Platné znění

Zákon o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů

účinné od 1. 4. 1998

ČÁST DRUHÁ účinné od 1. 4. 1998ZMĚNA A DOPLNĚNÍ ZÁKONA ČESKÉ NÁRODNÍ RADY Č. 2/1969 SB., O ZŘÍZENÍ MINISTERSTEV A JINÝCH ÚSTŘEDNÍCH ORGÁNŮ STÁTNÍ SPRÁVY ČESKÉ REPUBLIKY, VE ZNĚNÍ POZDĚJŠÍCH PŘEDPISŮ účinné od 1. 4. 1998ČÁST DRUHÁ

§ 30

Odkaz § 30

Zákon České národní rady č. 2/1969 Sb., o zřízení ministerstev a jiných ústředních orgánů státní správy České republiky, ve znění zákona České národní rady č. 34/1970 Sb., zákona České národní rady č. 147/1970 Sb., zákona České národní rady č. 125/1973 Sb., zákona České národní rady č. 25/1976 Sb., zákona České národní rady č. 118/1983 Sb., zákona České národní rady č. 60/1988 Sb., zákona České národní rady č. 173/1989 Sb., zákonného opatření Předsednictva České národní rady č. 9/1990 Sb., zákona České národní rady č. 93/1990 Sb., zákona České národní rady č. 126/1990 Sb., zákona České národní rady č. 203/1990 Sb., zákona České národní rady č. 288/1990 Sb., zákonného opatření Předsednictva České národní rady č. 305/1990 Sb., zákona České národní rady č. 575/1990 Sb., zákona České národní rady č. 173/1991 Sb., zákona České národní rady č. 283/1991 Sb., zákona České národní rady č. 19/1992 Sb., zákona České národní rady č. 23/1992 Sb., zákona České národní rady č. 103/1992 Sb., zákona České národní rady č. 167/1992 Sb., zákona České národní rady č. 239/1992 Sb., zákonného opatření Předsednictva České národní rady č. 350/1992 Sb., zákona České národní rady č. 358/1992 Sb., zákona České národní rady č. 359/1992 Sb., zákona České národní rady č. 474/1992 Sb., zákona České národní rady č. 548/1992 Sb., zákona České národní rady č. 21/1993 Sb., zákona č. 166/1993 Sb., zákona č. 285/1993 Sb., zákona č. 47/1994 Sb., zákona č. 89/1995 Sb., zákona č. 289/1995 Sb., zákona č. 135/1996 Sb., zákona č. 272/1996 Sb. a zákona č. 152/1997 Sb., se mění a doplňuje takto:

  1. 1. V § 2 odst. 1 se za bodem 8 tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se bod 9, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998
    1. „9. Komise pro cenné papíry.“.
  1. 2. V § 2 odst. 3 se za první větu vkládá tato věta: „Předsedu a členy Prezidia Komise pro cenné papíry jmenuje a odvolává na návrh vlády prezident republiky.“.
  2. účinné od 1. 4. 19983. V § 4 odst. 1 se za slova „finanční trh“ vkládají tato slova: „s výjimkou dozoru nad kapitálovým trhem v rozsahu působnosti Komise pro cenné papíry“.

ČÁST TŘETÍ účinné od 1. 4. 1998ZMĚNA A DOPLNĚNÍ ZÁKONA ČESKÉ NÁRODNÍ RADY Č. 591/1992 SB., O CENNÝCH PAPÍRECH, VE ZNĚNÍ POZDĚJŠÍCH PŘEDPISŮ účinné od 1. 4. 1998ČÁST TŘETÍ

§ 31

Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 31

účinné od 1. 4. 1998Zákon České národní rady č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění zákona č. 89/1993 Sb., zákona č. 331/1993 Sb., zákona č. 259/1994 Sb., zákona č. 61/1996 Sb. a zákona č. 152/1996 Sb., se mění a doplňuje takto:

  1. účinné od 1. 4. 19981. V § 11 odst. 4 se slova „ministerstvu financí České republiky (dále jen „ministerstvo“)“ nahrazují slovy „Komisi pro cenné papíry (dále jen „Komise“) a dále se v textu zákona výraz „ministerstvo“ ve všech mluvnických pádech nahrazuje výrazem „Komise“ v závislosti na příslušném mluvnickém pádu s výjimkou § 49 odst. 7, § 55 odst. 1, § 79 odst. 4, § 83 odst. 1 písm. b), § 97 odst. 1 písm. b) a § 99.
  2. účinné od 1. 4. 19982. V § 1 odst. 4 se za písmenem „d)“ spojka „a“ nahrazuje čárkou a za písmenem „e)“ se vkládá čárka a písmeno „f)“.
  3. účinné od 1. 4. 19983. V § 8 odst. 1 písm. a) se za slovo „papíru“ vkládají tato slova: „na vlastní účet“.
  4. účinné od 1. 4. 19984. Za § 8 se vkládá nový § 8a, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    㤠8a

    Odkaz účinné od 1. 4. 1998„§ 8a

    účinné od 1. 4. 1998Deriváty

    účinné od 1. 4. 1998(1) Deriváty se pro účely tohoto zákona rozumí penězi ocenitelná a převoditelná práva a závazky odvozené z cenných papírů nebo vztahující se ke zboží, které je předmětem obchodování na komoditních burzách, z české měny a zahraničních měn, úrokových měr a kurzových indexů a ze smluv o nich.

