníky s cennými papíry, zahraniční obchodníky s cennými papíry, banky, družstevní záložny nebo finanční instituce,
      2. účinné od 1. 7. 20072. ovládá alespoň jednoho obchodníka s cennými papíry, který není bankou, a
      3. účinné od 1. 7. 20073. není smíšenou finanční holdingovou osobou ve smyslu zvláštního právního předpisu o doplňkovém dohledu nad finančními konglomeráty,
    1. účinné od 1. 7. 2007e) smíšenou holdingovou osobou ovládající osoba, která
      1. účinné od 1. 7. 20071. není bankou, družstevní záložnou, finanční holdingovou osobou nebo obchodníkem s cennými papíry, zahraničním obchodníkem s cennými papíry nebo smíšenou finanční holdingovou osobou ve smyslu zvláštního právního předpisu o doplňkovém dohledu nad finančními konglomeráty a
      2. účinné od 1. 7. 20072. ovládá alespoň jednoho obchodníka s cennými papíry, který není bankou,“.
  1. účinné od 1. 7. 200746. V § 151 odst. 1 písm. j) se za slovo „bankou“ vkládají slova „, ani družstevní záložnou nebo zahraničním obchodníkem s cennými papíry,“.
  2. účinné od 1. 7. 200747. V § 151 se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena k) až u), která znějí:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„k) zahraničním ovládajícím obchodníkem s cennými papíry zahraniční obchodník s cennými papíry, který ovládá alespoň jednoho obchodníka s cennými papíry, který není bankou,
    2. účinné od 1. 7. 2007l) skupinou zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry skupina tvořená zahraničním ovládajícím obchodníkem s cennými papíry a jím ovládanými osobami a přidruženými osobami,
    3. účinné od 1. 7. 2007m) zahraniční ovládající bankou zahraniční banka se sídlem v jiném než členském státě Evropské unie, která ovládá alespoň jednoho obchodníka s cennými papíry, který není bankou,
    4. účinné od 1. 7. 2007n) skupinou zahraniční ovládající banky skupina tvořená zahraniční ovládající bankou a jí ovládanými a přidruženými osobami,
    5. účinné od 1. 7. 2007o) tuzemským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry ovládající obchodník s cennými papíry, který současně není osobou ovládanou jiným obchodníkem s cennými papíry, bankou nebo finanční holdingovou osobou se sídlem v České republice,
    6. účinné od 1. 7. 2007p) evropským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry ovládající obchodník s cennými papíry nebo zahraniční ovládající obchodník s cennými papíry, kterému bylo uděleno oprávnění k výkonu činnosti v členském státě Evropské unie a který není ovládán jiným obchodníkem s cennými papíry, bankou nebo zahraničním obchodníkem s cennými papíry, kterým bylo uděleno oprávnění k výkonu činnosti v jakémkoli členském státě Evropské unie, ani není ovládán finanční holdingovou osobou, která má sídlo v jakémkoli členském státě Evropské unie,
    7. účinné od 1. 7. 2007q) tuzemskou finanční holdingovou osobou finanční holdingová osoba se sídlem v České republice, která současně není ovládána obchodníkem s cennými papíry, bankou nebo finanční holdingovou osobou se sídlem v České republice,
    8. účinné od 1. 7. 2007r) evropskou finanční holdingovou osobou finanční holdingová osoba se sídlem v členském státě Evropské unie, která není ovládána obchodníkem s cennými papíry, zahraničním obchodníkem s cennými papíry nebo bankou, kterým bylo uděleno oprávnění k výkonu činnosti v jakémkoli členském státě Evropské unie, nebo jinou finanční holdingovou osobou, která má sídlo v jakémkoli členském státě Evropské unie,
    9. účinné od 1. 7. 2007s) odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby obchodník s cennými papíry, který není bankou, ovládaný finanční holdingovou osobou, která neovládá žádnou banku nebo družstevní záložnu, jíž bylo uděleno oprávnění k výkonu činnosti v jakémkoliv členském státě Evropské unie, a která má sídlo
      1. účinné od 1. 7. 20071. v České republice,
      2. účinné od 1. 7. 20072. v jiném členském státě Evropské unie, pokud tato finanční holdingová osoba zároveň neovládá zahraničního obchodníka s cennými papíry, kterému bylo uděleno oprávnění k výkonu činnosti v tomto členském státě Evropské unie, ani zahraničního obchodníka s cennými papíry s větší bilanční sumou, kterému bylo uděleno oprávnění k výkonu činnosti v jiném členském státě Evropské unie, nebo
      3. účinné od 1. 7. 20073. v jiném než členském státě Evropské unie, pokud Česká národní banka neupustila podle § 153 odst. 5 od výkonu dohledu na konsolidovaném základě nad skupinou této finanční holdingové osoby;
      4. účinné od 1. 7. 2007je-li v takovémto konsolidačním celku více obchodníků s cennými papíry, kteří nejsou bankami, odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby se rozumí obchodník s cennými papíry s největší bilanční sumou,
    1. účinné od 1. 7. 2007t) odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry obchodník s cennými papíry, který není bankou, ovládaný zahraničním ovládajícím obchodníkem s cennými papíry, pokud
      1. účinné od 1. 7. 20071. tomuto zahraničnímu ovládajícímu obchodníkovi s cennými papíry bylo uděleno oprávnění k výkonu činnosti v jiném než členském státě Evropské unie,
      2. účinné od 1. 7. 20072. tento zahraniční ovládající obchodník s cennými papíry neovládá žádnou banku, družstevní záložnu nebo zahraniční banku, jíž bylo uděleno oprávnění k výkonu činnosti v jakémkoliv členském státě Evropské unie, a
      3. účinné od 1. 7. 20073. Česká národní banka neupustila podle § 153 odst. 5 od výkonu dohledu na konsolidovaném základě nad skupinou tohoto zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry;
      4. účinné od 1. 7. 2007je-li v takovémto konsolidačním celku více obchodníků s cennými papíry, kteří nejsou bankami, odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry se rozumí obchodník s cennými papíry s největší bilanční sumou,
    1. účinné od 1. 7. 2007u) odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině zahraniční ovládající banky obchodník s cennými papíry, který není bankou, ovládaný zahraniční ovládající bankou, pokud Česká národní banka neupustila podle § 153 odst. 5 od výkonu dohledu na konsolidovaném základě nad skupinou této zahraniční ovládající banky; je-li v takovémto konsolidačním celku více obchodníků s cennými papíry, kteří nejsou bankami, odpovědným obchodníkem s cennými papíry ve skupině zahraniční ovládající banky se rozumí obchodník s cennými papíry s největší bilanční sumou.“.
  1. účinné od 1. 7. 200748. V § 151 odstavec 2 zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(2) Jestliže vazby v rámci konsolidačního celku jsou takového charakteru, že není možné jednoznačně určit ovládající osobu nebo její typ, může Česká národní banka určit v dohodě s příslušným zahraničním orgánem dohledu ovládající osobu konsolidačního celku nebo její typ.“.

