Platné znění

Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony

ČÁST PRVNÍ
  1. účinné od 3. 1. 2018258. Za část pátou se vkládá část šestá, která včetně nadpisu zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 3. 1. 2018„ČÁST ŠESTÁ

    účinné od 3. 1. 2018POSKYTOVATEL SLUŽEB HLÁŠENÍ ÚDAJŮ

    § 74

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 74

    účinné od 3. 1. 2018Služby hlášení údajů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Službami hlášení údajů jsou

    1. účinné od 3. 1. 2018a) provozování schváleného systému pro uveřejňování informací,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) provozování poskytovatele konsolidovaných obchodních informací a
    3. účinné od 3. 1. 2018c) provozování schváleného mechanismu pro hlášení obchodů.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Poskytovatelem služeb hlášení údajů je

    1. účinné od 3. 1. 2018a) schválený systém pro uveřejňování informací,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) poskytovatel konsolidovaných obchodních informací nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) schválený mechanismus pro hlášení obchodů.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Schváleným systémem pro uveřejňování informací je osoba, která je na základě povolení uděleného Českou národní bankou nebo orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie oprávněna k poskytování služby zveřejňování zpráv o obchodech za evropského obchodníka s cennými papíry podle čl. 20 a 21 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Poskytovatelem konsolidovaných obchodních informací je osoba, která je na základě povolení uděleného Českou národní bankou nebo orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie oprávněna k poskytování služby spočívající ve shromažďování zpráv o obchodech s investičními nástroji uvedenými v čl. 6, 7, 10, 12, 13, 20 a 21 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 od regulovaných trhů, mnohostranných obchodních systémů, organizovaných obchodních systémů a schválených systémů pro uveřejňování informací, a v jejich konsolidaci do nepřetržitého elektronického datového toku, který poskytuje údaje o cenách a objemech ve vztahu k jednotlivým investičním nástrojům.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Schváleným mechanismem pro hlášení obchodů je osoba, která je na základě povolení uděleného Českou národní bankou nebo orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie oprávněna k poskytování služby hlášení podrobností o obchodech za evropské obchodníky s cennými papíry orgánům dohledu nebo Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy.

    § 75

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 75

    účinné od 3. 1. 2018Požadavky na poskytovatele služeb hlášení údajů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Česká národní banka udělí povolení k činnosti poskytovatele služeb hlášení údajů na žádost obchodní společnosti nebo zakladatele obchodní společnosti přede dnem jejího zápisu do obchodního rejstříku, jestliže jsou splněny tyto podmínky:

    1. účinné od 3. 1. 2018a) sídlo a skutečné sídlo této společnosti je nebo má být v České republice,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) tato společnost je důvěryhodná; to se neposuzuje, není-li ještě tato společnost zapsána v obchodním rejstříku,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) plán obchodní činnosti této společnosti vymezuje a pokrývá plánovaný rozsah činnosti,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) tato společnost má nebo bude mít nejpozději ke dni zahájení činnosti v rozsahu, v jakém hodlá vykonávat činnost poskytovatele služeb hlášení údajů, věcné, personální a organizační předpoklady pro řádný výkon své činnosti umožňující naplnění jejího plánu obchodní činnosti a plnění povinností poskytovatele služeb hlášení údajů, zejména v oblasti odborné péče a pravidel řádného a obezřetného poskytování služeb hlášení údajů, včetně
      1. účinné od 3. 1. 20181. organizačního uspořádání a
      2. účinné od 3. 1. 20182. zajišťování toho, aby osoby, pomocí kterých vykonává činnost poskytovatele služeb hlášení údajů, byly plně svéprávné, důvěryhodné a měly nezbytné odborné znalosti, dovednosti a zkušenosti, a
    1. účinné od 3. 1. 2018e) vedoucí orgán této společnosti a jeho členové splňují požadavky podle § 10.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Obchodník s cennými papíry nebo organizátor regulovaného trhu provozující obchodní systém může být poskytovatelem služeb hlášení údajů, požádá-li Českou národní banku o změnu rozsahu svého povolení a prokáže-li splnění podmínek uvedených odstavci 1.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Žádost o udělení povolení k činnosti podle odstavce 1 a žádost o změnu rozsahu povolení podle odstavce 2 lze podat pouze elektronicky.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Česká národní banka vydá rozhodnutí o povolení k činnosti poskytovatele služeb hlášení údajů do 6 měsíců ode dne doručení žádosti, která má předepsané náležitosti a netrpí vadami.