    účinné od 1. 4. 1998(2) Za obchodování s deriváty se pro účely tohoto zákona považuje

    1. účinné od 1. 4. 1998a) koupě a prodej derivátu na vlastní účet pro jiného,
    2. účinné od 1. 4. 1998b) obstarání koupě nebo prodeje derivátu.“.
  1. účinné od 1. 4. 19985. V § 14 se za odstavec 3 vkládá nový odstavec 4, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(4) Pokud je právo opce převoditelné, přechází spolu s právem opce i práva a závazky ze smlouvy o koupi cenných papírů, k níž se právo opce vztahuje. K přechodu závazků ze smlouvy o koupi cenných papírů, jež přecházejí spolu s právem opce, se nevyžaduje souhlas věřitele. Obchodování s deriváty na veřejném trhu upraví burzovní pravidla a tržní řády.“.

    účinné od 1. 4. 1998Dosavadní odstavec 4 se označuje jako odstavec 5.

  1. účinné od 1. 4. 19986. V § 28 se za odstavec 1 vkládá nový odstavec 2, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(2) Smlouva podle odstavce 1 musí mít písemnou formu.“.

    účinné od 1. 4. 1998Dosavadní odstavec 2 se označuje jako odstavec 3.

  1. účinné od 1. 4. 19987. V § 31 odst. 2 větě první se vypouštějí slova „Nevyplývá-li z komisionářské smlouvy něco jiného,"; slova „je komisionář“ se nahrazují slovy „Komisionář je“.
  2. účinné od 1. 4. 19988. V § 33 se za odstavec 2 vkládá nový odstavec 3, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(3) Smlouvy podle odstavců 1 a 2 musí mít písemnou formu.“.

    účinné od 1. 4. 1998Dosavadní odstavec 3 se označuje jako odstavec 4.

  1. účinné od 1. 4. 19989. Za § 45 se vkládá nový § 45a, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    㤠45a

    Odkaz účinné od 1. 4. 1998„§ 45a

    účinné od 1. 4. 1998(1) Minimální základní jmění obchodníka s cennými papíry činí 10 miliónů Kč.

    účinné od 1. 4. 1998(2) V případě, že obchodník s cennými papíry bude vykonávat činnosti podle § 46 odst. 2, musí mít základní jmění vyšší, než je částka uvedená v odstavci 1.

    účinné od 1. 4. 1998(3) Základní jmění podle odstavce 2 se řídí kapitálovou přiměřeností, kterou je obchodník s cennými papíry povinen dodržovat.

    účinné od 1. 4. 1998(4) Co je kapitálovou přiměřeností, způsob jejího stanovení a výši základního jmění ve vztahu ke kapitálové přiměřenosti stanoví právní předpis vydaný Ministerstvem financí (dále jen „ministerstvo“) na základě návrhu Komise. Ministerstvo je povinno vydat tento právní předpis do tří měsíců od účinnosti zákona č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů.“.

  1. účinné od 1. 4. 199810. § 46 odst. 2 zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(2) Pokud je to v povolení vydaném podle § 45 stanoveno, může obchodník s cennými papíry vykonávat kromě obchodování s cennými papíry též tyto činnosti:

    1. účinné od 1. 4. 1998a) obstarávat pro emitenta vydávání cenných papírů a poskytovat s tím související služby,
    2. účinné od 1. 4. 1998b) vykonávat činnosti na základě smluv podle § 33 odst. 2,
    3. účinné od 1. 4. 1998c) vykonávat činnosti na základě smluv podle § 34 a 35,
    4. účinné od 1. 4. 1998d) vykonávat činnosti na základě smluv podle § 36,
    5. účinné od 1. 4. 1998e) vykonávat činnosti na základě smluv podle § 37,
    6. účinné od 1. 4. 1998f) obchodovat s deriváty,
    7. účinné od 1. 4. 1998g) obstarávat pro emitenta splácení a vracení cenných papírů a vyplácení výnosů z nich,
    8. účinné od 1. 4. 1998h) provádět poradenskou činnost ve věcech vydávání cenných papírů, jejich splácení, jakož i ve věcech investic do cenných papírů a jiných investičních instrumentů, ve věcech kapitálového vybavení, reorganizací, změn v organizačním členění (slučování, rozdělování a splývání společností), ovládnutí podniku, veřejných návrhů smluv o koupi akcií.“.
  1. účinné od 1. 4. 199811. § 46 odst. 3 zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(3) Činnosti uvedené v § 45 a § 46 odst. 2 písm. a) až f), pokud vykazují znaky podnikání podle zvláštního zákona, může vykonávat jen obchodník s cennými papíry.“.