  1. účinné od 1. 7. 200749. V § 151 se doplňuje odstavec 3, který zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(3) Prováděcí právní předpis stanoví kritéria pro vyjmutí osob z konsolidačního celku pro účely dodržování pravidel obezřetného podnikání na konsolidovaném základě.“.

  1. účinné od 1. 7. 200750. V § 152 se odstavec 2 zrušuje.

    účinné od 1. 7. 2007Dosavadní odstavce 3 a 4 se označují jako odstavce 2 a 3.

  1. účinné od 1. 7. 200751. V § 152 se na konci textu odstavce 2 tečka nahrazuje čárkou a doplňují se slova „a to zejména informace týkající se
    1. účinné od 1. 7. 2007a) určení struktury konsolidačního celku, všech významných obchodníků s cennými papíry v tomto konsolidačním celku a orgánů dohledu nad obchodníky s cennými papíry v tomto konsolidačním celku,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) postupů shromažďování informací od obchodníků s cennými papíry v konsolidačním celku a ověřování těchto informací,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) vývoje v obchodníkovi s cennými papíry nebo jiné osobě v konsolidačním celku, který může vážně ohrozit finanční situaci obchodníka s cennými papíry v konsolidačním celku,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) závažných sankcí a opatření k nápravě mimořádného významu uložených obchodníkovi s cennými papíry podle tohoto zákona, zejména požadavku na zvýšení kapitálu podle § 136 odst. 2 písm. a) a neudělení souhlasu s používáním speciálních přístupů k výpočtu kapitálového požadavku podle § 9 odst. 4 nebo 7, nebo neudělení souhlasu se změnou používaných speciálních přístupů.“.
  1. účinné od 1. 7. 200752. V § 152 se za odstavec 2 vkládají nové odstavce 3 a 4, které znějí:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(3) O informace uvedené v odstavci 2 Česká národní banka požádá orgán dohledu jiného členského státu Evropské unie vykonávajícího dohled nad osobou, která je členem konsolidačního celku. Rovněž požádá orgán vykonávající dohled na konsolidovaném základě nad evropským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry o informace týkající se přístupů a metod používaných při plnění pravidel obezřetného podnikání.

