Zákon o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů

§ 1

účinné od 1. 4. 1998Účel zákona

účinné od 1. 4. 1998Účelem tohoto zákona je upravit zřízení, postavení, působnost, pravomoce a organizační strukturu Komise pro cenné papíry (dále jen „Komise“) a stanovit práva a povinnosti subjektů působících na kapitálovém trhu.

§ 2

Postavení Komise

(1) Zřizuje se Komise jako správní úřad pro oblast kapitálového trhu.

(2) Posláním Komise je svou činností přispívat k rozvoji a ochraně kapitálového trhu v rámci působnosti svěřené jí tímto zákonem.

(3) Komise má své sídlo v Praze.

§ 3

účinné od 1. 4. 1998Působnost Komise

účinné od 1. 4. 1998(1) Komise

1. účinné od 1. 4. 1998a) vykonává státní dozor v rozsahu stanoveném tímto zákonem a zvláštními zákony,¹)
2. účinné od 1. 4. 1998b) rozhoduje o právech, právem chráněných zájmech a povinnostech právnických a fyzických osob, pokud tak stanoví tento zákon nebo zvláštní zákony,¹)
3. účinné od 1. 4. 1998c) kontroluje plnění informačních povinností osob podléhajících státnímu dozoru Komise stanovených tímto zákonem a zvláštními zákony,¹)
4. účinné od 1. 4. 1998d) kontroluje plnění povinností osob vyplývajících ze zákazu využívat důvěrné informace,²) oznamuje podezření ze spáchání trestného činu zneužívání důvěrných informací v obchodním styku,
5. účinné od 1. 4. 1998e) vede seznamy podle § 13,
6. účinné od 1. 4. 1998f) vydává Věstník Komise pro cenné papíry (dále jen „Věstník Komise“),
7. účinné od 1. 4. 1998g) spolupracuje s jinými správními úřady a institucemi.

účinné od 1. 4. 1998(2) Komise dále

1. účinné od 1. 4. 1998a) informuje veřejnost a účastníky kapitálového trhu zejména o poskytovatelích služeb na kapitálovém trhu, investičních instrumentech a operacích uskutečněných na kapitálovém trhu v rozsahu a způsobem stanoveným tímto zákonem a zvláštními zákony,
2. účinné od 1. 4. 1998b) v rozsahu své působnosti spolupracuje s mezinárodními organizacemi,
3. účinné od 1. 4. 1998c) podporuje vzdělávání a osvětu v oblasti kapitálového trhu,
4. účinné od 1. 4. 1998d) vykonává další činnosti k naplnění svého postavení a působnosti.

§ 4

účinné od 1. 4. 1998Vztah k vládě a Parlamentu

účinné od 1. 4. 1998(1) Komise zpracovává a předkládá vládě a Poslanecké sněmovně zprávu o situaci na českém kapitálovém trhu jedenkrát ročně a dvakrát ročně podává informaci o své činnosti a hospodaření rozpočtovému výboru Poslanecké sněmovny.

účinné od 1. 4. 1998(2) Komise na vyžádání Poslanecké sněmovny nebo Senátu a jejich orgánů zpracuje v dohodnutém termínu stanovisko k návrhům právních předpisů majících vztah ke kapitálovému trhu.

§ 5

účinné od 1. 4. 1998Základní pojmy

účinné od 1. 4. 1998(1) Investičním instrumentem se rozumí:

1. účinné od 1. 4. 1998a) veřejně obchodovatelný cenný papír,
2. účinné od 1. 4. 1998b) jiný cenný papír, pokud je vydáván podle zvláštního zákona,³)
3. účinné od 1. 4. 1998c) jiný cenný papír vydávaný k uplatnění práv spojených s veřejně obchodovatelným cenným papírem,
4. účinné od 1. 4. 1998d) deriváty,⁴)
5. účinné od 1. 4. 1998e) penězi ocenitelné právo spojené s veřejně obchodovatelným cenným papírem, které je samostatně převoditelné.

