Vyhláška o žádostech podle zákona o doplňkovém penzijním spoření

§ 1

účinné od 1. 5. 2020Předmět úpravy

účinné od 1. 5. 2020(1) Tato vyhláška upravuje vzor tiskopisu žádosti a obsah jeho příloh, pokud žadatel žádá o

1. účinné od 1. 5. 2020a) povolení k činnosti penzijní společnosti,
2. účinné od 1. 5. 2020b) registraci další činnosti penzijní společnosti,
3. účinné od 1. 5. 2020c) souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby penzijní společnosti,
4. účinné od 1. 5. 2020d) souhlas k nabytí kvalifikované účasti nebo zvýšení kvalifikované účasti na penzijní společnosti tak, že dosáhne nebo překročí 20 %, 30 % nebo 50 %, anebo k ovládnutí penzijní společnosti,
5. účinné od 1. 5. 2020e) povolení fúze penzijních společností,
6. účinné od 1. 5. 2020f) odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti,
7. účinné od 1. 5. 2020g) povolení k vytvoření účastnického fondu,
8. účinné od 1. 5. 2020h) schválení statutu účastnického fondu a jeho změn,
9. účinné od 1. 5. 2020i) povolení k převodu obhospodařování všech účastnických fondů na jinou penzijní společnost,
10. účinné od 1. 5. 2020j) odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu,
11. účinné od 1. 5. 2020k) povolení sloučení účastnických fondů.

účinné od 1. 5. 2020(2) Tato vyhláška dále upravuje podrobnosti náležitostí žádosti o udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele, její formáty a další technické náležitosti.

§ 2

účinné od 1. 5. 2020Vymezení pojmů

účinné od 1. 5. 2020Pro účely této vyhlášky se rozumí

1. účinné od 1. 5. 2020a) dokladem o bezúhonnosti vydaným cizím státem doklad obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů, který nesmí být starší 3 měsíců, vydaný cizím státem,
   1. účinné od 1. 5. 20201. jehož je zahraniční fyzická osoba občanem, jakož i cizím státem, ve kterém se tato osoba nebo fyzická osoba, která je občanem České republiky, v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců, nebo
   2. účinné od 1. 5. 20202. v němž zahraniční právnická osoba má nebo v posledních 3 letech měla sídlo, jakož i cizím státem, ve kterém zahraniční právnická osoba nebo právnická osoba se sídlem v České republice má nebo v posledních 3 letech měla umístěn obchodní závod nebo pobočku, anebo v něm vykonávala svoji činnost nebo měla svůj majetek, pokud právní řád tohoto cizího státu upravuje trestní odpovědnost právnických osob,

1. účinné od 1. 5. 2020b) doklady k posouzení důvěryhodnosti doklad o bezúhonnosti vydaný cizím státem, prohlášení o svéprávnosti fyzické osoby, prohlášení obsahující údaje nezbytné k opatření výpisu z evidence Rejstříku trestů fyzické osoby a údaje a doklady o dosavadní činnosti osoby za období posledních 10 let, zejména o
   1. účinné od 1. 5. 20201. uložení správního trestu v souvislosti s výkonem zaměstnání, funkce nebo podnikatelskou činností,
   2. účinné od 1. 5. 20202. rozhodnutí o úpadku nebo zamítnutí insolvenčního návrhu pro nedostatek majetku,
   3. účinné od 1. 5. 20203. pozastavení nebo odnětí povolení k podnikatelské nebo jiné činnosti, to neplatí, pokud k němu došlo na základě žádosti osoby, která je držitelem tohoto povolení, a tato žádost nebyla podána v době, kdy již probíhalo řízení o pozastavení či odnětí povolení k výkonu podnikatelské činnosti,
   4. účinné od 1. 5. 20204. odmítnutí souhlasu soudu nebo správního orgánu s volbou, jmenováním nebo jiným povoláním do funkce nebo s nabytím kvalifikované účasti, zvýšením kvalifikované účasti nebo k ovládnutí osoby, jestliže byl takový souhlas vyžadován, a
   5. účinné od 1. 5. 20205. vyloučení z profesní komory, spolku nebo asociace sdružujících osoby působící na finančním trhu nebo uložení disciplinárního trestu takovouto komunitou za porušení právní povinnosti,