    účinné od 1. 7. 2007(4) Česká národní banka na vyžádání nebo z vlastního podnětu poskytuje orgánům dohledu jiných členských států Evropské unie informace, které mají podstatný vliv na hodnocení finanční situace zahraničního obchodníka s cennými papíry nebo finanční instituce v dotčeném členském státě Evropské unie.“.

    účinné od 1. 7. 2007Dosavadní odstavec 3 se označuje jako odstavec 5.

  1. účinné od 1. 7. 200753. Za § 152 se vkládá nový § 152a, který zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠152a

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 152a

    účinné od 1. 7. 2007(1) Vykonává-li Česká národní banka dohled na konsolidovaném základě nad skupinou evropského ovládajícího obchodníka s cennými papíry nebo skupinou evropské finanční holdingové osoby, má kromě úkolů stanovených tímto zákonem nebo zvláštním právním předpisem rovněž tyto úkoly:

    1. účinné od 1. 7. 2007a) koordinuje ve vztahu k ostatním orgánům dohledu jiných členských států Evropské unie shromažďování a poskytování významných nebo nezbytných informací při běžných i mimořádných situacích,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) ve spolupráci s příslušnými orgány dohledu plánuje a koordinuje postup těchto orgánů v rámci výkonu dohledu při běžných i mimořádných situacích, včetně výkonu dohledu nad obchodníkem s cennými papíry podle § 135 odst. 5,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) poskytuje orgánům dohledu jiných členských států Evropské unie vykonávajícím dohled nad osobou, která je členem takového konsolidačního celku, informace potřebné k výkonu dohledu nad touto osobou, zejména s přihlédnutím k významu této osoby pro finanční trh daného státu,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) rozhoduje o společné žádosti o udělení předchozího souhlasu s používáním některého ze speciálních přístupů nebo změnou takového používaného přístupu podle § 9 odst. 5 až 7.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Česká národní banka informuje bez zbytečného odkladu o situaci vzniklé v konsolidačním celku, nad nímž vykonává dohled na konsolidovaném základě podle tohoto zákona, orgán dohledu v členském státě Evropské unie, ve kterém má sídlo jiný člen tohoto konsolidačního celku a kterému tento orgán dohledu udělil souhlas k výkonu činnosti, pokud tato situace může ohrozit stabilitu finančního systému v tomto členském státě Evropské unie. Pokud situace v obchodníkovi s cennými papíry nebo v konsolidačním celku, nad nímž Česká národní banka vykonává dohled, může ohrozit stabilitu finančního systému v České republice, je Česká národní banka povinna informovat o této skutečnosti příslušný orgán státní správy odpovědný za přípravu právních předpisů týkajících se dohledu nad bankami, družstevními záložnami, obchodníky s cennými papíry, pojišťovnami a jinými finančními institucemi.

    účinné od 1. 7. 2007(3) Požaduje-li Česká národní banka informace potřebné pro výkon dohledu na konsolidovaném základě, o kterých ví, že již byly členem konsolidačního celku poskytnuty jinému orgánu dohledu, přednostně požádá o takové informace tento orgán.

    účinné od 1. 7. 2007(4) K zajištění účelného a účinného výkonu dohledu na konsolidovaném základě Česká národní banka může uzavírat písemné dohody o koordinaci a spolupráci s příslušnými orgány dohledu.“.