účinné od 1. 4. 1998(2) Institucionálním investorem se rozumí banka provádějící obchody na vlastní účet s investičními instrumenty na kapitálovém trhu, investiční společnost, investiční fond, penzijní fond a pojišťovna.

účinné od 1. 4. 1998(3) Poskytovatelem služeb na kapitálovém trhu se rozumí obchodník s cennými papíry, institucionální investor, depozitář, organizátor veřejného trhu, osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry, provozovatel tiskárny veřejně obchodovatelných cenných papírů, Středisko cenných papírů, právnická osoba, která vede část evidence Střediska cenných papírů podle zvláštního zákona,⁵) Česká národní banka v rozsahu vedení evidence dluhopisů podle zvláštního zákona.⁶)

účinné od 1. 4. 1998(4) Účastníkem kapitálového trhu se rozumí poskytovatel služeb na kapitálovém trhu, emitent cenných papírů uvedených v odstavci 1 písm. a) až c), osoby zavázané z těchto cenných papírů, majitel cenných papírů, emitent a majitel jiného investičního instrumentu.

§ 6

účinné od 1. 4. 1998Řízení před Komisí

účinné od 1. 4. 1998(1) V řízení ve věcech upravených tímto zákonem se postupuje podle obecných právních předpisů,⁷) pokud jednotlivá ustanovení tohoto zákona nebo zvláštních zákonů nestanoví jinak.

účinné od 1. 4. 1998(2) O rozkladu proti rozhodnutí Komise rozhoduje Prezidium Komise pro cenné papíry (dále jen „prezidium Komise“). Komise je oprávněna provádět výkon svých rozhodnutí.

§ 7

účinné od 1. 4. 1998Předmět státního dozoru

účinné od 1. 4. 1998(1) Komise vykonává státní dozor podle tohoto zákona a podle zvláštních zákonů.¹)

účinné od 1. 4. 1998(2) Státnímu dozoru Komise podléhají

1. účinné od 1. 4. 1998a) plnění povinností stanovených tímto zákonem fyzickým nebo právnickým osobám,
2. účinné od 1. 4. 1998b) plnění povinností stanovených zvláštními zákony,¹)^,8)^,9) pokud tak stanoví tento zákon,
3. účinné od 1. 4. 1998c) plnění povinností a podmínek stanovených v pravomocných rozhodnutích Komise.

§ 8

účinné od 1. 4. 1998Kontrolní oprávnění

účinné od 1. 4. 1998(1) Při výkonu státního dozoru ve formě kontroly se vztahy mezi Komisí a osobami podléhajícími státnímu dozoru řídí částí třetí zákona o státní kontrole,¹⁰) pokud tento zákon nestanoví jinak.

účinné od 1. 4. 1998(2) Osoby podléhající státnímu dozoru jsou povinny v souvislosti s výkonem kontroly poskytnout Komisi potřebnou součinnost.

účinné od 1. 4. 1998(3) Odepření vyžádaných informací a listin či prodlení při jejich předání nebo odepření vstupu do prostorů či prodlení při umožnění vstupu zakládá právo Komise přijmout vůči osobě podléhající státnímu dozoru podle § 7 opatření k nápravě nebo sankce podle tohoto zákona.

účinné od 1. 4. 1998(4) Pokud hrozí nebezpečí z prodlení, může Komise ve vztahu k osobám podléhajícím státnímu dozoru podle § 7 zahájit kontrolu i tím, že při oznámení o zahájení kontroly současně provede první úkon kontroly. Při doručování oznámení o zahájení kontroly lze postupovat obdobně podle § 10 odst. 2 a 3.

účinné od 1. 4. 1998(5) Osoby, u kterých je důvodné podezření, že bez příslušného povolení nebo souhlasu Komise provádějí činnost, ke které je třeba povolení nebo souhlas Komise, je Komise oprávněna kontrolovat v rozsahu, který je potřebný ke zjištění skutkového stavu týkajícího se takové činnosti.