1. účinné od 1. 5. 2020c) dokladem souvisejícím s nabytím kvalifikované účasti nebo jejím zvýšením prohlášení osoby o tom, zda
   1. účinné od 1. 5. 20201. má nebo nabývá podíly vlastním jménem a na vlastní účet,
   2. účinné od 1. 5. 20202. vykonává nebo bude vykonávat hlasovací práva ve prospěch třetí osoby,
   3. účinné od 1. 5. 20203. převedla nebo hodlá převést na základě uzavřené smlouvy nebo jiného ujednání hlasovací práva na jinou osobu,
   4. účinné od 1. 5. 20204. existuje nebo má nastat skutečnost, na základě které je nebo se stane osobou ovládanou,
   5. účinné od 1. 5. 20205. jedná ve shodě s jinou osobou, na kterou byl převeden výkon hlasovacích práv nebo která má uplatňovat významný vliv na řízení, a
   6. účinné od 1. 5. 20206. má dluhy, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu nebo majetku osoby nabývající nebo zvyšující kvalifikovanou účast; to platí obdobně pro ručení, záruky a jiné závazky, z nichž takové dluhy mohou vzniknout,

1. účinné od 1. 5. 2020d) finančními výkazy
   1. účinné od 1. 5. 20201. výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 účetní období, nebo za období, po které osoba vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že osoba je součástí konsolidačního celku, též konsolidované výroční zprávy a účetní závěrky za stejné období, a pokud má být podle zákona o účetnictví účetní závěrka ověřena auditorem, je předkládána účetní závěrka ověřená auditorem a
   2. účinné od 1. 5. 20202. doklady o příjmech za poslední 3 roky a souhrnné informace o majetku a dluzích, jedná-li se o fyzickou osobu,

1. účinné od 1. 5. 2020e) regulovanou institucí osoba s předmětem činnosti obdobným činnosti banky nebo spořitelního a úvěrního družstva, obchodníka s cennými papíry, pojišťovny, zajišťovny, platební instituce, instituce elektronických peněz, správce informací o platebním účtu nebo osoba, jejímž předmětem činnosti je jiná regulovaná činnost vykonávaná na finančním trhu, jestliže tato osoba má sídlo v jiném členském státě a podléhá dohledu ve státě svého sídla,
2. účinné od 1. 5. 2020f) strategickým záměrem záměr, který zahrnuje
   1. účinné od 1. 5. 20201. období, po které má být držena kvalifikovaná účast nebo po které má být penzijní společnost ovládána,
   2. účinné od 1. 5. 20202. předpokládané změny výše kvalifikované účasti v krátkodobém a dlouhodobém výhledu,
   3. účinné od 1. 5. 20203. předpokládanou míru zapojení do řízení penzijní společnosti,
   4. účinné od 1. 5. 20204. předpokládanou podporu penzijní společnosti vlastními zdroji, pokud to bude potřebné k rozvoji činností nebo pro řešení zhoršené finanční situace,
   5. účinné od 1. 5. 20205. informace o tom, zda byla nebo má být uzavřena dohoda o prosazování společných zájmů s jiným akcionářem penzijní společnosti, a
   6. účinné od 1. 5. 20206. předpokládané změny v činnosti penzijní společnosti, ve způsobu financování dalšího rozvoje, v politice rozdělování dividend, ve způsobu rozdělování fondů a politice úhrady ztrát, dále předpokládané změny v řídicím a kontrolním systému, ve strategickém rozvoji a v obsazení vedoucích osob; tyto informace obsahuje strategický záměr, má-li kvalifikovaná účast dosáhnout nebo překročit 20 %, anebo má-li dojít k ovládnutí penzijní společnosti,

1. účinné od 1. 5. 2020g) údaji o osobách s úzkým propojením
   1. účinné od 1. 5. 20201. identifikační údaje osoby za každou osobu s úzkým propojením; je-li osobou s úzkým propojením osoba se sídlem v jiném členském státě, též uvedení, zda se jedná o osobu, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu působit jako regulovaná instituce, nebo zda se jedná o ovládající osobu takové osoby, a je-li osobou s úzkým propojením osoba se sídlem ve státě, který není členským státem, též doložení, že právní předpisy tohoto státu a způsob jejich uplatňování včetně jejich vymahatelnosti nebrání účinnému výkonu dohledu nad penzijní společností,
   2. účinné od 1. 5. 20202. popis struktury skupiny a způsobu propojení s grafickým znázorněním vztahů mezi jednotlivými úzce propojenými osobami s uvedením předmětu jejich činnosti a
   3. účinné od 1. 5. 20203. je-li osobou s úzkým propojením právnická osoba, identifikační údaje osoby za 10 největších společníků podle podílu na hlasovacích právech, nebo za všechny společníky, má-li jich právnická osoba méně než 10, a údaje o výši jejich podílu na hlasovacích právech vyjádřené v procentech,