  1. účinné od 1. 7. 200754. § 153 zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠153

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 153

    účinné od 1. 7. 2007(1) Česká národní banka vykonává dohled na konsolidovaném základě nad skupinou ovládajícího obchodníka s cennými papíry. Česká národní banka dále vykonává dohled na konsolidovaném základě nad skupinou zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry, jejímž členem je odpovědný obchodník s cennými papíry ve skupině zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry, a nad skupinou zahraniční ovládající banky, jejímž členem je odpovědný obchodník s cennými papíry ve skupině zahraniční ovládající banky. Skupina ovládajícího obchodníka s cennými papíry ovládaného tuzemským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry nebo tuzemskou finanční holdingovou osobou podléhá dohledu na konsolidovaném základě, jen pokud je členem této skupiny zahraniční obchodník s cennými papíry, zahraniční banka nebo finanční instituce, se sídlem v jiném než členském státě Evropské unie.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Česká národní banka vykonává dohled na konsolidovaném základě nad skupinou finanční holdingové osoby, jejímž členem je odpovědný obchodník s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby. Skupina finanční holdingové osoby ovládané tuzemským ovládajícím obchodníkem s cennými papíry nebo tuzemskou finanční holdingovou osobou podléhá dohledu na konsolidovaném základě, jen pokud je členem této skupiny zahraniční obchodník s cennými papíry, zahraniční banka nebo finanční instituce, se sídlem v jiném než členském státě Evropské unie.

    účinné od 1. 7. 2007(3) Česká národní banka může

    1. účinné od 1. 7. 2007a) vykonávat dohled nad skupinou finanční holdingové osoby, která nesplňuje podmínky podle odstavce 2 věty první,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) upustit od výkonu dohledu nad skupinou finanční holdingové osoby, která splňuje podmínky podle odstavce 2 věty první,
    3. účinné od 1. 7. 2007jestliže se tak dohodne s příslušným orgánem dohledu členského státu Evropské unie a jestliže se jim jeví určení odpovědného obchodníka s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby podle kritérií stanovených tímto zákonem [§ 151 odst. 1 písm. s)] jako nevhodné, zejména s ohledem na význam obchodníků s cennými papíry, kteří nejsou bankou, nebo zahraničních obchodníků s cennými papíry, kteří jsou členy tohoto konsolidačního celku, pro finanční trh v dotčených členských státech Evropské unie. V takovém případě si však Česká národní banka nebo příslušný orgán dohledu předem vyžádají stanovisko odpovědného obchodníka s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby nebo evropské finanční holdingové osoby, které jsou členy dotčeného konsolidačního celku. Pokud Česká národní banka postupuje podle písmene a), určí obchodníka s cennými papíry, který není bankou a který bude plnit povinnosti odpovědného obchodníka s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby. Česká národní banka informuje Komisi Evropských společenství o dohodách podle věty první.

    účinné od 1. 7. 2007(4) Česká národní banka vykonává dohled na konsolidovaném základě nad skupinou smíšené holdingové osoby.

    účinné od 1. 7. 2007(5) Česká národní banka může upustit od výkonu dohledu na konsolidovaném základě nad konsolidačním celkem, má-li ovládající osoba sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, pokud je nad tímto konsolidačním celkem vykonáván srovnatelný dohled na konsolidovaném základě. Před tímto rozhodnutím Česká národní banka požádá o stanovisko orgán dohledu nad zahraničním obchodníkem s cennými papíry se sídlem v jiném členském státě Evropské unie, který je členem stejného konsolidačního celku a Komisi Evropských společenství. Není-li vykonáván srovnatelný dohled na konsolidovaném základě nad tímto konsolidačním celkem, Česká národní banka může po členovi konsolidačního celku požadovat založení finanční holdingové osoby na území České republiky nebo jiného členské státu Evropské unie. Tento postup Česká národní banka oznámí orgánu dohledu nad zahraničním obchodníkem s cennými papíry se sídlem v jiném členském státě Evropské unie, který je členem stejného konsolidačního celku, a Evropskému bankovnímu výboru.“.