  1. účinné od 1. 4. 199812. V § 46 se doplňuje odstavci 5, 6 a 7, které znějí:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(5) Při rozhodování o povolení k činnostem uvedeným v § 46 odst. 2 Komise také zkoumá, zda by při současném výkonu všech nebo některých těchto činností jednou osobou nedocházelo ke střetu zájmů, a to zejména z hlediska ochrany investora. Střetem zájmů pro účely tohoto odstavce se rozumí stav, kdy provádění jednoho druhu činnosti pro investora je v objektivním rozporu s prováděním jiného druhu činnosti pro něj z toho důvodu, že obchodníkovi s cennými papíry nedovoluje věnovat veškerou odbornou péči při provádění obou druhů činností, anebo informace získané obchodníkem s cennými papíry z jednoho druhu činnosti mohou být zneužity proti oprávněným zájmům investora při provádění jiného druhu činnosti.

    účinné od 1. 4. 1998(6) Jestliže Komise dojde k závěru, že existuje nebezpečí střetu zájmů podle odstavce 5, rozhodne o povolení k výkonu pouze těch činností uvedených v odstavci 2 písm. a) až i), jejichž současný výkon dává záruku, že k uvedenému střetu zájmů nebude docházet.

    účinné od 1. 4. 1998(7) Jmenování nebo volba fyzických osob do funkce statutárního orgánu nebo za členy statutárního orgánu nebo dozorčí rady obchodníka s cennými papíry podléhá schválení Komise. Na postup při schvalování volby nebo jmenování těchto fyzických osob se vztahují příslušná ustanovení zákona o investičních společnostech a investičních fondech upravující tuto záležitost. Jestliže činnost obchodníka s cennými papíry vykonává banka, podléhá schválení Komise pouze ta fyzická osoba vymezená v první větě, která bude odpovědná za provádění činností obchodníka s cennými papíry.“.

  1. účinné od 1. 4. 199813. V § 47 se za odstavec 2 vkládá nový odstavec 3, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(3) Povinnosti uvedené v odstavcích 1 a 2 se vztahují i na přijaté pokyny k obstarání koupě a prodeje derivátů.“.

    účinné od 1. 4. 1998Dosavadní odstavec 3 se označuje jako odstavec 4.

  1. účinné od 1. 4. 199814. Za § 47 se vkládají nové § 47a a 47b, které včetně poznámky č. 42) znějí:
    účinné od 1. 4. 1998

    㤠47a

    Odkaz účinné od 1. 4. 1998„§ 47a

    účinné od 1. 4. 1998Pravidla organizace vnitřního provozu

    účinné od 1. 4. 1998(1) Kromě jiných povinností týkajících se organizace vnitřního provozu je obchodník s cennými papíry povinen:

    1. účinné od 1. 4. 1998a) zavést administrativní postupy, kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat a přiměřený mechanismus vnitřní kontroly včetně pravidel pro obchody uzavírané jeho zaměstnanci na vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých,
    2. účinné od 1. 4. 1998b) vést finanční prostředky klienta, které jsou mu svěřeny, na bankovních účtech odděleně od bankovních účtů, kde má uloženy finanční prostředky patřící do jeho majetku,
    3. účinné od 1. 4. 1998c) účtovat o finančních prostředcích a cenných papírech zákazníka, které jsou mu svěřeny, odděleně od ostatního svého majetku,
    4. účinné od 1. 4. 1998d) učinit přiměřená opatření k tomu, aby svěřené finanční prostředky a cenné papíry, které patří zákazníkům, nemohly být použity k obchodům na vlastní účet,
    5. účinné od 1. 4. 1998e) zavést v rámci svého provozu takové postupy a informační a organizační bariéry, aby se omezila možnost střetu zájmů mezi ním a jeho zákazníkem nebo mezi jeho zákazníky navzájem,
    6. účinné od 1. 4. 1998f) pro svou obchodní činnost musí mít potřebné materiální a personální vybavení a jeho zaměstnanci musejí být osoby vhodné a odborně způsobilé pro činnost, kterou vykonávají.

    účinné od 1. 4. 1998(2) Finanční prostředky a cenné papíry zákazníka, které jsou svěřeny obchodníkovi s cennými papíry za účelem provedení jeho pokynu, nejsou součástí majetku obchodníka s cennými papíry.

    účinné od 1. 4. 1998(3) Ministerstvo na základě návrhu Komise stanoví právním předpisem podrobnější pravidla pro plnění povinností uvedených v odstavci 1.