1. účinné od 1. 5. 2020h) údaji o odborné praxi
   1. účinné od 1. 5. 20201. informace o druhu odborné praxe,
   2. účinné od 1. 5. 20202. uvedení osoby, u níž je nebo byla odborná praxe vykonávána,
   3. účinné od 1. 5. 20203. označení pracovního zařazení a v případě významu praxe pro činnost na finančním trhu také popis vykonávané činnosti a rozsahu pravomocí a odpovědností spojených s touto činností s uvedením počtu řízených osob,
   4. účinné od 1. 5. 20204. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 3 vykonávána, a
   5. účinné od 1. 5. 20205. souhlas s výkonem pracovního zařazení vyžadovaný jinými právními předpisy, pokud byl takový souhlas třeba,

1. účinné od 1. 5. 2020i) údaji o vzdělání
   1. účinné od 1. 5. 20201. název a druh nebo typ vzdělávací instituce, studijní program, zaměření studijního programu, doba trvání studijního programu, způsob a datum ukončení studia, případně získané akademické tituly a
   2. účinné od 1. 5. 20202. přehled absolvovaných odborných zkoušek a kurzů, stáží a studijních pobytů s významem pro působení na finančním trhu s uvedením roku jejich absolvování a zaměření,

1. účinné od 1. 5. 2020j) vedoucí osobou člen statutárního orgánu, statutární orgán, výkonný ředitel nebo osoba, která jiným způsobem skutečně řídí činnost právnické osoby.

§ 3

účinné od 1. 5. 2020Žádost o povolení k činnosti penzijní společnosti

účinné od 1. 5. 2020(1) Žádost o povolení k činnosti penzijní společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží přílohy obsahující informace o žadateli, osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a informace o předpokládané činnosti penzijní společnosti a jejím zabezpečení.

účinné od 1. 5. 2020(2) Přílohami obsahujícími informace o žadateli jsou

1. účinné od 1. 5. 2020a) zakladatelské právní jednání,
2. účinné od 1. 5. 2020b) uvedení skutečného sídla, pokud se liší od sídla žadatele,
3. účinné od 1. 5. 2020c) informace o kapitálu zahrnující výši kapitálu a jeho původ včetně dokladu prokazujícího tuto skutečnost a dále doklad o splacení základního kapitálu,
4. účinné od 1. 5. 2020d) seznam vedoucích osob žadatele a za každou vedoucí osobu
   1. účinné od 1. 5. 20201. identifikační údaje osoby,
   2. účinné od 1. 5. 20202. doklady k posouzení důvěryhodnosti,
   3. účinné od 1. 5. 20203. životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi; pokud se vedoucí osoba podílí na činnostech podle § 74 odst. 1 zákona o doplňkovém penzijním spoření, též osvědčení o absolvování odborné zkoušky podle tohoto zákona,
   4. účinné od 1. 5. 20204. přehled vykonávaných funkcí ve volených orgánech a dalších funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla vedoucí osoba jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje osoby, její předmět činnosti, označení vykonávané funkce, období jejího výkonu a dále uvedení, zda vedoucí osoba hodlá vykonávat v této právnické osobě uvedenou funkci souběžně s výkonem funkce vedoucí osoby žadatele a zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena,
   5. účinné od 1. 5. 20205. popis finančních a personálních vztahů této osoby k žadateli a ostatním vedoucím osobám žadatele, ovládající osobě žadatele a vedoucím osobám této osoby, jde-li o právnickou osobu, a k akcionářům s kvalifikovanou účastí na žadateli,
   6. účinné od 1. 5. 20206. navrhovaná funkce vedoucí osoby v organizačním uspořádání žadatele a stručný popis výkonu této funkce z hlediska svěřených pravomocí a odpovědností a

1. účinné od 1. 5. 2020e) údaje o osobách s úzkým propojením.