    účinné od 3. 1. 2018(5) V rozhodnutí o udělení povolení k činnosti poskytovatele služeb hlášení údajů Česká národní banka uvede, které ze služeb hlášení údajů je poskytovatel služeb hlášení údajů oprávněn poskytovat.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Povolení k činnosti poskytovatele služeb hlášení údajů udělené Českou národní bankou nebo orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie opravňuje poskytovatele služeb hlášení údajů k poskytování těchto služeb ve všech členských státech Evropské unie.

    § 76

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 76

    účinné od 3. 1. 2018Poskytování služeb hlášení údajů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Poskytovatel služeb hlášení údajů trvale dodržuje požadavky podle § 75 odst. 1. Poskytovatel služeb hlášení údajů oznámí České národní bance bez zbytečného odkladu poté, co nastane, každou významnou změnu ve skutečnostech, na jejichž základě získal povolení k činnosti.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Poskytovatel služeb hlášení údajů poskytuje služby hlášení údajů s odbornou péčí. Poskytování služeb hlášení údajů s odbornou péčí zejména znamená, že poskytovatel služeb hlášení údajů jedná kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu osob, kterým poskytuje své služby, zejména plní povinnosti stanovené pro poskytování služeb hlášení údajů tímto zákonem.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Poskytovatel služeb hlášení údajů vykonává činnost řádně a obezřetně. K zajištění řádného a obezřetného výkonu činnosti poskytovatel služeb hlášení údajů zavede, udržuje a uplatňuje řídicí a kontrolní systém. Řídicí a kontrolní systém musí být účinný, ucelený a přiměřený povaze, rozsahu a složitosti rizik spojených s modelem podnikání a činností poskytovatele služeb hlášení údajů v jeho celku i částech.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Poskytovatel služeb hlášení údajů je povinen průběžně ověřovat a pravidelně hodnotit ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému v jeho celku i částech a zjednávat bez zbytečného odkladu odpovídající nápravu.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Pro poskytovatele služeb hlášení údajů se § 10 a 10a použijí obdobně.

    § 77

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 77

    účinné od 3. 1. 2018Informační povinnosti poskytovatele služeb hlášení údajů

    účinné od 3. 1. 2018(1) Poskytovatel služeb hlášení údajů nejpozději do 4 měsíců po skončení účetního období předloží České národní bance a uveřejní na svých internetových stránkách svou výroční zprávu a konsolidovanou výroční zprávu podle zákona upravujícího účetnictví, jejichž součástí je účetní závěrka nebo konsolidovaná účetní závěrka ověřená auditorem.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Poskytovatel služeb hlášení údajů zasílá České národní bance informace a podklady potřebné pro výkon dohledu, zejména o své finanční situaci, o výsledcích svého hospodaření a o druzích a rozsahu poskytnutých služeb.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Prováděcí právní předpis stanoví lhůty pro zasílání informací a podkladů a podrobnosti o jejich obsahu, formě a způsobu zasílání.

    § 78

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 78

    účinné od 3. 1. 2018Mechanismus k hlášení

    účinné od 3. 1. 2018Poskytovatel služeb hlášení údajů zavede, udržuje a uplatňuje mechanismus k hlášení obdobně podle § 12i odst. 1.

    § 79

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 79

    účinné od 3. 1. 2018Schválený systém pro uveřejňování informací

    účinné od 3. 1. 2018(1) Součástí řídicího a kontrolního systému schváleného systému pro uveřejňování informací jsou