    účinné od 1. 4. 1998(4) Komise kontroluje dodržování povinností uvedených v odstavci 1 a v případě jejich porušení přijímá opatření k nápravě a sankce podle tohoto nebo zvláštního zákona.42)

    § 47b

    Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 47b

    účinné od 1. 4. 1998Pravidla jednání ve vztahu k zákazníkům

    účinné od 1. 4. 1998(1) Obchodník s cennými papíry je povinen:

    1. účinné od 1. 4. 1998a) jednat při poskytování služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě, v nejlepším zájmu svých zákazníků,
    2. účinné od 1. 4. 1998b) vykonávat svou činnost tak, aby nedocházelo k narušení průhlednosti kapitálového trhu, zejména nesmí činit žádné úkony směřující k manipulaci s cenami cenných papírů,
    3. účinné od 1. 4. 1998c) nevyužívat finanční prostředky a cenné papíry zákazníků, které jsou mu svěřeny za účelem provedení služby, k obchodům na svůj účet, ledaže s tím klient vyslovil písemný souhlas,
    4. účinné od 1. 4. 1998d) podle druhu a rozsahu zákazníkem požadovaných služeb vyžadovat od zákazníka informaci o jeho finanční situaci, o zkušenosti v oblasti investic do cenných papírů a o záměrech, které chce dosáhnout prostřednictvím požadované služby,
    5. účinné od 1. 4. 1998e) zákazníka upozornit na důležité skutečnosti související s obchodem, zejména na možná rizika, vyžádat si od zákazníka písemný souhlas, pokud z provedení zakázky vyplynou další finanční závazky, a zákazníka přesně a bez průtahů informovat o obchodech, které pro něho uzavřel,
    6. účinné od 1. 4. 1998f) zveřejňovat podstatné informace o svých obchodech,
    7. účinné od 1. 4. 1998g) odmítnout poskytnutí služby zákazníkovi, pokud by tímto mohlo dojít ke střetu zájmů mezi ním a jeho klientem nebo mezi jeho klienty navzájem; pokud při poskytování služby dojde ke střetu těchto zájmů, je povinen upřednostnit zájmy klienta před svými zájmy,
    8. účinné od 1. 4. 1998h) zajistit, aby měl dostatek prostředků ke splnění závazků vůči klientům.

    účinné od 1. 4. 1998(2) Ministerstvo na základě návrhu Komise stanoví právním předpisem podrobnější pravidla pro plnění povinností uvedených v odstavci 1.

    účinné od 1. 4. 1998(3) Komise kontroluje dodržování povinností uvedených v odstavci 1 a v případě jejich porušení přijímá opatření k nápravě a sankce podle tohoto nebo zvláštního zákona.42)

  2. účinné od 1. 4. 199842) Zákon č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů.“.
  1. účinné od 1. 4. 199815. V § 49 odst. 1 se za první větu vkládá tato věta: „Rozsah odborných obchodních činností vykonávaných pomocí makléře upraví ministerstvo právním předpisem.“.
  2. účinné od 1. 4. 199816. § 49 odst. 1 dosavadní druhá věta zní: „Pokud makléř vykonává svou činnost pro obchodníka s cennými papíry, může tuto činnost vykonávat pouze pro jednoho obchodníka s cennými papíry, k němuž musí být v pracovním poměru.27)“.
  3. účinné od 1. 4. 199817. § 49 odst. 7 zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(7) Ministerstvo na základě návrhu Komise upraví právním předpisem rozsah a způsob provedení makléřské zkoušky a vydání povolení k činnosti makléře.“.

  1. účinné od 1. 4. 199818. V § 50 odst. 1 se slova „práv podle § 14 a 15“ nahrazují slovy „jiných investičních instrumentů vymezených zvláštním zákonem43)“.

    účinné od 1. 4. 1998Poznámka č. 43) zní:

    účinné od 1. 4. 1998
  2. účinné od 1. 4. 1998„43) § 5 odst. 1 zákona č. 15/1998 Sb.“.
  1. účinné od 1. 4. 199819. Část třetí se doplňuje hlavou V, která včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    „HLAVA V účinné od 1. 4. 1998OSOBA PROVÁDĚJÍCÍ VYPOŘÁDÁNÍ OBCHODŮ S CENNÝMI PAPÍRY účinné od 1. 4. 1998„HLAVA V

    § 70b

    Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 70b

    účinné od 1. 4. 1998(1) Vypořádání obchodů s cennými papíry a jinými investičními instrumenty (dále jen „vypořádání obchodů s cennými papíry“) může provádět jen osoba, která k této činnosti má povolení Komise, a Česká národní banka (dále jen „osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry“). Ustanovení § 54 odst. 4 tohoto zákona tím není dotčeno. Vypořádáním obchodů s cennými papíry pro účely tohoto zákona se rozumí služba, která vykazuje znaky podnikání podle zvláštního zákona13) a která spočívá v obstarání splnění závazků z obchodu s cennými papíry pro nejméně dva nebo více účastníků tohoto obchodu. Za obchod s cennými papíry se považuje obchod s investičními instrumenty podle zvláštního zákona.42)

    účinné od 1. 4. 1998(2) Povolení podle odstavce 1 se nevyžaduje k činnosti obchodníka s cennými papíry spočívající ve vypořádání obchodů s cennými papíry uzavřených mimo veřejné trhy.