  1. účinné od 1. 7. 200755. V § 154 odstavec 1 zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(1) Obchodník s cennými papíry, který je osobou uvedenou v § 9 odst. 2 a který je členem konsolidačního celku podléhajícího dohledu České národní banky podle tohoto zákona, je povinen dodržovat na konsolidovaném základě

    1. účinné od 1. 7. 2007a) požadavky na řídicí a kontrolní systém [§ 12 odst. 1 písm. a)],
    2. účinné od 1. 7. 2007b) pravidla pro uveřejňování informací (§ 16a),
    3. účinné od 1. 7. 2007c) pravidla pro stanovení kapitálu, pravidla pro stanovení kapitálových požadavků a kapitálové přiměřenosti (§ 9),
    4. účinné od 1. 7. 2007d) strategie a postupy pro vyhodnocování a změny vnitřně stanoveného kapitálu (§ 9a),
    5. účinné od 1. 7. 2007e) pravidla angažovanosti (§ 9b),
    6. účinné od 1. 7. 2007f) požadavky na operace v rámci konsolidačního celku (§ 155 odst. 3).“.
  1. účinné od 1. 7. 200756. V § 154 odst. 2 se slovo „sdělí“ nahrazuje slovy „sděluje pravidelně nebo na vyžádání“ a slovo „dozoru“ se nahrazuje slovem „dohledu“.
  2. účinné od 1. 7. 200757. V § 154 odst. 3 se za slovo „způsobu“ vkládají slova „, struktury, lhůt“.
  3. účinné od 1. 7. 200758. V § 155 odst. 1 se věta druhá zrušuje.
  4. účinné od 1. 7. 200759. V § 155 odstavec 2 zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(2) Tuzemský ovládající obchodník s cennými papíry, odpovědný obchodník s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby, odpovědný obchodník s cennými papíry ve skupině zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry a odpovědný obchodník s cennými papíry ve skupině zahraniční ovládající banky předem oznámí České národní bance auditory, kteří budou provádět audit osob zahrnutých v konsolidačním celku podléhajícímu dohledu České národní banky podle tohoto zákona. Česká národní banka je oprávněna vyžadovat od těchto osob audit informací, které předávají pro účely dohledu na konsolidovaném základě podle tohoto zákona.“.

  1. účinné od 1. 7. 200760. V § 155 se doplňuje odstavec 3, který zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(3) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, je povinen řádně sledovat své operace se členy stejného konsolidačního celku, řídit rizika s nimi spojená a podrobit je odpovídajícím mechanismům vnitřní kontroly.“.

  1. účinné od 1. 7. 200761. Za § 155 se vkládá nový § 155a, který zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠155a

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 155a

    účinné od 1. 7. 2007(1) Vedoucí osoba finanční holdingové osoby musí mít k výkonu své funkce předchozí souhlas České národní banky. Česká národní banka udělí souhlas osobě, která splňuje podmínky obdobně podle § 10. V případě, že vedoucí osobou finanční holdingové osoby je právnická osoba, musí tento souhlas mít fyzická osoba, která je vedoucí osobou této právnické osoby. Vedoucí osoba osoby, která se nově stane finanční holdingovou osobou, je povinna požádat Českou národní banku o souhlas do 2 měsíců ode dne, kdy se stane finanční holdingovou osobou.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Žádost o souhlas podle odstavce 1 obsahuje údaje a doklady nezbytné pro posouzení skutečností uvedených v odstavci 1. Náležitosti žádosti a její přílohy stanoví prováděcí právní předpis.“.

  1. účinné od 1. 7. 200762. V § 156 odstavec 1 zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(1) V případě porušení tohoto zákona nebo rozhodnutí vydaného podle tohoto zákona osobou zahrnutou do konsolidačního celku, které může negativně ovlivnit finanční situaci obchodníka s cennými papíry, který je součástí konsolidačního celku, může Česká národní banka ovládajícímu obchodníkovi s cennými papíry, finanční holdingové osobě, odpovědnému obchodníkovi s cennými papíry ve skupině finanční holdingové osoby, odpovědnému obchodníkovi s cennými papíry ve skupině zahraničního ovládajícího obchodníka s cennými papíry, odpovědnému obchodníkovi s cennými papíry ve skupině zahraniční ovládající banky nebo smíšené holdingové osobě podle povahy zjištěného porušení

    1. účinné od 1. 7. 2007a) nařídit, aby ve stanovené lhůtě zjednal nápravu,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) nařídit zajištění mimořádného auditu u osoby, která je součástí konsolidačního celku, na náklady ovládající osoby,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) zakázat nebo omezit uzavírání obchodů s investičními nástroji s osobami, které jsou součástí stejného konsolidačního celku.“.
  1. účinné od 1. 7. 200763. V § 156 se odstavec 2 zrušuje.

    účinné od 1. 7. 2007Dosavadní odstavec 3 se označuje jako odstavec 2.