    1. účinné od 3. 1. 2018a) systém vnitřní a vnější komunikace zajišťující zejména
      1. účinné od 3. 1. 20181. účinnou kontrolu obchodních zpráv z hlediska jejich úplnosti,
      2. účinné od 3. 1. 20182. identifikaci zřejmých chyb a chybějících údajů a
      3. účinné od 3. 1. 20183. vyžádání si zaslání opravených zpráv,
    1. účinné od 3. 1. 2018b) postupy pro řízení střetů zájmů při výkonu činnosti včetně jejich zjišťování, zamezování a oznamování, které zahrnují, je-li tímto systémem organizátor regulovaného trhu nebo obchodník s cennými papíry,
      1. účinné od 3. 1. 20181. postupy zajišťující nediskriminační zacházení s informacemi, které tento systém shromáždil, a
      2. účinné od 3. 1. 20182. postupy zajišťující oddělení jednotlivých obchodních činností této osoby,
    1. účinné od 3. 1. 2018c) postupy pro zajištění plynulého výkonu činnosti a trvalého fungování tohoto systému na finančním trhu v souladu s předmětem a plánem jeho činnosti, zejména postupy pro udržování dostatečných zdrojů a záložních systémů umožňujících nepřetržité uveřejňování informací,
    2. účinné od 3. 1. 2018d) kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování, přenosu a evidenci informací, které zahrnují zejména
      1. účinné od 3. 1. 20181. postupy pro zajištění bezpečnosti prostředků pro přenos informací,
      2. účinné od 3. 1. 20182. postupy pro minimalizaci rizika poškození informací a neoprávněného přístupu k nim a
      3. účinné od 3. 1. 20183. postupy pro zamezení úniku informací před jejich uveřejněním a
    1. účinné od 3. 1. 2018e) postupy zajišťující uveřejňování informací o obchodech podle čl. 20 a 21 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014
      1. účinné od 3. 1. 20181. co nejdříve za přiměřených obchodních podmínek,
      2. účinné od 3. 1. 20182. bezplatně za 15 minut od doby, kdy byly tímto systémem uveřejněny podle bodu 1,
      3. účinné od 3. 1. 20183. způsobem, který k nim zajistí rychlý a nediskriminační přístup, a
      4. účinné od 3. 1. 20184. ve formátu, který je umožní konsolidovat s dalšími daty z jiných zdrojů.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Informace o obchodech podle odstavce 1 písm. e) obsahují alespoň

    1. účinné od 3. 1. 2018a) označení dotčeného investičního nástroje,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) cenu, za niž byl obchod uzavřen,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) objem obchodu,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) čas uzavření obchodu,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) čas hlášení obchodu,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) cenovou notaci obchodu,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) kód
      1. účinné od 3. 1. 20181. obchodního systému, kde byl obchod uzavřen,
      2. účinné od 3. 1. 20182. „SI“, byl-li obchod uzavřen prostřednictvím systematického internalizátora, nebo
      3. účinné od 3. 1. 20183. „OTC“ v ostatních případech a
    1. účinné od 3. 1. 2018h) případně údaj o tom, že obchod podléhal zvláštním podmínkám.

    § 80

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 80

    účinné od 3. 1. 2018Poskytovatel konsolidovaných obchodních informací

    účinné od 3. 1. 2018(1) Součástí řídicího a kontrolního systému poskytovatele konsolidovaných obchodních informací jsou

    1. účinné od 3. 1. 2018a) postupy pro řízení střetů zájmů při výkonu činnosti včetně jejich zjišťování, zamezování a oznamování, které zahrnují, je-li tímto systémem organizátor regulovaného trhu nebo schválený systém pro uveřejňování informací,
      1. účinné od 3. 1. 20181. postupy zajišťující nediskriminační zacházení s informacemi, které tento poskytovatel shromáždil, a
      2. účinné od 3. 1. 20182. postupy zajišťující oddělení jednotlivých obchodních činností této osoby,
    1. účinné od 3. 1. 2018b) postupy pro zajištění plynulého výkonu činnosti a trvalého fungování tohoto poskytovatele na finančním trhu v souladu s předmětem a plánem jeho činnosti, zejména postupy pro udržování dostatečných zdrojů a záložních systémů umožňujících nepřetržité poskytování konsolidovaných obchodních informací,
    2. účinné od 3. 1. 2018c) kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování, přenosu a evidenci informací, které zahrnují zejména
      1. účinné od 3. 1. 20181. postupy pro zajištění bezpečnosti prostředků pro přenos informací a
      2. účinné od 3. 1. 20182. postupy pro minimalizaci rizika poškození informací a neoprávněného přístupu k nim a
    1. účinné od 3. 1. 2018d) postupy zajišťující shromažďování a konsolidování informací o obchodech uveřejněných podle čl. 6, 10, 20 a 21 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 v souvislý tok elektronických dat a jejich uveřejňování
      1. účinné od 3. 1. 20181. co nejdříve za přiměřených obchodních podmínek,
      2. účinné od 3. 1. 20182. bezplatně za 15 minut od doby, kdy byly tímto poskytovatelem uveřejněny podle bodu 1,
      3. účinné od 3. 1. 20183. způsobem, který k nim zajistí rychlý a nediskriminační přístup, a
      4. účinné od 3. 1. 20184. ve formátu, který je pro uživatele snadno přístupný a použitelný.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Informace o obchodech podle odstavce 1 písm. d) obsahují alespoň