    účinné od 1. 4. 1998(3) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost. V žádosti je žadatel povinen uvést

    1. účinné od 1. 4. 1998a) obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo nebo bydliště žadatele,
    2. účinné od 1. 4. 1998b) výši čistého obchodního jmění a základního jmění žadatele a případnou účast zahraničních osob na jeho podnikání,
    3. účinné od 1. 4. 1998c) návrh, v jakém rozsahu a jakým způsobem bude žadatel provádět vypořádání obchodů s cennými papíry a s tím související činnosti, a údaje o případném jiném podnikání tohoto žadatele,
    4. účinné od 1. 4. 1998d) věcné, personální a organizační předpoklady pro výkon činnosti osoby provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry.

    § 70c

    Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 70c

    účinné od 1. 4. 1998(1) O povolení podle § 70b rozhodne Komise do 60 dnů od doručení žádosti, a to na základě posouzení věcných, personálních a organizačních předpokladů pro výkon činnosti osoby provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry a s přihlédnutím k případným dosavadním zkušenostem žadatele z vypořádání obchodů s cennými papíry, pokud tato činnost byla prováděna do účinnosti tohoto zákona podle zvláštních zákonů, a k potřebám kapitálového trhu, zejména zabezpečení vypořádání obchodů s veřejně obchodovatelnými cennými papíry. Toto povolení se uděluje na dobu neurčitou a nelze je převést na jinou osobu.

    účinné od 1. 4. 1998(2) Pro odnětí povolení uděleného podle § 70b platí přiměřeně ustanovení § 48.

    účinné od 1. 4. 1998(3) Osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry je oprávněna vykonávat další činnosti pouze za podmínky, že souvisejí s vypořádáním obchodů s cennými papíry. Jestliže tyto další činnosti vykazují znaky činnosti, ke kterým je třeba jinak povolení Komise podle tohoto zákona, má se za to, že k takové činnosti je osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry oprávněna, pokud je splněna podmínka uvedená v první větě.“.

  1. účinné od 1. 4. 199820. V § 73 odst. 2 první větě se za slovo „papíru“ vkládají tato slova: „, který nebyl vydán v členském státě OECD,“.
  2. účinné od 1. 4. 199821. V § 75 odst. 3 první větě se za slovem „investorů“ vypouštějí slova „, finanční politikou státu nebo by neodpovídalo potřebám finančního trhu“.
  3. účinné od 1. 4. 199822. V § 78 se na konci připojují tato slova: „a další cenné papíry, pokud tak stanoví zákon“.
  4. účinné od 1. 4. 199823. § 79 odst. 2 zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(2) Účastníci finančního trhu poskytující služby zákazníkům jsou povinni provést příkazy svých klientů s odbornou péčí a nesmí dávat přednost obchodům na vlastní účet.“.

  1. účinné od 1. 4. 199824. Za § 79 se vkládá nový § 79a, který včetně poznámky č. 44) zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    㤠79a

    Odkaz účinné od 1. 4. 1998„§ 79a

    účinné od 1. 4. 1998Neslučitelnost činností a funkcí

    účinné od 1. 4. 1998(1) Členem představenstva, dozorčí rady, prokuristou a makléřem obchodníka s cennými papíry může být pouze osoba, která není poslancem nebo senátorem Parlamentu, členem vlády, Nejvyššího kontrolního úřadu nebo bankovní rady České národní banky, statutárním orgánem nebo jeho členem nebo členem dozorčí rady nebo makléřem nebo prokuristou jiného obchodníka s cennými papíry nebo společnosti s obdobným předmětem podnikání nebo investiční společnosti či investičního fondu. Tím nejsou dotčena ustanovení zvláštního zákona.44)

    účinné od 1. 4. 1998(2) Obchodník s cennými papíry nebo jeho zakladatel je povinen vyžádat si čestné prohlášení osob uvedených v odstavci 1 o tom, že splňují podmínky odstavce 1 ještě před zvolením nebo jmenováním do funkce nebo vznikem pracovního poměru.

  2. účinné od 1. 4. 199844) Zákon č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů.“.
  1. účinné od 1. 4. 199825. § 80 se doplňuje odstavcem 7, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(7) Ministerstvo na základě návrhu Komise může právním předpisem upřesnit rozsah informačních povinností v závislosti na typech emitentů a druzích veřejně obchodovatelných cenných papírů.“.