§ 9

účinné od 1. 4. 1998Opatření k nápravě a sankce

účinné od 1. 4. 1998(1) Zjistí-li Komise při výkonu státního dozoru porušení právních povinností osobami podléhajícími státnímu dozoru spočívající v tom, že porušují nebo porušily své povinnosti vymezené v § 7, je oprávněna uložit opatření k nápravě nebo sankce podle zvláštních zákonů¹) a ve vymezených případech i podle tohoto zákona.

účinné od 1. 4. 1998(2) V případě, že Komise vykonává státní dozor podle tohoto zákona, je oprávněna přijmout tato opatření k nápravě:

1. účinné od 1. 4. 1998a) uložit kontrolované osobě, aby zjednala nápravu ve lhůtě stanovené v opatření a ve stanovené lhůtě podala zprávu o přijatých opatřeních,
2. účinné od 1. 4. 1998b) určit, jakým způsobem je osoba podléhající státnímu dozoru povinna nedostatek odstranit.

účinné od 1. 4. 1998(3) V případě, že Komise vykonává státní dozor podle tohoto zákona, je oprávněna uložit sankci ve formě pokuty za porušení povinností podle tohoto zákona až do výše 100 miliónů Kč. Při stanovení výše pokuty postupuje Komise podle § 10 odst. 4.

účinné od 1. 4. 1998(4) Uložením opatření k nápravě a pokuty podle tohoto zákona není dotčena odpovědnost podle jiných právních předpisů.

účinné od 1. 4. 1998(5) Jestliže Komise zjistí, že osoba uvedená v § 8 odst. 5 prováděla nebo provádí činnost, ke které je třeba povolení nebo souhlas Komise, bez tohoto povolení nebo souhlasu, je oprávněna jí uložit pokutu a zakázat další provádění této činnosti. Při stanovení výše pokuty se použije ustanovení odstavce 3.

účinné od 1. 4. 1998(6) Ustanovením odstavce 5 nejsou dotčena příslušná ustanovení zvláštních zákonů¹) upravujících oprávnění Komise ukládat opatření k nápravě a sankce osobám, které bez jejího povolení nebo souhlasu provádějí činnost, ke které je třeba toto povolení nebo souhlas.

§ 10

účinné od 1. 4. 1998Řízení ve věcech opatření k nápravě a sankce

účinné od 1. 4. 1998(1) Správní řízení, v němž se ukládají opatření k nápravě a sankce podle tohoto zákona, lze zahájit do jednoho roku ode dne, kdy se Komise dozvěděla o skutečnostech rozhodných pro jejich uložení, nejpozději však do deseti let ode dne, kdy povinnost, za niž jsou ukládány, byla naposledy porušena.

účinné od 1. 4. 1998(2) Pokud hrozí nebezpečí z prodlení nebo neodstranitelný zásah do práv jiných osob, lze řízení, v němž Komise ukládá opatření k nápravě a sankce podle tohoto zákona nebo zvláštních zákonů, zahájit i doručením rozhodnutí Komise o předběžném opatření.

účinné od 1. 4. 1998(3) Komise je oprávněna zahájit správní řízení i doručením veřejnou vyhláškou, pokud je splněna alespoň jedna z podmínek podle odstavce 2 a pokud se nepodařilo rozhodnutí doručit a okolnosti dále nasvědčují tomu, že dotčená osoba se bude vyhýbat doručení rozhodnutí, a prodlení ve vzniku právních účinků doručení by mohlo podstatně ztížit nebo znemožnit realizaci opatření k nápravě nebo sankce. Rozhodnutí Komise je v tomto případě doručeno okamžikem vyvěšení vyhlášky na úřední desce Komise.

účinné od 1. 4. 1998(4) Při ukládání opatření k nápravě a sankcí podle tohoto zákona vychází Komise zejména z povahy, závažnosti, způsobu, doby trvání a následků protiprávního jednání. Při rozhodování o výběru opatření k nápravě nebo sankce podle tohoto zákona je Komise povinna přihlížet také k povaze podnikatelské a jiné výdělečné činnosti, kterou vykonává osoba, jíž se opatření k nápravě nebo sankce ukládá, a vycházet z přiměřenosti při ukládání pokuty vzhledem k majetkovým poměrům osoby.