    1. účinné od 3. 1. 2018a) označení nebo jinou identifikaci dotčeného investičního nástroje,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) cenu, za niž byl obchod uzavřen,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) objem obchodu,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) čas uzavření obchodu,
    5. účinné od 3. 1. 2018e) čas hlášení obchodu,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) cenovou notaci obchodu,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) kód
      1. účinné od 3. 1. 20181. obchodního systému, kde byl obchod uzavřen,
      2. účinné od 3. 1. 20182. „SI“, byl-li obchod uzavřen prostřednictvím systematického internalizátora, nebo
      3. účinné od 3. 1. 20183. „OTC“ v ostatních případech,
    1. účinné od 3. 1. 2018h) případně údaj o tom, že obchod podléhal zvláštním podmínkám,
    2. účinné od 3. 1. 2018i) jde-li o informace podle čl. 6 a 20 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 a, připadá-li to v úvahu,
      1. účinné od 3. 1. 20181. informaci o tom, že pokyn k uzavření obchodu byl zadán na základě počítačového algoritmu, a
      2. účinné od 3. 1. 20182. informaci o tom, že povinnost uveřejnit informace před uzavřením obchodu podle čl. 3 odst. 1 tohoto nařízení podléhala některé z výjimek podle čl. 4 odst. 1 písm. a) nebo b) tohoto nařízení.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Poskytovatel konsolidovaných obchodních informací konsoliduje informace o obchodech podle odstavce 1 písm. d) od všech obchodních systémů a od všech schválených systémů pro uveřejňování informací provozovaných v členských státech Evropské unie.

    § 81

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 81

    účinné od 3. 1. 2018Schválený mechanismus pro hlášení obchodů

    účinné od 3. 1. 2018Součástí řídicího a kontrolního systému schváleného mechanismu pro hlášení obchodů jsou

    1. účinné od 3. 1. 2018a) systém vnitřní a vnější komunikace zajišťující zejména
      1. účinné od 3. 1. 20181. účinnou kontrolu hlášení o obchodech z hlediska jejich úplnosti,
      2. účinné od 3. 1. 20182. identifikaci zřejmých chyb a chybějících údajů způsobených evropským obchodníkem s cennými papíry,
      3. účinné od 3. 1. 20183. upozornění evropského obchodníka s cennými papíry na zřejmé chyby a chybějící údaje,
      4. účinné od 3. 1. 20184. vyžádání si zaslání opravených hlášení a
      5. účinné od 3. 1. 20185. identifikaci chyb a chybějících údajů způsobených tímto schváleným mechanismem pro hlášení obchodů a opravu a předání správných a úplných zpráv o obchodech,
    1. účinné od 3. 1. 2018b) postupy pro řízení střetů zájmů při výkonu činnosti včetně jejich zjišťování, zamezování a oznamování, které zahrnují, je-li tímto mechanismem organizátor regulovaného trhu nebo obchodník s cennými papíry,
      1. účinné od 3. 1. 20181. postupy zajišťující nediskriminační zacházení s informacemi, které tento mechanismus shromáždil, a
      2. účinné od 3. 1. 20182. postupy zajišťující oddělení jednotlivých obchodních činností této osoby,
    1. účinné od 3. 1. 2018c) postupy pro zajištění plynulého výkonu činnosti a trvalého fungování tohoto systému na finančním trhu v souladu s předmětem a plánem jeho činnosti, zejména postupy pro udržování dostatečných zdrojů a záložních systémů umožňujících nepřetržité předávání hlášení o obchodech,
    2. účinné od 3. 1. 2018d) kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování, přenosu a evidenci informací, které zahrnují zejména
      1. účinné od 3. 1. 20181. postupy pro zajištění bezpečnosti prostředků pro přenos informací,
      2. účinné od 3. 1. 20182. postupy pro minimalizaci rizika poškození informací a neoprávněného přístupu k nim a
      3. účinné od 3. 1. 20183. postupy pro zamezení úniku informací, a
    1. účinné od 3. 1. 2018e) postupy zajišťující, že hlášení o obchodech podle čl. 26 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 jsou předkládána bez zbytečného odkladu, nejpozději však do konce pracovní doby pracovního dne následujícího po dni, kdy byl obchod uzavřen.“.
  1. účinné od 3. 1. 2018259. V § 82 odst. 1 písm. c) se slovo „ústředí“ nahrazuje slovy „skutečné sídlo“.
  2. účinné od 3. 1. 2018260. V § 90 odst. 3 se na konci odstavce 3 doplňuje věta „Provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání s odbornou péčí zejména znamená, že provozovatel tohoto systému jedná kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu účastníků jím provozovaného vypořádacího systému, zejména plní povinnosti stanovené pro provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání tímto zákonem a postupuje v souladu s pravidly systému.“.
  3. účinné od 3. 1. 2018261. V § 90a odst. 1 písmeno k) zní:
    účinné od 3. 1. 2018
    1. účinné od 3. 1. 2018„k) pokud jsou členové jeho vedoucího orgánu důvěryhodní,“.
  1. účinné od 3. 1. 2018262. V § 90a odst. 1 písm. l) se slova „jehož vedoucí osoby, které“ nahrazují slovy „pokud jsou členové jeho vedoucího orgánu, kteří“ a slova „jsou odborně způsobilé“ se nahrazují slovy „odborně způsobilí“.
  2. účinné od 3. 1. 2018263. V § 90a odst. 2 písm. c) se slovo „který“ zrušuje.
  3. účinné od 3. 1. 2018264. V § 90a odstavec 3 zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 3. 1. 2018„(3) Žádost o udělení povolení k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání lze podat pouze elektronicky.“.