  1. účinné od 1. 4. 199826. V § 82 odst. 1 písm. a) se spojka „a“ nahrazuje čárkou, čárka na konci se vypouští a připojují se tato slova: „a plněním povinností stanovených v § 79 až 81,“.
  2. účinné od 1. 4. 199827. V § 82 odst. 1 písm. b) se za slova „vypořádání obchodů s cennými papíry“ vkládají tato slova: „a deriváty“.
  3. účinné od 1. 4. 199828. V § 83 odst. 1 písm. b) se za slova „jež ministerstvo vydalo“ vkládají tato slova: „na základě návrhu Komise“.
  4. účinné od 1. 4. 199829. § 85 zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    㤠85

    Odkaz účinné od 1. 4. 1998„§ 85

    účinné od 1. 4. 1998Pokud zvláštní zákon42) nestanoví ve vymezeném případě něco jiného, postupuje Komise při výkonu státního dozoru podle tohoto zákona.“.

§ 32

Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 32

účinné od 1. 4. 1998Přechodná ustanovení

účinné od 1. 4. 1998
  1. účinné od 1. 4. 19981. Ve vztahu k osobám vykonávajícím ke dni 1. dubna 1998 v souladu s dosavadními právními předpisy činnost na základě povolení podle § 45 a 50 je Komise pro cenné papíry do 31. března 1999 oprávněna zahájit správní řízení, jehož účelem je prověřit předpoklady pro další výkon této činnosti u dané osoby. Komise pro cenné papíry je oprávněna v tomto řízení rozhodnout o tom, že povolení vydaná před 1.dubnem 1998 se zrušují, mění nebo zůstávají v platnosti.
  2. účinné od 1. 4. 19982. Ve lhůtě uvedené v úkonu Komise pro cenné papíry, kterým se zahajuje řízení podle předchozího odstavce, je osoba povinna předložit údaje požadované v § 45 odst. 3 nebo § 50 odst. 3 a 4. Při rozhodování v tomto řízení Komise pro cenné papíry vychází z posouzení věcných, personálních, organizačních a ekonomických předpokladů pro výkon činnosti, která podléhá povolení, a z posouzení vzájemné slučitelnosti současného výkonu činností uvedených v § 46 odst. 2 z hlediska zabránění vzniku střetu zájmů.
  3. účinné od 1. 4. 19983. Osoby, které vykonávají některou z činností uvedených v § 46 odst. 2 nebo § 70b tohoto zákona na základě podmínek zvláštních zákonů, mohou v této činnosti pokračovat až do rozhodnutí Komise pro cenné papíry o jejich žádosti na základě § 45 nebo 70b, podané nejpozději do 1. července 1998. Nebude-li žádost v této lhůtě podána, oprávnění vykonávat činnost podle § 46 odst. 2 nebo § 70b uplynutím této lhůty zaniká. To se však netýká České národní banky ve vztahu k její činnosti spočívající ve vypořádání obchodů s cennými papíry evidovaných v souladu s § 98 odst. 2 tohoto zákona.
  4. účinné od 1. 4. 19984. Obchodník s cennými papíry je povinen uvést své základní jmění do souladu s § 45a odst. 1 a 2 do 1. dubna 2000.

ČÁST ČTVRTÁ účinné od 1. 4. 1998ZMĚNA A DOPLNĚNÍ ZÁKONA Č. 214/1992 SB., O BURZE CENNÝCH PAPÍRŮ, VE ZNĚNÍ POZDĚJŠÍCH PŘEDPISŮ účinné od 1. 4. 1998ČÁST ČTVRTÁ

§ 33

Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 33

účinné od 1. 4. 1998Zákon č. 214/1992 Sb., o burze cenných papírů, ve znění zákona č. 216/1994 Sb., zákona č. 61/1996 Sb. a zákona č. 152/1996 Sb., se mění a doplňuje takto:

  1. účinné od 1. 4. 19981. V § 2 se výraz „ministerstvo financí České republiky“ nahrazuje výrazem „Komise pro cenné papíry (dále jen „Komise“)“ a dále se v textu zákona výraz „ministerstvo financí“ ve všech mluvnických pádech nahrazuje výrazem „Komise“ v závislosti na mluvnickém pádu s výjimkou § 20 odst. 5 druhá věta.
  2. účinné od 1. 4. 19982. V § 1 odst. 1 se slova „práv vymezených v § 14 a 15 zákona o cenných papírech (dále jen „cenné papíry“)“ nahrazují slovy „jiných investičních instrumentů vymezených zvláštním zákonem15)“.

    účinné od 1. 4. 1998Poznámka č. 15) zní:

    účinné od 1. 4. 1998
  3. účinné od 1. 4. 1998„15) § 5 odst. 1 zákona č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů.“.
  1. účinné od 1. 4. 19983. V § 3 odst. 3, § 8 odst. 1 písm. a) a f), § 20 odst. 5, § 28 odst. 3 písm. e), § 31 odst. 1 písm. c) a § 32 odst. 4 písm. a) se slova „finančního trhu“ nahrazují slovy „kapitálového trhu“.
  2. účinné od 1. 4. 19984. § 4 odst. 3 se vypouští.
  3. účinné od 1. 4. 19985. § 32 odst. 3 zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(3) Burzovního komisaře a jeho zástupce jmenuje a odvolává předseda Komise.“.