účinné od 1. 4. 1998(5) Rozklad podaný proti rozhodnutí Komise o odejmutí povolení podle zvláštních zákonů nemá odkladný účinek.

účinné od 1. 4. 1998(6) Při vybírání a vymáhání pokut uložených podle tohoto zákona nebo zvláštních zákonů postupuje Komise podle části šesté zákona České národní rady č. 337/1992 Sb., o správě daní a poplatků, ve znění pozdějších předpisů.

§ 11

účinné od 1. 4. 1998Předběžné opatření

účinné od 1. 4. 1998(1) Kromě případů, kdy lze uložit předběžné opatření podle obecných předpisů o správním řízení, je Komise oprávněna při výkonu státního dozoru podle tohoto zákona nebo zvláštních zákonů uložit předběžné opatření také tehdy, jestliže to je třeba k zajištění ochrany práv a právem chráněných zájmů osob, které nejsou účastníky správního řízení, nebo jestliže by byl výkon konečného rozhodnutí zmařen či vážně ohrožen. Takové předběžné opatření může spočívat v nařízení Komise směřujícím k uložení povinnosti

1. účinné od 1. 4. 1998a) osobě, která vede pro účastníka správního řízení účet cenných papírů, aby neprováděla jakékoliv úkony směřující k převodu cenných papírů z účtu účastníka řízení na účet jiné osoby ani registraci zástavního práva; tuto povinnost může Komise uložit uvedené osobě i ve vztahu k jí vedenému účtu cenných papírů jiné osoby, na který byly účastníkem správního řízení převedeny cenné papíry z jejího účtu,
2. účinné od 1. 4. 1998b) osobě, která má listinné cenné papíry účastníka správního řízení v úschově nebo správě, aby neprováděla jakékoliv úkony směřující k převodu cenných papírů na jinou osobu,
3. účinné od 1. 4. 1998c) bance, která vede pro účastníka správního řízení peněžní účet, aby neprováděla jakékoliv úkony směřující k převodu finančních prostředků z účtu účastníka správního řízení na peněžní účet jiné osoby; tuto povinnost může Komise uložit peněžnímu ústavu i ve vztahu k jí vedenému účtu jiné osoby, na který byly účastníkem správního řízení převedeny finanční prostředky z jejího účtu.

účinné od 1. 4. 1998(2) Rozhodnutí o předběžném opatření uvedeném v odstavci 1 se doručuje účastníkovi řízení a dalším osobám, kterým jsou tímto rozhodnutím ukládány povinnosti, a je účinné do dne rozhodnutí soudu. Rozklad proti rozhodnutí o předběžném opatření nemá odkladný účinek. Nepominou-li důvody k jeho uložení, podá Komise nejpozději do tří dnů ode dne rozhodnutí o předběžném opatření návrh na nařízení předběžného opatření soudu. Soud o tomto návrhu rozhodne do pěti dnů od jeho podání. Tato lhůta může být prodloužena pouze v případě, že soud v této lhůtě neobdržel důkazy potřebné pro rozhodnutí a tyto důkazy si vyžádal. V tomto případě soud rozhodne následující den poté, co důkazy obdrží, nebo následující den poté, co uplynula lhůta k jejich předložení.

§ 12

účinné od 1. 4. 1998Státní dozor Komise ve zvláštních případech

účinné od 1. 4. 1998(1) Státnímu dozoru Komise podléhá činnost bank v rozsahu, v němž

1. účinné od 1. 4. 1998a) vykonávají činnost obchodníka s cennými papíry,
2. účinné od 1. 4. 1998b) vykonávají činnost podle § 70a zákona o cenných papírech,
3. účinné od 1. 4. 1998c) vykonávají činnost depozitáře investičních společností, investičních fondů a penzijních fondů,
4. účinné od 1. 4. 1998d) vykonávají činnost spočívající ve vydávání investičních instrumentů uvedených v § 5 odst. 1 písm. a) a b).

účinné od 1. 4. 1998(2) Státnímu dozoru Komise podléhá činnost penzijních fondů a pojišťoven v rozsahu jejich povinností při investování do investičních instrumentů a obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet.

