Vyhláška o žádostech podle zákona o doplňkovém penzijním spoření

§ 8

Žádost o povolení k vytvoření účastnického fondu

Žádost o povolení k vytvoření účastnického fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. a) název vytvářeného účastnického fondu,
2. b) seznam vedoucích osob penzijní společnosti, které mají obhospodařovat účastnický fond, a za každou vedoucí osobu
   1. 1. identifikační údaje osoby a
   2. 2. životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi,

1. c) návrh statutu účastnického fondu v rozsahu informací podle § 97 odst. 1 zákona o doplňkovém penzijním spoření,
2. d) informaci o aktuální výši vlastního kapitálu penzijní společnosti, která má obhospodařovat účastnický fond, a aktuální výši objemu majetku v účastnických fondech obhospodařovaných touto penzijní společností,
3. e) identifikační údaje osoby, která má být depozitářem,
4. f) depozitářskou smlouvu, nebo její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro účastnický fond,
5. g) životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnický fond činnost depozitáře, a
6. h) přílohy podle § 3, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním příslušného fondu nebo fondů, pro které se žádá o povolení.

§ 9

Žádost o povolení k převodu obhospodařování všech účastnických fondů na jinou penzijní společnost

Žádost o povolení k převodu obhospodařování všech účastnických fondů na jinou penzijní společnost se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. a) popis podmínek a způsobu, kterým se mají převést účastnické fondy na jinou penzijní společnost, včetně uvedení
   1. 1. názvu účastnického fondu, jehož obhospodařování má být převedeno,
   2. 2. identifikačních údajů osoby, pokud jde o penzijní společnost, z které má být obhospodařování převedeno, a
   3. 3. identifikačních údajů osoby, pokud jde o penzijní společnost, na kterou má být obhospodařování převedeno, (dále jen „přejímající penzijní společnost“),

1. b) účetní závěrky zúčastněných penzijních společností sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
2. c) účetní závěrku převáděných účastnických fondů sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
3. d) informace za každý převáděný účastnický fond, alespoň o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu účastníků a výkonnosti fondu,
4. e) informaci o aktuální výši vlastního kapitálu přejímající penzijní společnosti, pokud tato informace není zřejmá z účetní závěrky penzijní společnosti, a aktuální výši objemu majetku účastnických fondů obhospodařovaných touto penzijní společností,
5. f) identifikační údaje osoby, která má být depozitářem,
6. g) depozitářskou smlouvu, nebo její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, nebo smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro účastnické fondy,
7. h) životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnický fond činnost depozitáře; tyto dokumenty nemusí dokládat osoby depozitáře účastnického fondu, pokud bude depozitář i po převodu stejný, a
8. i) přílohy podle § 3, které jsou u přejímající penzijní společnosti dotčeny změnami v souvislosti s převodem obhospodařování všech účastnických fondů.

§ 10

Žádost o povolení sloučení účastnických fondů

Žádost o povolení sloučení účastnických fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. a) údaje o účastnických fondech, pro které se žádá o povolení ke sloučení, obsahující název slučovaného fondu, název přejímajícího fondu a rozhodný den sloučení,
2. b) identifikační údaje osoby za každou penzijní společnost obhospodařující účastnické fondy, které se slučují,
3. c) projekt sloučení včetně dopadů sloučení na investiční limity,
4. d) stanovisko depozitáře zúčastněných účastnických fondů,
5. e) informace o slučovaných účastnických fondech, alespoň o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu účastníků, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře požadovaných úplat, a to za každý slučovaný účastnický fond, a
6. f) informaci o aktuální výši vlastního kapitálu penzijní společnosti, která má obhospodařovat přejímající účastnický fond, a aktuální výši objemu majetku účastnických fondů obhospodařovaných touto penzijní společností.

§ 11

Žádost o schválení statutu účastnického fondu a jeho změn

Žádost o schválení statutu účastnického fondu a jeho změn se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. a) platné úplné znění statutu s vyznačením navrhovaných změn, o jejichž schválení se žádá, spolu s jejich odůvodněním a
2. b) nové úplné znění statutu.

§ 12

Žádost o odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti

Žádost o odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží zápis o rozhodnutí valné hromady o zrušení penzijní společnosti s likvidací, včetně rozhodnutí o návrhu na jmenování likvidátora penzijní společnosti, nebo rozhodnutí soudu o zrušení penzijní společnosti s likvidací, a dále doklady prokazující vypořádání závazků vůči účastníkům.