účinné od 1. 5. 2020(3) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí, osobách, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, a o ovládající osobě jsou

1. účinné od 1. 5. 2020a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli a osob, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, a ovládající osoby a graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami; u osob jednajících ve shodě také skutečnost, na jejímž základě dochází k jednání ve shodě, a dochází-li k ovládnutí žadatele, popis skutečnosti, na základě které se osoba stává osobou ovládající žadatele,
2. účinné od 1. 5. 2020b) za každou osobu podle písmene a)
   1. účinné od 1. 5. 20201. identifikační údaje osoby,
   2. účinné od 1. 5. 20202. údaje o výši podílu na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vyjádřené v procentech a absolutní hodnotou (dále jen „údaj o výši podílu“) nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení žadatele, včetně uvedení, zda je podíl nabýván přímo nebo nepřímo; v případě nepřímého podílu uvedení osoby, jejímž prostřednictvím je podíl nabýván,
   3. účinné od 1. 5. 20203. je-li osoba podle písmene a) právnickou osobou, též identifikační údaje osoby za 10 největších společníků podle podílu na hlasovacích právech, nebo za všechny společníky, má-li jich méně než 10, a údaje o výši jejich podílů na hlasovacích právech,
   4. účinné od 1. 5. 20204. výpis z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, jde-li o právnickou osobu nebo podnikající fyzickou osobu,
   5. účinné od 1. 5. 20205. finanční výkazy a další doklady prokazující původ finančních zdrojů, ze kterých bylo nebo má být hrazeno nabytí kvalifikované účasti, pokud nejsou již uvedeny v příloze podle odstavce 2 písm. c),
   6. účinné od 1. 5. 20206. doklady k posouzení důvěryhodnosti,
   7. účinné od 1. 5. 20207. doklad související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti,
   8. účinné od 1. 5. 20208. strategický záměr,
   9. účinné od 1. 5. 20209. přehled právnických osob, vůči kterým je osoba podle písmene a) osobou ovládající nebo uplatňuje významný vliv na řízení této právnické osoby, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje osoby, její předmět činnosti a údaje o výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení této právnické osoby,
   10. účinné od 1. 5. 202010. přehled vykonávaných funkcí ve volených orgánech a dalších funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla osoba podle písmene a) jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje osoby, její předmět činnosti a označení vykonávané funkce a období jejího výkonu v této právnické osobě, a
   11. účinné od 1. 5. 202011. popis finančních a personálních vztahů této osoby k žadateli a případně členům skupiny, do které žadatel náleží, vedoucím osobám žadatele a ostatním akcionářům žadatele,

1. účinné od 1. 5. 2020c) seznam vedoucích osob právnické osoby podle písmene a) a za každou vedoucí osobu
   1. účinné od 1. 5. 20201. identifikační údaje osoby,
   2. účinné od 1. 5. 20202. popis vykonávané funkce v organizační struktuře právnické osoby,
   3. účinné od 1. 5. 20203. doklady k posouzení důvěryhodnosti,
   4. účinné od 1. 5. 20204. přehled v současné době vykonávaných funkcí ve volených orgánech a dalších funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla osoba jmenována nebo jinak povolána, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje osoby, její předmět činnosti a označení vykonávané funkce, kterou osoba v této právnické osobě vykonává, a
   5. účinné od 1. 5. 20205. popis finančních a personálních vztahů této osoby k žadateli a vedoucím osobám žadatele a k akcionářům s kvalifikovanou účastí na žadateli, nejsou-li tyto informace již uvedeny v příloze podle písmene b) bodu 11,

1. účinné od 1. 5. 2020d) je-li osoba podle písmene a) regulovanou institucí, uvedení orgánu dohledu, který nad ní vykonává dohled ve státě sídla této osoby,
2. účinné od 1. 5. 2020e) má-li osoba podle písmene a) sídlo ve státě, který není členským státem,
   1. účinné od 1. 5. 20201. základní informace týkající se systému regulace ve státě, kde sídlí osoba podle písmene a), který se vztahuje na tuto osobu, a informace o tom, zda a v jakém rozsahu je regulace předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru (FATF), a
   2. účinné od 1. 5. 20202. stanovisko příslušného orgánu, který nad ní vykonává dohled, je-li osoba podle písmene a) osobou s předmětem činnosti obdobným činnosti regulované instituce, k záměru této osoby účastnit se v České republice majetkově na činnosti penzijní společnosti, o jejíž povolení k činnosti se žádá, a k možné výměně informací nezbytných pro výkon dohledu nad penzijní společností, o jejíž povolení k činnosti se žádá.