  1. účinné od 1. 4. 19986. V § 33 odst. 1 a 3 se slova „Ministr financí České republiky“ nahrazují slovy „Předseda Komise“; v § 33 odst. 4 se slova „ministra financí České republiky“ nahrazují slovy „předsedy Komise“.

§ 34

Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 34

účinné od 1. 4. 1998Přechodná ustanovení

účinné od 1. 4. 1998
  1. účinné od 1. 4. 19981. Ve vztahu k osobám vykonávajícím ke dni 1. dubna 1998 v souladu s dosavadními právními předpisy činnost na základě povolení podle § 2 je Komise pro cenné papíry do 31. března 1999 oprávněna zahájit správní řízení, jehož účelem je prověřit předpoklady pro další výkon této činnosti u dané osoby. Komise pro cenné papíry je oprávněna v tomto řízení rozhodnout o tom, že povolení vydané před 1. dubnem 1998 se zrušuje, mění nebo zůstává v platnosti.
  2. účinné od 1. 4. 19982. Ve lhůtě uvedené v úkonu Komise pro cenné papíry, kterým se zahajuje řízení podle předchozího odstavce, je osoba povinna předložit údaje požadované v § 3 odst. 1 písm. a), c) a d). Při rozhodování v tomto řízení Komise pro cenné papíry vychází z posouzení věcných, personálních, organizačních a ekonomických předpokladů pro výkon činnosti, která podléhá povolení.

ČÁST PÁTÁ účinné od 1. 4. 1998ZMĚNA A DOPLNĚNÍ ZÁKONA Č. 530/1990 SB., O DLUHOPISECH, VE ZNĚNÍ POZDĚJŠÍCH PŘEDPISŮ účinné od 1. 4. 1998ČÁST PÁTÁ

§ 35

Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 35

účinné od 1. 4. 1998Zákon č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve znění zákona České národní rady č. 591/1992 Sb., zákona č. 600/1992 Sb. a zákona č. 84/1995 Sb., se mění a doplňuje takto:

  1. účinné od 1. 4. 19981. V § 3 odst. 1 písm. i) se slova „příslušného Ministerstva financí“ nahrazují slovy „Komise pro cenné papíry (dále jen „Komise“)“.
  2. účinné od 1. 4. 19982. V § 6 druhé větě se za slova „státních dluhopisů“ vkládají tato slova: „a dluhopisů České národní banky v souladu se zákonem České národní rady č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve znění podějších předpisů“.
  3. účinné od 1. 4. 19983. V § 7 odst. 1 věta první zní: „Povolení k vydání dluhopisů uděluje na žádost Komise.“.
  4. účinné od 1. 4. 19984. V § 7 odst. 1 se slova „Ministerstvo financí“ nahrazují slovem „Komise“.
  5. účinné od 1. 4. 19985. V § 7 odst. 2 se slova „Ministerstvo financí“ nahrazují slovem „Komise“.
  6. účinné od 1. 4. 19986. V § 7 odst. 3 se slova „příslušné ministerstvo financí“ nahrazují slovem „Komise“.
  7. účinné od 1. 4. 19987. V § 7 odst. 4 se vypouštějí slova „nebo pokud by uvažované vydání bylo v rozporu s finanční politikou státu a nebo pokud by neodpovídalo potřebám finančního trhu“.
  8. účinné od 1. 4. 19988. V § 11 se slova „Federální ministerstvo financí“ nahrazují slovem „Komise“.
  9. účinné od 1. 4. 19989. V § 22 odst. 1, 5 a 6 se slova „Ministerstvo financí“ nahrazují slovem „Komise“.

ČÁST ŠESTÁ účinné od 1. 4. 1998ZMĚNA A DOPLNĚNÍ ZÁKONA Č. 513/1991 SB., OBCHODNÍ ZÁKONÍK, VE ZNĚNÍ POZDĚJŠÍCH PŘEDPISŮ účinné od 1. 4. 1998ČÁST ŠESTÁ

§ 36

Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 36

účinné od 1. 4. 1998Zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění zákona č. 264/1992 Sb., zákona České národní rady č. 591/1992 Sb., zákona č. 600/1992 Sb., zákona č. 286/1993 Sb., zákona č. 156/1994 Sb., zákona č. 84/1995 Sb., zákona č. 94/1996 Sb., zákona č. 142/1996 Sb. a zákona č. 77/1997 Sb., se mění a doplňuje takto:

  1. účinné od 1. 4. 19981. § 66a se doplňuje odstavcem 5, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(5) Ministerstvo financí (dále jen „ministerstvo“) na základě návrhu Komise pro cenné papíry stanoví právním předpisem podrobnější pravidla pro výpočet podílu na hlasovacích právech.“.

  1. účinné od 1. 4. 19982. Dosavadní text § 66b se označuje jako odstavec 1 a doplňuje se novým odstavcem 2, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(2) Ministerstvo na základě návrhu Komise pro cenné papíry stanoví právním předpisem podrobnější pravidla pro posuzování jednání, která se považují za jednání ve shodě podle odstavce 1.“.