  1. účinné od 3. 1. 2018265. V § 90a se doplňují odstavce 4 a 5, které znějí:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 3. 1. 2018„(4) Žádost podle odstavce 3 obsahuje, vedle náležitostí stanovených správním řádem, též údaje a doklady prokazující splnění podmínek podle odstavce 1 nebo 2.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Podrobnosti náležitostí žádosti prokazující splnění podmínek podle odstavce 1 nebo 2, její formát a další technické náležitosti stanoví prováděcí právní předpis.“.

  1. účinné od 3. 1. 2018266. V § 93 se odstavec 5 zrušuje.
  2. účinné od 13. 8. 2017267. V § 116 se dosavadní text označuje jako odstavec 1 a doplňuje se odstavec 2, který zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 13. 8. 2017„(2) Povinnost mlčenlivosti trvá i po ukončení činnosti osob uvedených v odstavci 1.“.

  1. účinné od 13. 8. 2017268. V § 117 se odstavec 2 zrušuje a zároveň se zrušuje označení odstavce 1.
  2. účinné od 13. 8. 2017269. V § 118 odst. 4 písm. l) se slova „je velkou“ nahrazují slovy „není malou ani střední“.
  3. účinné od 13. 8. 2017270. V § 118 odst. 6 se slova „akcionáře nebo“ zrušují.
  4. účinné od 13. 8. 2017271. V § 120 odst. 3 větě první se za slova „informace elektronickým prostředkem“ vkládají slova „, který umožňuje přenos dat po vedení, rádiem, optickým nebo jiným elektromagnetickým prostředkem, zpracování dat zahrnující digitální kompresi a uchovávání dat (dále jen „elektronický prostředek“),“.
  5. účinné od 13. 8. 2017272. V § 120 odst. 5 úvodní části ustanovení se slova „, který umožňuje přenos dat po vedení, rádiem, optickými nebo jinými elektromagnetickými prostředky, zpracování dat zahrnující digitální kompresi a uchovávání dat“ zrušují.
  6. účinné od 13. 8. 2017273. V § 121b větě první se číslo „IV“ nahrazuje číslem „III“ a za slova „části zákona“ se vkládají slova „a podle čl. 17 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014“.
  7. účinné od 13. 8. 2017274. V § 122c odst. 1 písm. d) se číslo „3“ nahrazuje číslem „4“.
  8. účinné od 13. 8. 2017275. § 124 zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    㤠124

    Odkaz účinné od 13. 8. 2017„§ 124

    účinné od 13. 8. 2017Osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího zneužívání trhu52), nejedná-li se o obchodníka s cennými papíry, organizátora regulovaného trhu nebo poskytovatele služeb hlášení údajů, zavede, udržuje a uplatňuje mechanismus k hlášení porušení nebo hrozícího porušení tohoto přímo použitelného předpisu obdobně podle § 12i odst. 1.“.