účinné od 1. 5. 2020(4) Přílohami obsahujícími informace o předpokládané činnosti penzijní společnosti a jejím zabezpečení jsou

1. účinné od 1. 5. 2020a) plán obchodní činnosti podle § 32 zákona o doplňkovém penzijním spoření,
2. účinné od 1. 5. 2020b) návrh organizačního uspořádání včetně vnitřních předpisů, které jej upravují, s řádným, průhledným a uceleným vymezením činností, s uvedením činností orgánů penzijní společnosti a s nimi spojených působností a rozhodovacích pravomocí; v rámci organizačního uspořádání se současně vymezí funkce, jejichž výkon je vzájemně neslučitelný,
3. účinné od 1. 5. 2020c) návrh vnitřních předpisů penzijní společnosti zahrnující
   1. účinné od 1. 5. 20201. řídicí a kontrolní systém, zejména pravidla vnitřní kontroly a systém řízení rizik,
   2. účinné od 1. 5. 20202. pravidla pro obezřetný výkon činnosti penzijní společnosti a
   3. účinné od 1. 5. 20203. pravidla jednání při výkonu činnosti penzijní společnosti,

1. účinné od 1. 5. 2020d) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
   1. účinné od 1. 5. 20201. výkon činností penzijní společnosti spočívající v obhospodařování účastnických fondů,
   2. účinné od 1. 5. 20202. průběžnou kontrolu dodržování povinností penzijní společnosti plynoucích z právních předpisů, z vnitřních předpisů penzijní společnosti a ze smluvních vztahů s obhospodařovanými fondy a depozitáři,
   3. účinné od 1. 5. 20203. řízení rizik a
   4. účinné od 1. 5. 20204. výkon vnitřního auditu,

1. účinné od 1. 5. 2020e) životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi všech osob uvedených v seznamu podle písmene d),
2. účinné od 1. 5. 2020f) seznam činností, které penzijní společnost hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, s uvedením způsobu zajištění naplnění podmínek pro vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby, návrh nebo základní zásady smlouvy o výkonu činnosti prostřednictvím jiné osoby, má-li být taková smlouva po udělení povolení uzavřena, a identifikační údaje této osoby a
3. účinné od 1. 5. 2020g) další přílohy podle rozsahu vykonávaných činností penzijní společnosti, kterými jsou
   1. účinné od 1. 5. 20201. návrh způsobu zpracování a evidence informací, komunikace s účastníky, vedení účetnictví a vedení osobních penzijních účtů účastníků,
   2. účinné od 1. 5. 20202. návrh způsobu technického zabezpečení výkonu činnosti a poskytování služeb prostřednictvím internetu,
   3. účinné od 1. 5. 20203. doklady o zajištění přímého spojení s depozitářem, případně dalšími osobami, které mají provádět obchodování s majetkem účastnického fondu nebo vedení jeho evidence, a
   4. účinné od 1. 5. 20204. doklady o zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji.

účinné od 1. 5. 2020(5) Osoba s kvalifikovanou účastí na žadateli podle odstavce 3 písm. a), která je regulovanou institucí, může namísto dokladů podle odstavce 3 písm. b) bodu 6 a písm. c) bodu 3 předložit potvrzení orgánu dohledu, který nad ní vykonává dohled ve státě sídla této osoby, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost tento orgán prověřil, a že nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti.

účinné od 1. 5. 2020(6) Nevydává-li cizí stát doklad o bezúhonnosti podle § 2 písm. a), je přílohou tiskopisu žádosti potvrzení dotčené osoby o její bezúhonnosti ověřené soudem, úřadem k tomu oprávněným nebo notářem příslušného cizího státu.