  1. účinné od 1. 4. 19983. § 183b se doplňuje odstavcem 9, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(9) Ministerstvo na základě návrhu Komise pro cenné papíry stanoví právním předpisem podrobnější pravidla pro plnění povinnosti učinit veřejný návrh smlouvy včetně dalších náležitostí takového návrhu smlouvy.“.

  1. účinné od 1. 4. 19984. V § 183c odst. 3 se na konci připojuje tato věta: „Ministerstvo na základě návrhu Komise pro cenné papíry stanoví právním předpisem podrobnější pravidla pro stanovení minimální ceny a stanoví obchody uzavřené na veřejných trzích, které se použijí k výpočtu průměrné ceny.“.
  2. účinné od 1. 4. 19985. V § 183d odst. 2 věta první se tečka na konci vypouští a doplňují se tato slova: „nebo se o jeho získání dozvěděli nebo dozvědět mohli.“.
  3. účinné od 1. 4. 19986. V § 183d odst. 2 ve větě druhé se tečka na konci nahrazuje středníkem a připojují se tato slova: „jinak nesmí vykonávat po dobu prodlení práva s těmito akciemi spojená.“.
  4. účinné od 1. 4. 19987. § 183d se doplňuje odstavcem 5, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(5) Ministerstvo na základě návrhu Komise pro cenné papíry stanoví právním předpisem podrobnější pravidla pro plnění povinnosti oznámit podíl na hlasovacích právech.“.

  1. účinné od 1. 4. 19988. V § 186 odst. 3 se za slova „tří čtvrtin“ vkládá slovo „hlasů“.
  2. účinné od 1. 4. 19989. V § 186 odst. 4 druhá věta se za slova „tří čtvrtin“ vkládá slovo „hlasů“.
  3. účinné od 1. 4. 199810. Dosavadní text § 771 se označuje jako odstavec 1 a doplňuje se novým odstavem 2, který zní:
    účinné od 1. 4. 1998

    účinné od 1. 4. 1998„(2) Ministerstvo na základě návrhu Komise pro cenné papíry právním předpisem stanoví:

    1. účinné od 1. 4. 1998a) podrobnější pravidla pro výpočet podílu na hlasovacích právech podle § 66a,
    2. účinné od 1. 4. 1998b) podrobnější pravidla pro posuzování jednání, která se považují za jednání ve shodě podle § 66b,
    3. účinné od 1. 4. 1998c) podrobnější pravidla pro plnění povinnosti učinit veřejný návrh smlouvy podle § 183b včetně dalších náležitostí takového návrhu smlouvy,
    4. účinné od 1. 4. 1998d) podrobnější pravidla výpočtu minimální ceny podle § 183c odst. 3 a stanoví obchody uzavřené na veřejných trzích, které se použijí k výpočtu průměrné ceny,
    5. účinné od 1. 4. 1998e) podrobnější pravidla pro plnění povinnosti oznámit podíl na hlasovacích právech podle § 183d.“.

ČÁST SEDMÁ účinné od 1. 4. 1998DOPLNĚNÍ ZÁKONA Č. 455/1991 SB., O ŽIVNOSTENSKÉM PODNIKÁNÍ (ŽIVNOSTENSKÝ ZÁKON), VE ZNĚNÍ POZDĚJŠÍCH PŘEDPISŮ účinné od 1. 4. 1998ČÁST SEDMÁ

§ 37

Odkaz účinné od 1. 4. 1998§ 37

účinné od 1. 4. 1998Zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání (živnostenský zákon), ve znění zákona č. 231/1992 Sb., zákona České národní rady č. 591/1992 Sb., zákona č. 600/1992 Sb., zákona č. 273/1993 Sb., zákona č. 303/1993 Sb., zákona č. 38/1994 Sb., zákona č. 42/1994 Sb., zákona č. 136/1994 Sb., zákona č. 200/1994 Sb., zákona č. 237/1995 Sb., zákona č. 286/1995 Sb., zákona č. 94/1996 Sb., zákona č. 95/1996 Sb., zákona č. 147/1996 Sb., zákona č. 19/1997 Sb., zákona č. 49/1997 Sb., zákona č. 61/1997 Sb., zákona č. 79/1997 Sb., zákona č. 217/1997 Sb. a zákona č. 280/1997 Sb., se doplňuje takto:

účinné od 1. 4. 1998V § 3 odst. 3 písm. a) se za slova „správa kolektivních majetkových účastí13)“ vkládají tato slova: „a činnosti osob provádějících vypořádání obchodů s cennými papíry13a)“.

účinné od 1. 4. 1998Poznámka č. 13a) zní:

účinné od 1. 4. 1998
  • účinné od 1. 4. 1998„13a) § 70b zákona ČNR č. 591/1992 Sb.“.