účinné od 1. 4. 1998(3) Komise je oprávněna uplatňovat ve vztahu k činnosti obchodníka s cennými papíry, kterou provádí banka, pravomoce státního dozoru ve stejném rozsahu, v jakém může tyto pravomoce uplatňovat ve vztahu k činnosti obchodníků s cennými papíry, kteří nejsou bankami. Ve vztahu k činnosti depozitáře, kterou provádí banka, je Komise oprávněna uplatňovat pravomoce státního dozoru jak podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech a zákona o penzijním připojištění se státním příspěvkem, tak i podle tohoto zákona. Ve vztahu k činnosti banky spočívající ve vydávání investičních instrumentů uvedených v § 5 odst. 1 písm. a) a b) je Komise oprávněna uplatňovat pravomoce státního dozoru jak podle zákona o dluhopisech a zákona o cenných papírech, tak i podle tohoto zákona.

účinné od 1. 4. 1998(4) Při uplatňování pravomocí vůči bankám podle odstavců 1 a 3 je Komise povinna postupovat tak, aby nebyly narušeny pravomoce orgánu bankovního dohledu podle zákona o České národní bance. Totéž platí i ve vztahu k Ministerstvu financí (dále jen „ministerstvo“) při jeho výkonu státního dozoru podle zákona o penzijním připojištění se státním příspěvkem a podle zákona o pojišťovnictví.

§ 13

účinné od 1. 4. 1998(1) Komise vede seznamy

1. účinné od 1. 4. 1998a) obchodníků s cennými papíry,¹¹)
2. účinné od 1. 4. 1998b) makléřů,¹²)
3. účinné od 1. 4. 1998c) organizátorů mimoburzovního trhu,¹³)
4. účinné od 1. 4. 1998d) osob provádějících vypořádání obchodů s cennými papíry,¹⁴)
5. účinné od 1. 4. 1998e) tiskáren, které jsou oprávněny k tisku veřejně obchodovatelných cenných papírů,¹⁵)
6. účinné od 1. 4. 1998f) investičních společností, podílových a investičních fondů,¹⁶)
7. účinné od 1. 4. 1998g) nucených správců a likvidátorů investičních společností a investičních fondů,¹⁷)
8. účinné od 1. 4. 1998h) depozitářů investičních společností, investičních fondů a penzijních fondů,¹⁸)
9. účinné od 1. 4. 1998i) penzijních fondů,¹⁹)
10. účinné od 1. 4. 1998j) pojišťoven,²⁰)
11. účinné od 1. 4. 1998k) právnických osob podle § 70a odst. 1 zákona o cenných papírech.

účinné od 1. 4. 1998(2) Seznamy uveřejňuje Komise nejméně jednou v průběhu každého kalendářního čtvrtletí ve Věstníku Komise a zabezpečuje, aby na místě, které určí ve Věstníku Komise, byly veřejně přístupné k nahlédnutí.

§ 14

účinné od 1. 4. 1998(1) Komise vydává Věstník Komise.

účinné od 1. 4. 1998(2) Komise uveřejňuje ve Věstníku Komise zejména:

1. účinné od 1. 4. 1998a) seznamy podle § 13 odst. 1 písm. a) ve lhůtách podle § 13 odst. 2,
2. účinné od 1. 4. 1998b) pravomocná rozhodnutí Komise, s výjimkou těch, která obsahují skutečnosti, na které se vztahuje zvláštní zákon,²¹)
3. účinné od 1. 4. 1998c) stanoviska Komise,
4. účinné od 1. 4. 1998d) jiná sdělení nebo oznámení důležitá pro kapitálový trh.