§ 4

účinné od 1. 5. 2020Žádost o souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby penzijní společnosti

účinné od 1. 5. 2020(1) Žádost o souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby penzijní společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží identifikační údaje osoby, která má být vedoucí osobou penzijní společnosti, a za tuto vedoucí osobu

1. účinné od 1. 5. 2020a) doklady k posouzení důvěryhodnosti,
2. účinné od 1. 5. 2020b) životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi; pokud se vedoucí osoba podílí na činnostech podle § 74 odst. 1 zákona o doplňkovém penzijním spoření, též osvědčení o absolvování odborné zkoušky podle tohoto zákona,
3. účinné od 1. 5. 2020c) navrhovanou funkci vedoucí osoby v organizačním uspořádání penzijní společnosti a stručný popis výkonu funkce vedoucí osoby z hlediska svěřených pravomocí a odpovědností,
4. účinné od 1. 5. 2020d) přehled vykonávaných funkcí ve volených orgánech a dalších funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla vedoucí osoba jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje osoby, její předmět činnosti, označení vykonávané funkce, období jejího výkonu a dále uvedení, zda vedoucí osoba hodlá vykonávat v této právnické osobě uvedenou funkci souběžně s výkonem funkce vedoucí osoby penzijní společnosti a zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena, a
5. účinné od 1. 5. 2020e) popis finančních a personálních vztahů této osoby k penzijní společnosti a ostatním vedoucím osobám penzijní společnosti, ovládající osobě penzijní společnosti a vedoucím osobám této ovládající osoby, jde-li o právnickou osobu, a k akcionářům s kvalifikovanou účastí na penzijní společnosti.

účinné od 1. 5. 2020(2) Pokud v souvislosti se změnou vedoucí osoby dochází ke změně organizačního uspořádání penzijní společnosti, včetně změn kompetencí dosavadních vedoucích osob, je součástí žádosti aktualizované organizační uspořádání.

účinné od 1. 5. 2020(3) Nevydává-li cizí stát doklad o bezúhonnosti podle § 2 písm. a), je přílohou tiskopisu žádosti potvrzení dotčené osoby o její bezúhonnosti ověřené soudem, úřadem k tomu oprávněným nebo notářem příslušného cizího státu.

§ 5

účinné od 1. 5. 2020Žádost o registraci další činnosti penzijní společnosti

účinné od 1. 5. 2020Žádost o registraci další činnosti penzijní společnosti podle § 35 odst. 1 písm. a) až d) zákona o doplňkovém penzijním spoření se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2020a) uvedení další činnosti podle § 35 odst. 1 písm. a) až d) zákona o doplňkovém penzijním spoření, o jejíž registraci žadatel žádá,
2. účinné od 1. 5. 2020b) předpokládané dopady další činnosti na činnost penzijní společnosti,
3. účinné od 1. 5. 2020c) návrh vnitřních předpisů, který zohledňuje výkon další činnosti, zejména vnitřních předpisů upravujících postupy pro řízení rizik, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik,
4. účinné od 1. 5. 2020d) analýzu jednotlivých typů krizových situací při provádění další činnosti, které mohou mít nepříznivý dopad na řádné poskytování služeb, a postupy pro řešení takových situací,
5. účinné od 1. 5. 2020e) doklady podle § 35 odst. 6 zákona o doplňkovém penzijním spoření, pokud mají být vykonávány činnosti uvedené v § 35 odst. 1 písm. a) nebo c) tohoto zákona, a
6. účinné od 1. 5. 2020f) doklad opravňující k další činnosti podléhající registraci vydaný příslušným orgánem, pokud není tímto orgánem Česká národní banka.

§ 6

účinné od 1. 5. 2020Žádost o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na penzijní společnosti nebo k jejímu ovládnutí