  1. účinné od 1. 7. 200764. V § 156 se doplňuje odstavec 3, který zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(3) V § 151 až 155 se bankou rozumí i zahraniční banka.“.

  1. účinné od 1. 7. 200765. V § 157 odst. 1 písm. h) se slova „kapitálovou přiměřenost“ nahrazují slovy „kapitál v minimální výši“.
  2. účinné od 1. 7. 200766. V § 157 odst. 1 se za písmeno h) vkládají nová písmena i) až m), která znějí:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„i) nezahrne rizika spojená s operacemi se členy stejného konsolidačního celku do svého systému řízení rizik nebo nezahrne kontrolu těchto operací do mechanismů vnitřní kontroly (§ 155 odst. 3),
    2. účinné od 1. 7. 2007j) nevysvětlí bez zbytečného odkladu žadateli o úvěr nebo půjčku jeho úvěrové hodnocení podle § 15 odst. 4,
    3. účinné od 1. 7. 2007k) použije speciální přístupy pro výpočet kapitálového požadavku bez předchozího souhlasu České národní banky nebo jiného orgánu dohledu členského státu Evropské unie, nebo tyto přístupy používá v rozporu se závaznými podmínkami stanovenými v tomto souhlasu (§ 9 odst. 4 a 5),
    4. účinné od 1. 7. 2007l) nedodrží povinnost přijmout a uplatňovat strategie a postupy pro stanovení, průběžné posuzování a udržování vnitřně stanoveného kapitálu podle § 9a,
    5. účinné od 1. 7. 2007m) nedodrží pravidla angažovanosti podle § 9b,“.

    účinné od 1. 7. 2007Dosavadní písmena i) až n) se označují jako písmena n) až s).

  1. účinné od 1. 7. 200767. V § 157 odst. 1 písm. n) se za slova „§ 12“ vkládají slova „, § 12a a 12b“.
  2. účinné od 1. 7. 200768. V § 157 odst. 1 písm. q) se slova „(§ 16)“ nahrazují slovy „podle § 16 nebo neuveřejní informace podle § 16a a 16b“.
  3. účinné od 1. 7. 200769. V § 157 odst. 2 písm. b) se slovo „n)“ nahrazuje slovem „s)“.
  4. účinné od 1. 7. 200770. V § 176 písm. c) se slova „(§ 155 odst. 2)“ nahrazují slovy „nebo nezajistí audit informací podle § 155 odst. 2“.
  5. účinné od 1. 7. 200771. V § 190 odst. 1 se na konci písmene h) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno i), které zní:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„i) vykonává funkci vedoucí osoby finanční holdingové osoby a nemá k výkonu této funkce souhlas České národní banky (§ 155a).“.
  1. účinné od 1. 7. 200772. V § 197 písm. b) se slovo „vzájemné“ zrušuje a slova „(dále jen „vzájemné pohledávky stran“)“ se nahrazují slovy „, a na pohledávky smluvních stran, včetně příslušenství těchto pohledávek, z finančního zajištění a ujednání o něm podle zvláštního právního předpisu nebo podle obdobného právního vztahu podle zahraniční právní úpravy, včetně podmíněných pohledávek a pohledávek, které mají nebo by měly teprve vzniknout (dále jen „pohledávky stran“)“.
  2. účinné od 1. 7. 200773. V § 197 písm. c) se slovo „vzájemných“ zrušuje.
  3. účinné od 1. 7. 200774. Za § 198 se vkládá nový § 198a, který včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠198a

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 198a

    účinné od 1. 7. 2007Informace uveřejňované Českou národní bankou

    účinné od 1. 7. 2007(1) Česká národní banka uveřejňuje způsobem umožňujícím dálkový přístup

    1. účinné od 1. 7. 2007a) aktualizovaná znění právních předpisů, které upravují pravidla obezřetného podnikání obchodníků s cennými papíry na individuálním a konsolidovaném základě, a úředních sdělení České národní banky k nim; tím nejsou dotčena ustanovení zvláštních právních předpisů o způsobu vyhlašování právních předpisů,
    2. účinné od 1. 7. 2007b) informace o způsobu využití možností volby nebo uvážení daných členským státům Evropské unie a jejich orgánům dohledu právem Evropských společenství v právních předpisech podle písmene a),
    3. účinné od 1. 7. 2007c) informace o přístupu a metodách České národní banky při výkonu dohledu podle § 135 odst. 5,
    4. účinné od 1. 7. 2007d) souhrnné statistické údaje o plnění pravidel obezřetného podnikání obchodníky s cennými papíry v České republice,
    5. účinné od 1. 7. 2007e) dohody o změně příslušného orgánu dohledu na konsolidovaném základě nad skupinou finanční holdingové osoby podle § 153 odst. 3.