  1. účinné od 13. 8. 2017276. § 125 a 126 se včetně nadpisů a poznámek pod čarou č. 14b, 14c, 15, 16, 17 a 17a zrušují.
  2. účinné od 13. 8. 2017277. V § 127 odst. 1 větě první se slova „až IV“ nahrazují slovy „a III“ a na konci textu věty se doplňují slova „a podle čl. 17 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014“.
  3. účinné od 13. 8. 2017278. V § 127 odst. 3 se slovo „jejich“ zrušuje a za slovo „zasílání“ se vkládají slova „povinně uveřejňovaných informací a informací podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014“.
  4. účinné od 13. 8. 2017279. V § 127a odst. 2 se slova „§ 125 odst. 5 a § 126 odst. 11,“ zrušují.
  5. účinné od 13. 8. 2017280. V § 127a se doplňuje odstavec 3, který zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 13. 8. 2017„(3) Česká národní banka zpřístupní veřejnosti také oznámení učiněná podle čl. 19 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014, a to způsobem uvedeným v odstavci 1.“.

  1. účinné od 3. 1. 2018281. V § 130 odst. 4 písm. c) bodech 2 a 7 se slova „vedoucí osobou“ nahrazují slovy „členem vedoucího orgánu“.
  2. účinné od 13. 8. 2017282. V § 130 na konci odstavce 4 se tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno g), které zní:
    účinné od 3. 1. 2018
    1. účinné od 13. 8. 2017„g) účastník sdružení podle § 829 zákona č. 40/1964 Sb., ve znění zákona č. 509/1991 Sb., nebo společník společnosti podle § 2719 občanského zákoníku, o němž nebylo před vydáním rozhodnutí o úpadku obchodníka s cennými papíry nebo oznámením podle odstavce 1 písm. a) obchodníkovi s cennými papíry prokazatelným způsobem sděleno, že je účastníkem sdružení nebo společníkem společnosti.“.
  1. účinné od 13. 8. 2017283. V § 132 odst. 1 se slovo „zákazníkům“ nahrazuje slovy „zákazníkovi, a to včetně výnosů z majetku zákazníka“.
  2. účinné od 13. 8. 2017284. V § 132 se na konci odstavce 1 doplňuje věta „Dokud není majetek zákazníka zákazníkovi vydán, jedná insolvenční správce ve vztahu k majetku zákazníka s péčí řádného hospodáře.“.
  3. účinné od 13. 8. 2017285. V § 132 odstavec 2 zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 13. 8. 2017„(2) Jestliže investiční nástroje, které jsou vzájemně zastupitelné, nepostačují k uspokojení všech zákazníků, kteří mají nárok na jejich vydání, vydá se každému zákazníkovi takový počet investičních nástrojů, který lze vydat, aniž by musel být investiční nástroj dělen. Investiční nástroje, které nelze vydat zákazníkům podle předchozí věty, insolvenční správce zpeněží a každému zákazníkovi vydá takový podíl na získaných peněžních prostředcích, který odpovídá rozsahu, v jakém nebyl zákazník uspokojen podle věty první.“.

  1. účinné od 13. 8. 2017286. V § 132 odst. 3 se věta první zrušuje.
  2. účinné od 13. 8. 2017287. V § 133 odst. 1 se za slovo „která“ vkládají slova „má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie k poskytování investičních služeb a“ a slova „a je účastníkem záručního systému osob poskytujících investiční služby ve státě, ve kterém má své sídlo a skutečné sídlo“ se zrušují.
  3. účinné od 13. 8. 2017288. V § 133 odst. 2 větě první se za slovo „osoba“ vkládají slova „se sídlem nebo skutečným sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie“ a slova „a není účastníkem záručního systému osob poskytujících investiční služby ve státě, ve kterém má své sídlo a skutečné sídlo“ se zrušují.
  4. účinné od 13. 8. 2017289. V § 133 se odstavec 3 zrušuje.
  5. účinné od 3. 1. 2018290. V části deváté se za hlavu VI vkládají nové hlavy VII a VIII, které včetně nadpisů znějí:
    účinné od 3. 1. 2018

    „HLAVA VII účinné od 3. 1. 2018LIMITY POZIC A KONTROLY PRO ŘÍZENÍ POZIC U KOMODITNÍCH DERIVÁTŮ účinné od 3. 1. 2018„HLAVA VII