účinné od 1. 5. 2020(1) Žádost o souhlas k nabytí kvalifikované účasti nebo zvýšení kvalifikované účasti na penzijní společnosti tak, že dosáhne nebo překročí 20 %, 30 % nebo 50 %, anebo k ovládnutí této osoby, se předkládá na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze této vyhlášky, k němuž žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2020a) identifikační údaje osoby za penzijní společnost, na níž se má nabýt nebo zvýšit kvalifikovaná účast nebo která má být ovládána,
2. účinné od 1. 5. 2020b) údaje o výši podílu, který žadatel drží ke dni podání žádosti, údaje o nově nabývané a výsledné výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení penzijní společnosti, včetně uvedení, zda je podíl nabýván přímo nebo nepřímo; v případě nepřímého podílu uvedení osoby, jejímž prostřednictvím je podíl nabýván,
3. účinné od 1. 5. 2020c) je-li žadatel právnickou osobou, identifikační údaje osoby za 10 největších společníků podle podílu na hlasovacích právech, nebo za všechny společníky, má-li jich méně než 10, a údaje o výši jejich podílů na hlasovacích právech,
4. účinné od 1. 5. 2020d) je-li žadatel právnickou osobou nebo podnikající fyzickou osobou, výpis z obchodního rejstříku žadatele nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců,
5. účinné od 1. 5. 2020e) finanční výkazy žadatele a další doklady prokazující původ finančních zdrojů, ze kterých má být hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti,
6. účinné od 1. 5. 2020f) doklady k posouzení důvěryhodnosti žadatele,
7. účinné od 1. 5. 2020g) doklad související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti žadatelem,
8. účinné od 1. 5. 2020h) strategický záměr,
9. účinné od 1. 5. 2020i) přehled právnických osob, vůči kterým je žadatel osobou ovládající nebo uplatňuje významný vliv na řízení této právnické osoby, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje osoby, její předmět činnosti a údaje o výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení této právnické osoby,
10. účinné od 1. 5. 2020j) přehled vykonávaných funkcí ve volených orgánech a dalších funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byl žadatel jmenován či jinak povolán, za období posledních 10 let a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje osoby, její předmět činnosti, označení vykonávané funkce a období výkonu funkce v této právnické osobě,
11. účinné od 1. 5. 2020k) popis finančních a personálních vztahů žadatele k penzijní společnosti, případně jednotlivým členům skupiny, do které tato penzijní společnost náleží, vedoucím osobám a současným akcionářům penzijní společnosti,
12. účinné od 1. 5. 2020l) seznam vedoucích osob žadatele, je-li žadatel právnickou osobou, a za každou vedoucí osobu
    1. účinné od 1. 5. 20201. identifikační údaje osoby,
    2. účinné od 1. 5. 20202. popis vykonávané funkce v organizační struktuře žadatele,
    3. účinné od 1. 5. 20203. doklady k posouzení důvěryhodnosti,
    4. účinné od 1. 5. 20204. přehled v současné době vykonávaných funkcí ve volených orgánech a dalších funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla osoba podle seznamu jmenována nebo jinak povolána, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje osoby, její předmět činnosti a označení vykonávané funkce a
    5. účinné od 1. 5. 20205. popis finančních a personálních vztahů osoby k penzijní společnosti a vedoucím osobám penzijní společnosti a k akcionářům s kvalifikovanou účastí na penzijní společnosti, nejsou-li tyto informace již v popisu podle písmene k),

1. účinné od 1. 5. 2020m) dochází-li k jednání ve shodě, seznam osob, se kterými žadatel jednáním ve shodě dosáhne kvalifikovanou účast nebo překročí 20 %, 30 % nebo 50 % na penzijní společnosti, graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami, popis skutečnosti, na základě které dochází k jednání ve shodě, a za každou osobu, s níž žadatel jedná ve shodě,
   1. účinné od 1. 5. 20201. identifikační údaje osoby a
   2. účinné od 1. 5. 20202. údaje o výši podílu na penzijní společnosti za jednotlivé osoby jednající ve shodě a celkem za tyto osoby,

1. účinné od 1. 5. 2020n) dochází-li k ovládnutí penzijní společnosti, popis skutečnosti, na základě které dochází k ovládnutí, a doklad prokazující původ finančních zdrojů, kterých má být použito k odkoupení podílu akcionáře, který není ovládající osobou,
2. účinné od 1. 5. 2020o) je-li žadatel regulovanou institucí, uvedení orgánu dohledu, který vykonává dohled nad žadatelem,
3. účinné od 1. 5. 2020p) je-li žadatel součástí skupiny tvořící konsolidační celek, popis struktury konsolidačního celku, do nějž bude penzijní společnost zahrnuta, s uvedením osob, které v rámci skupiny budou spadat do působnosti výkonu dohledu na konsolidovaném základě,
4. účinné od 1. 5. 2020q) má-li žadatel sídlo ve státě, který není členským státem,
   1. účinné od 1. 5. 20201. základní informace o systému regulace státu sídla žadatele, který se na něj vztahuje, a informace o rozsahu, v jakém je systém regulace tohoto státu v oblasti předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru (FATF), a
   2. účinné od 1. 5. 20202. stanovisko příslušného orgánu, který nad ním vykonává dohled, je-li žadatel osobou s předmětem činnosti obdobným činnosti regulované instituce, k jeho záměru účastnit se v České republice majetkově na činnosti penzijní společnosti a k možné výměně informací nezbytných pro výkon dohledu nad penzijní společností.

