Zákon o kolektivním investování

§ 119

Správní delikty investiční společnosti

(1) Investiční společnost se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) poruší předmět podnikání uvedený v povolení (§ 60 odst. 6),
2. b) nevede řádně evidenci investičních nástrojů (§ 9),
3. c) poruší podmínky vydávání podílových listů (§ 11 nebo § 13 odst. 3 a 4),
4. d) poruší povinnosti při odkupu podílového listu otevřeného podílového fondu nebo povinnosti při pozastavení odkupu podílových listů otevřeného podílového fondu (§ 12),
5. e) vydá dluhopisy (§ 14 odst. 5),
6. f) poruší pravidla účtování (§ 16),
7. g) poruší pravidla pro stanovení úplaty za obhospodařovaní majetku fondu kolektivního investování (§ 18),
8. h) poruší informační povinnosti (§ 19, § 57, § 83 až 91),
9. i) poruší povinnosti při zániku depozitářské smlouvy (§ 20 odst. 8),
10. j) poruší povinnosti k depozitáři (§ 22),
11. k) poruší oznamovací povinnost (§ 36 odst. 1, 4 nebo odst. 6, nebo § 37 odst. 1, 5 nebo 6),
12. l) poruší ustanovení § 37 odst. 4, § 56 odst. 2,
13. m) poruší povinnosti informovat Českou národní banku o svém záměru veřejně nabízet akcie nebo podílové listy jí obhospodařovaných speciálních fondů v zahraničí (§ 50),
14. n) změní depozitáře podílového fondu bez předchozího schválení Českou národní bankou (§ 66 odst. 6),
15. o) poruší pravidla pro veřejné nabízení cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování (§ 79 až 81),
16. p) poruší pravidla pro oceňování majetku a závazků fondu kolektivního investování (§ 82),
17. q) poruší pravidla pro stanovení hodnoty majetku (§ 53e a 53f),
18. r) poruší povinnosti při zrušení podílového fondu s likvidací (§ 99), splynutí podílových fondů (§ 100) nebo sloučení podílových fondů (§ 101),
19. s) podá návrh na zápis fúze nebo rozdělení společnosti do obchodního rejstříku bez povolení České národní banky (§ 96 odst. 1),
20. t) poruší pravidla jednání investiční společnosti (§ 74 až 78), nejde-li o protiprávní jednání podle písmene w) nebo x),
21. u) nedodrží skladbu majetku nebo pravidla pro rozložení a omezení rizika spojeného s investováním standardního fondu (§ 26 až 35) nebo speciálního fondu (§ 49a, 49b, 51, 52, 53, 53a, 53b, 53d, 53i, 53j, 55),
22. v) poruší pravidla jednání při obhospodařování majetku fondu kolektivního investování (§ 75 odst. 1) nebo statut fondu kolektivního investování (§ 84a odst. 6),
23. w) poruší povinnosti stanovené v § 76 při obhospodařování majetku zákazníka (§ 15 odst. 3),
24. x) nesplní opatření k nápravě (§ 103),
25. y) nesplní povinnosti týkající se členů výboru odborníků (§ 53f odst. 6 a 7), nebo
26. z) nesplní povinnosti týkající se zjednodušeného statutu po dobu trvání přechodného období (§ 101a odst. 6),
27. za) potvrdí způsobilost vedoucí osoby investičního fondu, který má uzavřenu smlouvu o obhospodařování, aniž před udělením souhlasu přezkoumala splnění podmínek pro udělení souhlasu, nebo souhlas neodvolala, ačkoliv se dověděla o skutečnostech, které odvolání odůvodňují.

(2) Za správní delikt investiční společnosti se uloží pokuta do

1. a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až p), r) až t), y) nebo za),
2. b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. q) nebo u) až x).

§ 120

Správní delikty investičního fondu

(1) Investiční fond se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) poruší předmět podnikání uvedený v povolení (§ 64 odst. 4),
2. b) poruší ustanovení § 5 odst. 2, 3, 5 nebo 6, § 20 odst. 8, § 22, § 56 odst. 3, § 79 až § 82 nebo § 96 odst. 1,
3. c) poruší informační povinnosti (§ 83 až 91),
4. d) změní depozitáře bez předchozího schválení Českou národní bankou (§ 64 odst. 2),
5. e) poruší pravidla jednání investičního fondu (§ 74 a § 75 odst. 1 písm. a) a c) a odst. 2 až 4) nebo statut investičního fondu (§ 84a odst. 7)
6. f) nedodrží skladbu majetku nebo pravidla pro rozložení a omezení rizika spojeného s investováním speciálního fondu (§ 49a, 49b, 51, 52, 55),
7. g) poruší pravidla jednání [§ 75 odst. 1 písm. b)],
8. h) nesplní opatření k nápravě (§ 103), nebo
9. i) poruší povinnost informovat Českou národní banku o svém záměru veřejně nabízet své akcie v zahraničí (§ 50).

(2) Za správní delikt investičního fondu se uloží pokuta do

1. a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až e) nebo písm. i),
2. b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. f) až h).

§ 121

Správní delikty depozitáře a banky nebo zahraniční banky, která má pobočku umístěnou na území České republiky, které přestaly vykonávat činnost depozitáře

(1) Depozitáři, který

1. a) neinformuje Českou národní banku a fond kolektivního investování o zániku závazků z depozitářské smlouvy (§ 20 odst. 7),
2. b) poruší pravidla činnosti depozitáře (§ 21),
3. c) poruší pravidla jednání depozitáře (§ 23), nebo
4. d) nesplní opatření k nápravě (§ 103),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

(2) Bance nebo pobočce zahraniční banky, které přestaly pro fond kolektivního investování vykonávat činnost depozitáře a nesplní povinnost podle § 20 odst. 9 a 10 se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.