účinné od 1. 4. 1998(3) Komise ve Věstníku Komise určí místo, na kterém budou veřejně přístupné k nahlédnutí

1. účinné od 1. 4. 1998a) schválené prospekty veřejně obchodovatelných cenných papírů včetně statutů investičních a podílových fondů, statutů penzijních fondů a pojišťoven a emisních podmínek dluhopisů,
2. účinné od 1. 4. 1998b) informace o hospodaření emitentů veřejně obchodovatelných cenných papírů podle zvláštního zákona.¹³)^,16)^,17)^,22)

§ 15

účinné od 1. 4. 1998(1) Obchodník s cennými papíry nebo institucionální investor, který uzavřel mimo veřejný trh obchod s investičními instrumenty na svůj nebo cizí účet, je povinen podat o tomto obchodu Komisi hlášení.

účinné od 1. 4. 1998(2) O obchodech vymezených v odstavci 1, které byly uzavřeny na veřejném trhu, podává Komisi hlášení příslušný organizátor veřejného trhu.

účinné od 1. 4. 1998(3) Ministerstvo právním předpisem stanoví, na jaké obchody s investičními instrumenty a od jakého objemu se povinnost podle odstavce 1 vztahuje, a dále stanoví, v jaké lhůtě se podávají hlášení, obsahové náležitosti hlášení a podrobnosti týkající se jeho rozsahu, struktury, způsobu a formy.

účinné od 1. 4. 1998(4) Komise je oprávněna uveřejňovat údaje z hlášení, musí však při této činnosti dbát na utajení konkrétních účastníků obchodů ve vazbě na konkrétní obchod. Tímto však není dotčeno právo Komise uveřejňovat údaje o účastnících kapitálového trhu v souvislosti s pravomocnými rozhodnutími Komise o uložení opatření k nápravě nebo sankce.

účinné od 1. 4. 1998(5) Není-li splněna povinnost uvedená v odstavci 1, rozhodne Komise o opatření a sankci podle § 9.

§ 16

účinné od 1. 4. 1998(1) Komise, Česká národní banka a ministerstvo

1. účinné od 1. 4. 1998a) si navzájem poskytují všechny informace a zjištění, které mohou být významné pro výkon jejich působností, pokud zvláštní zákon nestanoví, že určité informace nelze poskytovat, nebo jen za splnění určitých podmínek,²³)
2. účinné od 1. 4. 1998b) koordinují činnost vykonávanou v rámci jejich vymezené působnosti, zejména ve vztahu k osobám, které podléhají současně výkonu dozoru nebo dohledu Komise, ministerstva nebo České národní banky,
3. účinné od 1. 4. 1998c) navzájem se předem informují o zahájení řízení a jeho průběhu, jehož předmětem je udělení opatření k nápravě a sankcí, které mají být uloženy v rámci jejich působnosti při výkonu státního dozoru nebo dohledu a které mohou mít význam pro druhou stranu z hlediska výkonu její působnosti. O přijetí opatření k nápravě a sankcí se tyto orgány okamžitě informují.

účinné od 1. 4. 1998(2) Česká národní banka a ministerstvo zasílají Komisi kopii nebo opis rozhodnutí, kterým bylo rozhodnuto o uložení opatření k nápravě nebo sankce ve vztahu k činnosti osob, které podléhají rovněž státnímu dozoru Komise, a to bez zbytečného prodlení ode dne nabytí právní moci tohoto rozhodnutí. Komise v téže lhůtě zasílá České národní bance nebo ministerstvu kopii nebo opis rozhodnutí, kterým bylo rozhodnuto o uložení opatření k nápravě nebo sankce ve vztahu k činnosti osob, které podléhají rovněž státnímu dozoru ministerstva nebo dohledu České národní banky.

§ 17

účinné od 1. 4. 1998Spolupráce s Českou národní bankou

účinné od 1. 4. 1998(1) V případě, že se Česká národní banka ve své činnosti dozví o obchodech s investičními instrumenty, které mohou mít význam pro Komisi při plnění jejích úkolů při výkonu státního dozoru, informuje o nich neprodleně Komisi, pokud zvláštní zákon nestanoví, že určité informace nelze poskytovat, nebo jen za splnění určitých podmínek.²³) Pokud Komise požádá Českou národní banku o provedení kontroly peněžních transakcí spojených s těmito obchody, je Česká národní banka povinna kontrolu provést a podat o jejím výsledku zprávu Komisi.