    účinné od 1. 7. 2007(2) Informace podle odstavce 1 Česká národní banka uveřejňuje a pravidelně aktualizuje způsobem umožňujícím dálkový přístup tak, aby je bylo možné porovnat s informacemi stejného druhu uveřejněnými orgány dohledu nad kapitálovým trhem v jiných členských státech Evropské unie.“.

  1. účinné od 1. 7. 200775. V § 199 odst. 2 písm. a) se za slova „§ 7,“ vkládají slova „§ 9c písm. c),“ a za slova „§ 107 odst. 2,“ se vkládají slova „§ 155a odst. 2,“.
  2. účinné od 1. 7. 200776. V § 199 odst. 2 písmeno b) zní:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„b) pravidla pro výpočet kapitálové přiměřenosti včetně postupů, které obchodník s cennými papíry uplatňuje při výpočtu kapitálové přiměřenosti, pravidla pro stanovení kapitálu, pravidla pro výpočet kapitálových požadavků, včetně určení jednotlivých kapitálových požadavků, vymezení přístupů pro jejich výpočet a stanovení podmínek pro užívání základních a speciálních přístupů při výpočtu kapitálových požadavků, určení speciálních přístupů, k jejichž používání je třeba souhlasu podle § 9 odst. 4 a 5, bližší vymezení angažovanosti a pravidel sledování a řízení angažovanosti (§ 9c), kritéria pro vyjmutí osob z konsolidačního celku pro účely dodržování pravidel obezřetného podnikání na konsolidovaném základě podle § 151 odst. 3,“.
  1. účinné od 1. 7. 200777. V § 199 odst. 2 písm. c) se slova „§ 12 odst. 7“ nahrazují slovy „§ 12 odst. 2“.
  2. účinné od 1. 7. 200778. V § 199 odst. 2 písm. e) se slova „§ 12 odst. 8“ nahrazují slovy „§ 12d odst. 1“.
  3. účinné od 1. 7. 200779. V § 199 odst. 2 písm. f) se slova „§ 15 odst. 4“ nahrazují slovy „§ 15 odst. 5“.
  4. účinné od 1. 7. 200780. V § 199 odst. 2 písmeno g) zní:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„g) obsah a rozsah informačních povinností poskytovatelů služeb na kapitálovém trhu, lhůty, periodicitu, formu, strukturu a způsob jejich plnění (§ 16 odst. 4, § 16b odst. 2, § 41, § 87, § 93 odst. 6, § 108 odst. 1 a § 154 odst. 3),“.
  1. účinné od 1. 7. 200781. V § 199 odst. 2 se na konci písmene s) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno t), které zní:
    účinné od 1. 7. 2007
    1. účinné od 1. 7. 2007„t) obsah údajů určených k uveřejnění na individuálním a konsolidovaném základě, včetně vymezení údajů o plnění pravidel obezřetného podnikání, které obchodník s cennými papíry uveřejňuje ve zkráceném rozsahu podle § 16a odst. 4, a dále způsob, strukturu, formu, periodicitu a lhůty uveřejňování údajů, rozsah údajů ověřovaných auditorem nebo auditorskou společností podle § 16a odst. 8 (§ 16a odst. 10).“.

Čl. VI

Odkaz účinné od 1. 7. 2007Čl. VI

účinné od 1. 7. 2007Přechodná ustanovení

účinné od 1. 7. 2007
  1. účinné od 1. 7. 20071. Do 31. prosince 2007 se na obchodníka s cennými papíry nevztahuje § 9a zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona, pokud po tuto dobu obchodník s cennými papíry používá pro výpočet kapitálových požadavků základní přístup odpovídající dosavadním pravidlům kapitálové přiměřenosti, jehož podmínky užívání stanoví Česká národní banka vyhláškou podle § 9 odst. 8 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona. Po dobu využívání tohoto základního přístupu pro výpočet kapitálových požadavků neprovádí Česká národní banka vůči tomuto obchodníkovi s cennými papíry přezkum a vyhodnocování podle § 135 odst. 5 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
  2. účinné od 1. 7. 20072. Vedoucí osoba finanční holdingové osoby, které § 155a zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona ukládá povinnost mít k výkonu funkce předchozí souhlas České národní banky, požádá Českou národní banku o souhlas do 6 měsíců ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona.