§ 13

Žádost o odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu

Žádost o odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze k této vyhlášce, k němuž žadatel přiloží

1. a) uvedení účastnického fondu, který se zrušuje a kterému má být odňato povolení, včetně uvedení identifikačních údajů osoby depozitáře a likvidátora,
2. b) odůvodnění žádosti včetně rozhodnutí příslušného orgánu o zrušení účastnického fondu,
3. c) účetní závěrku účastnického fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti; tím není dotčena povinnost podle § 110 odst. 2 zákona o doplňkovém penzijním spoření,
4. d) přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v účastnickém fondu,
5. e) informace týkající se struktury a likvidity majetku v účastnickém fondu,
6. f) informaci o počtu účastníků a celkové hodnotě prostředků účastníků,
7. g) návrh oznámení penzijní společnosti určeného účastníkům o záměru zrušit účastnický fond a
8. h) návrh způsobu prodeje majetku v účastnickém fondu a vypořádání jeho pohledávek a dluhů.

§ 14

Žádost o udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele

(1) Podrobnostmi náležitostí žádosti o udělení oprávnění k činnosti samostatného zprostředkovatele, vedle náležitostí stanovených správním řádem, včetně příloh osvědčujících splnění podmínek provozování činnosti samostatného zprostředkovatele stanovených zákonem o doplňkovém penzijním spoření, jsou

1. a) doklad o oprávnění k podnikání obdobný výpisu z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, je-li žadatelem zahraniční právnická osoba, která hodlá na území České republiky vykonávat činnost samostatného zprostředkovatele prostřednictvím pobočky, a určení osoby, která může za žadatele jednat, a rozsah a způsob tohoto jednání, není-li to zřejmé z předloženého výpisu,
2. b) doklady k posouzení důvěryhodnosti
   1. 1. žadatele,
   2. 2. vedoucí osoby žadatele, je-li žadatel právnickou osobou,

1. c) životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi, vysvědčení o maturitní zkoušce nebo doklad o dosažení vyššího vzdělání, a dále osvědčení o absolvování odborné zkoušky podle zákona o doplňkovém penzijním spoření
   1. 1. žadatele, je-li fyzickou osobou, nebo
   2. 2. vedoucí osoby žadatele, pokud tato osoba skutečně řídí distribuci doplňkového penzijního spoření nebo má být za tuto činnost odpovědna, je-li žadatel právnickou osobou,

1. d) identifikační údaje osoby, která je ovládající osobou žadatele, je-li žadatel právnickou osobou, a za tuto ovládající osobu dále
   1. 1. doklady k posouzení důvěryhodnosti; je-li ovládající osobou právnická osoba, též doklady k posouzení důvěryhodnosti vedoucích osob,
   2. 2. výpis z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, je-li ovládající osoba právnickou osobou nebo podnikající fyzickou osobou, a
   3. 3. popis skutečnosti, na základě které je osobou ovládající žadatele,

1. e) smlouva o povinném pojištění podle § 77f zákona o doplňkovém penzijním spoření a
2. f) údaje o penzijní společnosti, pro kterou bude samostatný zprostředkovatel oprávněn zprostředkovávat doplňkové penzijní spoření, pokud je tento údaj v době žádosti žadateli znám.

(2) Je-li ovládající osobou regulovaná instituce, může žadatel místo údajů a dokladů podle odstavce 1 písm. d) bodu 1 předložit potvrzení orgánu dohledu státu jejího sídla, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost tento orgán prověřil, a že nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti.

(3) Nevydává-li cizí stát doklad o bezúhonnosti podle § 2 písm. a) a není-li možné informace potřebné k posouzení bezúhonnosti doložit přílohou výpisu z Rejstříku trestů, je přílohou tiskopisu žádosti potvrzení dotčené osoby o její bezúhonnosti ověřené soudem, úřadem k tomu oprávněným nebo notářem příslušného cizího státu.

§ 15

(1) Žádost podle § 14 včetně příloh požadovaných podle této vyhlášky se podává

1. a) prostřednictvím veřejné datové sítě do datové schránky nebo
2. b) na elektronickou adresu podatelny České národní banky.

(2) Přílohy žádosti podle § 14 se předkládají v datovém formátu běžně používaném v elektronickém styku.

§ 16

Společná ustanovení

(1) Vylučuje-li povaha věci předložení údaje nebo dokladu k žádosti vyžadované touto vyhláškou a není-li to z žádosti dostatečně zjevné, předloží žadatel jako náležitost žádosti odůvodnění nepředložení údaje nebo dokladu a, je-li to možné, důvody doloží.

(2) Doklad o bezúhonnosti vydaný cizím státem podle § 2 písm. a) bodu 1 lze nahradit výpisem z evidence Rejstříku trestů spolu s přílohou, která obsahuje informace zapsané v evidenci trestů tohoto cizího státu.

(3) Žadatel nemusí předkládat údaje nebo doklady vyžadované touto vyhláškou, jsou-li v aktuální podobě veřejně dostupné v informačních systémech veřejné správy¹) nebo má-li je Česká národní banka v aktuální podobě k dispozici. Nepředložení těchto údajů nebo dokladů žadatel odůvodní.

§ 17

Účinnost