účinné od 1. 4. 1998(2) V případě, že se Komise ve své činnosti dozví o obchodech s investičními instrumenty, které mohou mít význam pro Českou národní banku při plnění jejích úkolů při výkonu bankovního dohledu, informuje o nich neprodleně Českou národní banku. Pokud Česká národní banka požádá Komisi o provedení kontroly obchodů s investičními instrumenty, je Komise povinna kontrolu provést a podat o jejím výsledku zprávu České národní bance.

§ 18

účinné od 1. 4. 1998Spolupráce s ministerstvem

účinné od 1. 4. 1998(1) Komise

1. účinné od 1. 4. 1998a) sleduje soustavně působení zákonů a jiných právních předpisů v oblasti kapitálového trhu a informuje ministerstvo o potřebě přijetí zákonných úprav v oblasti kapitálového trhu,
2. účinné od 1. 4. 1998b) podává návrhy pro vypracování právních předpisů upravujících činnost Komise podle tohoto zákona a zvláštních zákonů,¹)
3. účinné od 1. 4. 1998c) podává nejméně čtvrtletně zprávu ministerstvu o situaci na kapitálovém trhu a o opatřeních, která přijala.

účinné od 1. 4. 1998(2) V případě, že se ministerstvo ve své činnosti dozví o obchodech s investičními instrumenty, které mohou mít význam pro Komisi při plnění jejích úkolů při výkonu státního dozoru, informuje o nich neprodleně Komisi. Pokud Komise požádá ministerstvo o provedení kontroly těchto obchodů, je ministerstvo povinno kontrolu provést a podat o jejím výsledku zprávu Komisi.

účinné od 1. 4. 1998(3) V případě, že se Komise ve své činnosti dozví o obchodech s investičními instrumenty, které mohou mít význam pro ministerstvo při plnění jeho úkolů při výkonu dozoru, informuje o nich neprodleně ministerstvo. Pokud ministerstvo požádá Komisi o provedení kontroly těchto obchodů, je Komise povinna kontrolu provést a podat o jejím výsledku zprávu ministerstvu.

účinné od 1. 4. 1998(4) Komise je povinna předávat zvláštní organizační složce ministerstva údaje o neobvyklých obchodech v rozsahu a za podmínek uvedených ve zvláštním zákonu.²⁴)

§ 19

účinné od 1. 4. 1998Spolupráce s Komorou auditorů České republiky

účinné od 1. 4. 1998Komise spolupracuje s Komorou auditorů České republiky, zejména při zavádění mezinárodně uznávaných auditorských postupů ve vztahu k poskytovatelům služeb na kapitálovém trhu a emitentům a usměrňování činnosti auditorů při aplikaci těchto postupů.

§ 20

účinné od 1. 4. 1998Mezinárodní spolupráce

účinné od 1. 4. 1998(1) V rámci spolupráce s příslušnými správními úřady a institucemi jiných států působícími v oblasti dozoru nad kapitálovým trhem je Komise oprávněna poskytovat těmto správním úřadům a institucím informace o účastnících kapitálového trhu, které si tyto úřady a instituce vyžádají pro účely správního nebo soudního řízení v souvislosti s výkonem dozoru nad kapitálovým trhem.

účinné od 1. 4. 1998(2) Informace uvedené v odstavci 1 je Komise oprávněna poskytnout pouze za předpokladu, že je zajištěna vzájemnost a dožadující strana zajistí, aby poskytnuté informace byly použity pouze k tomu účelu, který Komise určí při jejich předání.

účinné od 1. 4. 1998(3) Osobní údaje účastníků kapitálového trhu mohou být poskytnuty pouze za předpokladu, že je zajištěna vzájemnost a že jejich předání není v rozporu s právním řádem České republiky.

účinné od 1. 4. 1998(4) Oprávnění podle odstavců 1, 2 a 3 Komise nevyužije a poskytnutí informací vždy odmítne, pokud se toto oprávnění dostane do rozporu s mezinárodní smlouvou či úmluvou, kterou je Česká republika vázána.