ČÁST ČTVRTÁ účinné od 1. 7. 2007Změna zákona o platebním styku účinné od 1. 7. 2007ČÁST ČTVRTÁ

Čl. VII

Odkaz účinné od 1. 7. 2007Čl. VII

účinné od 1. 7. 2007Zákon č. 124/2002 Sb., o převodech peněžních prostředků, elektronických platebních prostředcích a platebních systémech (zákon o platebním styku), ve znění zákona č. 257/2004 Sb., zákona č. 62/2006 Sb. a zákona č. 70/2006 Sb., se mění takto:

  1. účinné od 1. 7. 20071. § 1 včetně poznámky pod čarou č. 1 zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    㤠1

    Odkaz účinné od 1. 7. 2007„§ 1

    účinné od 1. 7. 2007Předmět úpravy

    účinné od 1. 7. 2007Tento zákon zapracovává příslušné předpisy Evropských společenství1) a upravuje

    1. účinné od 1. 7. 2007a) provádění převodů peněžních prostředků na území České republiky v české měně a provádění přeshraničních převodů (§ 2 odst. 2),
    2. účinné od 1. 7. 2007b) vydávání a užívání elektronických platebních prostředků,
    3. účinné od 1. 7. 2007c) vznik a provozování platebních systémů v jakékoli měně a práva a povinnosti jejich účastníků, jestliže se tito účastníci dohodli, že se tyto platební systémy řídí právním řádem České republiky, a dále některé povinnosti účastníků platebních systémů provozovaných podle právního řádu některého z členských států Evropské unie a dalších států tvořících Evropský hospodářský prostor.
  2. účinné od 1. 7. 20071) Směrnice Evropského parlamentu a Rady 97/5/ES ze dne 27. ledna 1997 o přeshraničních převodech.
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 98/26/ES ze dne 19. května 1998 o neodvolatelnosti zúčtování v platebních systémech a v systémech vypořádání obchodů s cennými papíry.
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2000/46/ES ze dne 18. září 2000 o přístupu k činnosti institucí elektronických peněz, o jejím výkonu a o obezřetnostním dohledu nad touto činností.
    Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2006/48/ES ze dne 14. června 2006, týkající se přístupu k činnosti úvěrových institucí a o jejím výkonu (přepracované znění).“.
  1. účinné od 1. 7. 20072. V § 18d odstavec 1 zní:
    účinné od 1. 7. 2007

    účinné od 1. 7. 2007„(1) Pokud tento zákon nestanoví jinak, vztahují se na

    1. účinné od 1. 7. 2007a) instituci elektronických peněz a
    2. účinné od 1. 7. 2007b) zahraniční instituci elektronických peněz, která vykonává činnost podle tohoto zákona na území České republiky na základě jednotné licence9), avšak pouze v rozsahu, v jakém se vztahují na zahraniční banku, která vykonává činnost na území České republiky na základě jednotné licence9),
    3. účinné od 1. 7. 2007přiměřeně § 3 odst. 3 a dále část druhá až dvanáctá s výjimkou § 4 odst. 1 věty třetí, § 4 odst. 2, § 5, § 7a odst. 2, § 8b, § 11 odst. 2 a 3, § 11a, § 12a, § 12b, § 12c, § 13, § 14, § 17, § 19b, § 20b, § 20c, § 22 odst. 1 písm. d), § 24 odst. 1 věty první, § 25 odst. 3, § 26f odst. 1 písm. a) až f), § 26g odst. 2 a 3, § 26i písm. d), § 37 až 38b, § 38j písm. c), d) a e) a § 39 zákona o bankách.“.

ČÁST PÁTÁ účinné od 1. 7. 2007ÚČINNOSTúčinné od 1. 7. 2007

Čl. VIII

Odkazúčinné od 1. 7. 2007
účinné od 1. 7. 2007

účinné od 1. 7. 2007Tento zákon nabývá účinnosti dnem 1. července 2007.