účinné od 1. 5. 2020(2) Žadatel, který je regulovanou institucí, může místo dokladů podle odstavce 1 písm. f) a l) bodu 3 předložit potvrzení orgánu dohledu státu sídla žadatele, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost tento orgán prověřil, a že nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti.

účinné od 1. 5. 2020(3) Nevydává-li cizí stát doklad o bezúhonnosti podle § 2 písm. a), je přílohou tiskopisu žádosti potvrzení dotčené osoby o její bezúhonnosti ověřené soudem, úřadem k tomu oprávněným nebo notářem příslušného cizího státu.

účinné od 1. 5. 2020(4) Má-li v souvislosti s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti na penzijní společnosti nebo jejím ovládnutím dojít ke změně vedoucí osoby penzijní společnosti, postupuje žadatel obdobně podle § 4 odst. 1.

§ 7

účinné od 1. 5. 2020Žádost o povolení fúze penzijních společností

účinné od 1. 5. 2020(1) Žádost o povolení fúze penzijních společností se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2020a) seznam společností zúčastněných na fúzi s uvedením identifikačního čísla osoby,
2. účinné od 1. 5. 2020b) údaje o výši základního kapitálu, výši splaceného základního kapitálu s uvedením počtu, výše a předmětu jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán nebo splacen, a počtu, jmenovité hodnoty a formy akcií nástupnické společnosti a údaje, zda budou tyto akcie vydány jako listinné nebo zaknihované,
3. účinné od 1. 5. 2020c) seznam vedoucích osob nástupnické společnosti s uvedením identifikačních údajů osoby a funkce, kterou mají vykonávat, a za každou vedoucí osobu dále
   1. účinné od 1. 5. 20201. doklady k posouzení důvěryhodnosti,
   2. účinné od 1. 5. 20202. životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi; pokud se vedoucí osoba bude podílet na činnostech podle § 74 odst. 1 zákona o doplňkovém penzijním spoření, též osvědčení o absolvování odborné zkoušky podle tohoto zákona,
   3. účinné od 1. 5. 20203. funkce vedoucí osoby v organizačním uspořádání nástupnické společnosti a stručný popis výkonu této funkce z hlediska svěřených pravomocí a odpovědností,
   4. účinné od 1. 5. 20204. přehled vykonávaných funkcí ve volených orgánech a dalších funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla vedoucí osoba jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje osoby, její předmět činnosti, označení vykonávané funkce, období jejího výkonu a dále uvedení, zda vedoucí osoba hodlá vykonávat v této právnické osobě uvedenou funkci souběžně s výkonem funkce vedoucí osoby nástupnické společnosti a zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena,
   5. účinné od 1. 5. 20205. popis finančních a personálních vztahů této osoby k nástupnické společnosti a ostatním vedoucím osobám nástupnické společnosti a k akcionářům s kvalifikovanou účastí na nástupnické společnosti,

1. účinné od 1. 5. 2020d) projekt fúze penzijních společností podle zákona upravujícího přeměny obchodních společností a družstev, informace podle § 65 odst. 2 zákona o doplňkovém penzijním spoření a dále popis dopadů fúze na nároky a prostředky účastníků doplňkového penzijního spoření a na výkon činnosti nástupnické penzijní společnosti a výkon činností souvisejících s činností této penzijní společnosti z hlediska plnění požadavků na jejich obezřetný výkon,
2. účinné od 1. 5. 2020e) společné zprávy statutárních orgánů nebo zprávy statutárních orgánů společností zúčastněných na fúzi, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,
3. účinné od 1. 5. 2020f) znaleckou zprávu nebo zprávy včetně stanoviska znalce k náležitostem projektu podle § 65 odst. 3 zákona o doplňkovém penzijním spoření,
4. účinné od 1. 5. 2020g) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvahu nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření a
5. účinné od 1. 5. 2020h) uvedení skupin osob, mezi nimiž a nástupnickou společností vznikne v důsledku fúze úzké propojení, identifikační údaje osob, které v důsledku fúze získají kvalifikovanou účast na nástupnické společnosti, a údaj o výši podílu nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení nástupnické společnosti.

účinné od 1. 5. 2020(2) Nevydává-li cizí stát doklad o bezúhonnosti podle § 2 písm. a), je přílohou tiskopisu žádosti potvrzení dotčené osoby o její bezúhonnosti ověřené soudem, úřadem k tomu oprávněným nebo notářem příslušného cizího státu.