Vyhláška o žádostech podle zákona o doplňkovém penzijním spoření

§ 8

účinné od 1. 5. 2020Žádost o povolení k vytvoření účastnického fondu

účinné od 1. 5. 2020Žádost o povolení k vytvoření účastnického fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2020a) název vytvářeného účastnického fondu,
2. účinné od 1. 5. 2020b) seznam vedoucích osob penzijní společnosti, které mají obhospodařovat účastnický fond, a za každou vedoucí osobu
   1. účinné od 1. 5. 20201. identifikační údaje osoby a
   2. účinné od 1. 5. 20202. životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi,

1. účinné od 1. 5. 2020c) návrh statutu účastnického fondu v rozsahu informací podle § 97 odst. 1 zákona o doplňkovém penzijním spoření,
2. účinné od 1. 5. 2020d) informaci o aktuální výši vlastního kapitálu penzijní společnosti, která má obhospodařovat účastnický fond, a aktuální výši objemu majetku v účastnických fondech obhospodařovaných touto penzijní společností,
3. účinné od 1. 5. 2020e) identifikační údaje osoby, která má být depozitářem,
4. účinné od 1. 5. 2020f) depozitářskou smlouvu, nebo její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro účastnický fond,
5. účinné od 1. 5. 2020g) životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnický fond činnost depozitáře, a
6. účinné od 1. 5. 2020h) přílohy podle § 3, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním příslušného fondu nebo fondů, pro které se žádá o povolení.

§ 9

účinné od 1. 5. 2020Žádost o povolení k převodu obhospodařování všech účastnických fondů na jinou penzijní společnost

účinné od 1. 5. 2020Žádost o povolení k převodu obhospodařování všech účastnických fondů na jinou penzijní společnost se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2020a) popis podmínek a způsobu, kterým se mají převést účastnické fondy na jinou penzijní společnost, včetně uvedení
   1. účinné od 1. 5. 20201. názvu účastnického fondu, jehož obhospodařování má být převedeno,
   2. účinné od 1. 5. 20202. identifikačních údajů osoby, pokud jde o penzijní společnost, z které má být obhospodařování převedeno, a
   3. účinné od 1. 5. 20203. identifikačních údajů osoby, pokud jde o penzijní společnost, na kterou má být obhospodařování převedeno, (dále jen „přejímající penzijní společnost“),

1. účinné od 1. 5. 2020b) účetní závěrky zúčastněných penzijních společností sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
2. účinné od 1. 5. 2020c) účetní závěrku převáděných účastnických fondů sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
3. účinné od 1. 5. 2020d) informace za každý převáděný účastnický fond, alespoň o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu účastníků a výkonnosti fondu,
4. účinné od 1. 5. 2020e) informaci o aktuální výši vlastního kapitálu přejímající penzijní společnosti, pokud tato informace není zřejmá z účetní závěrky penzijní společnosti, a aktuální výši objemu majetku účastnických fondů obhospodařovaných touto penzijní společností,
5. účinné od 1. 5. 2020f) identifikační údaje osoby, která má být depozitářem,
6. účinné od 1. 5. 2020g) depozitářskou smlouvu, nebo její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, nebo smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro účastnické fondy,
7. účinné od 1. 5. 2020h) životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnický fond činnost depozitáře; tyto dokumenty nemusí dokládat osoby depozitáře účastnického fondu, pokud bude depozitář i po převodu stejný, a
8. účinné od 1. 5. 2020i) přílohy podle § 3, které jsou u přejímající penzijní společnosti dotčeny změnami v souvislosti s převodem obhospodařování všech účastnických fondů.

§ 10

účinné od 1. 5. 2020Žádost o povolení sloučení účastnických fondů

účinné od 1. 5. 2020Žádost o povolení sloučení účastnických fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2020a) údaje o účastnických fondech, pro které se žádá o povolení ke sloučení, obsahující název slučovaného fondu, název přejímajícího fondu a rozhodný den sloučení,
2. účinné od 1. 5. 2020b) identifikační údaje osoby za každou penzijní společnost obhospodařující účastnické fondy, které se slučují,
3. účinné od 1. 5. 2020c) projekt sloučení včetně dopadů sloučení na investiční limity,
4. účinné od 1. 5. 2020d) stanovisko depozitáře zúčastněných účastnických fondů,
5. účinné od 1. 5. 2020e) informace o slučovaných účastnických fondech, alespoň o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu účastníků, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře požadovaných úplat, a to za každý slučovaný účastnický fond, a
6. účinné od 1. 5. 2020f) informaci o aktuální výši vlastního kapitálu penzijní společnosti, která má obhospodařovat přejímající účastnický fond, a aktuální výši objemu majetku účastnických fondů obhospodařovaných touto penzijní společností.

§ 11

účinné od 1. 5. 2020Žádost o schválení statutu účastnického fondu a jeho změn

účinné od 1. 5. 2020Žádost o schválení statutu účastnického fondu a jeho změn se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2020a) platné úplné znění statutu s vyznačením navrhovaných změn, o jejichž schválení se žádá, spolu s jejich odůvodněním a
2. účinné od 1. 5. 2020b) nové úplné znění statutu.

§ 12

účinné od 1. 5. 2020Žádost o odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti

účinné od 1. 5. 2020Žádost o odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží zápis o rozhodnutí valné hromady o zrušení penzijní společnosti s likvidací, včetně rozhodnutí o návrhu na jmenování likvidátora penzijní společnosti, nebo rozhodnutí soudu o zrušení penzijní společnosti s likvidací, a dále doklady prokazující vypořádání závazků vůči účastníkům.

§ 13

účinné od 1. 5. 2020Žádost o odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu

účinné od 1. 5. 2020Žádost o odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2020a) uvedení účastnického fondu, který se zrušuje a kterému má být odňato povolení, včetně uvedení identifikačních údajů osoby depozitáře a likvidátora,
2. účinné od 1. 5. 2020b) odůvodnění žádosti včetně rozhodnutí příslušného orgánu o zrušení účastnického fondu,
3. účinné od 1. 5. 2020c) účetní závěrku účastnického fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti; tím není dotčena povinnost podle § 110 odst. 2 zákona o doplňkovém penzijním spoření,
4. účinné od 1. 5. 2020d) přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v účastnickém fondu,
5. účinné od 1. 5. 2020e) informace týkající se struktury a likvidity majetku v účastnickém fondu,
6. účinné od 1. 5. 2020f) informaci o počtu účastníků a celkové hodnotě prostředků účastníků,
7. účinné od 1. 5. 2020g) návrh oznámení penzijní společnosti určeného účastníkům o záměru zrušit účastnický fond a
8. účinné od 1. 5. 2020h) návrh způsobu prodeje majetku v účastnickém fondu a vypořádání jeho pohledávek a dluhů.

§ 14

účinné od 1. 5. 2020Žádost o udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2020(1) Podrobnostmi náležitostí žádosti o udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele, vedle náležitostí stanovených správním řádem, včetně příloh osvědčujících splnění podmínek provozování činnosti samostatného zprostředkovatele stanovených zákonem o doplňkovém penzijním spoření, jsou

1. účinné od 1. 5. 2020a) doklad o oprávnění k podnikání obdobný výpisu z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, je-li žadatelem zahraniční právnická osoba, která hodlá na území České republiky vykonávat činnost samostatného zprostředkovatele prostřednictvím pobočky, a určení osoby, která může za žadatele jednat, a rozsah a způsob tohoto jednání, není-li to zřejmé z předloženého výpisu,
2. účinné od 1. 5. 2020b) doklady k posouzení důvěryhodnosti
   1. účinné od 1. 5. 20201. žadatele,
   2. účinné od 1. 5. 20202. vedoucí osoby žadatele, je-li žadatel právnickou osobou,

1. účinné od 1. 5. 2020c) životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi, vysvědčení o maturitní zkoušce nebo doklad o dosažení vyššího vzdělání, a dále osvědčení o absolvování odborné zkoušky podle zákona o doplňkovém penzijním spoření
   1. účinné od 1. 5. 20201. žadatele, je-li fyzickou osobou, nebo
   2. účinné od 1. 5. 20202. vedoucí osoby žadatele, pokud tato osoba skutečně řídí distribuci doplňkového penzijního spoření nebo má být za tuto činnost odpovědna, je-li žadatel právnickou osobou,

1. účinné od 1. 5. 2020d) identifikační údaje osoby, která je ovládající osobou žadatele, je-li žadatel právnickou osobou, a za tuto ovládající osobu dále
   1. účinné od 1. 5. 20201. doklady k posouzení důvěryhodnosti; je-li ovládající osobou právnická osoba, též doklady k posouzení důvěryhodnosti vedoucích osob,
   2. účinné od 1. 5. 20202. výpis z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, je-li ovládající osoba právnickou osobou nebo podnikající fyzickou osobou, a
   3. účinné od 1. 5. 20203. popis skutečnosti, na základě které je osobou ovládající žadatele,

1. účinné od 1. 5. 2020e) smlouva o povinném pojištění podle § 77f zákona o doplňkovém penzijním spoření a
2. účinné od 1. 5. 2020f) údaje o penzijní společnosti, pro kterou bude samostatný zprostředkovatel oprávněn zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření, pokud je tento údaj v době žádosti žadateli znám.

účinné od 1. 5. 2020(2) Je-li ovládající osobou regulovaná instituce, může žadatel místo údajů a dokladů podle odstavce 1 písm. d) bodu 1 předložit potvrzení orgánu dohledu státu jejího sídla, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost tento orgán prověřil, a že nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti.

účinné od 1. 5. 2020(3) Nevydává-li cizí stát doklad o bezúhonnosti podle § 2 písm. a), je přílohou tiskopisu žádosti potvrzení dotčené osoby o její bezúhonnosti ověřené soudem, úřadem k tomu oprávněným nebo notářem příslušného cizího státu.

§ 15

účinné od 1. 5. 2020(1) Žádost podle § 14 včetně příloh požadovaných podle této vyhlášky se podává

1. účinné od 1. 5. 2020a) prostřednictvím veřejné datové sítě do datové schránky nebo
2. účinné od 1. 5. 2020b) na elektronickou adresu podatelny České národní banky.

účinné od 1. 5. 2020(2) Přílohy žádosti podle § 14 se předkládají v datovém formátu běžně používaném v elektronickém styku.

§ 16

účinné od 1. 5. 2020Společná ustanovení

účinné od 1. 5. 2020(1) Vylučuje-li povaha věci předložení údaje nebo dokladu k žádosti vyžadované touto vyhláškou a není-li to z žádosti dostatečně zjevné, předloží žadatel jako náležitost žádosti odůvodnění nepředložení údaje nebo dokladu a, je-li to možné, důvody doloží.

účinné od 1. 5. 2020(2) Žadatel nemusí předkládat údaje nebo doklady vyžadované touto vyhláškou, jsou-li v aktuální podobě veřejně dostupné v informačních systémech veřejné správy¹).

§ 17

účinné od 1. 5. 2020Účinnost