    § 134a

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 134a

    účinné od 3. 1. 2018(1) Česká národní banka opatřením obecné povahy stanoví limity velikosti čisté pozice, kterou může osoba kdykoli držet v komoditních derivátech obchodovaných v obchodních systémech a v ekonomicky rovnocenných OTC derivátech.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Limity podle odstavce 1 jsou stanoveny na základě všech pozic držených osobou a pozic, které jsou jménem této osoby drženy na úrovni celé skupiny, s cílem

    1. účinné od 3. 1. 2018a) zabránit zneužívání trhu a
    2. účinné od 3. 1. 2018b) podpořit řádné stanovení cen a podmínky vypořádání, včetně předcházení budování pozic narušujících trh, a zejména zajistit sbližování mezi cenami derivátů v měsíci plnění a okamžitými cenami podkladové komodity, k níž se hodnota derivátů vztahuje, aniž je dotčeno určování cen této komodity na trhu.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Limity podle odstavce 1 se nepoužijí na pozice držené nefinančním subjektem nebo jeho jménem, které jsou objektivně měřitelné jako snižující rizika přímo související s obchodní činností tohoto nefinančního subjektu, pokud o to subjekt požádá Českou národní banku.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Limity podle odstavce 1 jasně určí množstevní prahové hodnoty maximální velikosti pozice v komoditním derivátu, jež mohou osoby držet.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Limity podle odstavce 1 Česká národní banka stanoví s ohledem na ustanovení § 136 odst. 1 písm. q).

    účinné od 3. 1. 2018(6) Dojde-li k významné změně v reálné nabídce nebo v čistých otevřených pozicích nebo k jakékoli jiné významné změně na trhu, Česká národní banka na základě vlastního zjištění reálné nabídky a otevřených pozic přezkoumá limity podle odstavce 1 a stanoví nové limity pozic v souladu s metodikou výpočtu vypracovanou Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.

    účinné od 3. 1. 2018(7) Jestliže jsou limity podle odstavce 1 posouzeny Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy jako neslučitelné s cíli podle odstavce 2 a se stanovenou metodikou výpočtu, Česká národní banka

    1. účinné od 3. 1. 2018a) upraví limity pozic v souladu se stanoviskem Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) bez zbytečného odkladu zveřejní na svých internetových stránkách důvody, proč tuto úpravu nepovažuje za nezbytnou.

    § 134b

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 134b

    účinné od 3. 1. 2018(1) Je-li týž komoditní derivát obchodován ve významném množství v obchodních systémech ve více státech a v obchodním systému provozovaném osobou se sídlem v České republice je obchodováno největší množství tohoto derivátu, Česká národní banka opatřením obecné povahy stanoví jednotný limit pozice, který se použije na veškeré obchodování daného derivátu.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Česká národní banka jednotný limit pozice podle odstavce 1 a jakékoli jeho změny konzultuje s příslušnými provozovateli dalších obchodních systémů, na nichž je tento derivát obchodován ve významném množství.

    § 134c

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 134c

    účinné od 3. 1. 2018(1) Provozovatel obchodního systému, na němž se obchodují komoditní deriváty, uplatňuje limity podle § 134a odst. 1 a § 134b odst. 1; při tomto uplatňování může

    1. účinné od 3. 1. 2018a) sledovat čisté otevřené pozice osob,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) mít přístup k informacím, včetně veškeré příslušné dokumentace, poskytnutým osobami a týkajícím se velikosti a účelu uzavřené expozice nebo pozice, k informacím o skutečných vlastnících, jakýchkoli dohodách o jednání ve shodě a jakýchkoli souvisejících aktivech nebo pasivech na základním trhu,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) požadovat, aby určitá osoba ukončila pozici nebo omezila její velikost, a to dočasně nebo trvale, jak si to bude konkrétní případ vyžadovat, a jednostranně přijímat vhodná opatření k zajištění tohoto ukončení nebo omezení pozice, pokud daná osoba požadavku nevyhoví, a
    4. účinné od 3. 1. 2018d) je-li to nezbytné, požadovat, aby osoba dočasně vrátila na trh likviditu za dohodnutou cenu a v dohodnutém objemu s výslovným záměrem zmírnit vlivy velké nebo dominantní pozice.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Limity podle § 134a odst. 1 a jejich uplatňování podle odstavce 1 musí být transparentní a nediskriminační, musí uvádět, jak se u osob uplatňují, a zohledňovat povahu a složení účastníků trhu a způsob, jakým využívají obchodované deriváty.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Provozovatel obchodního systému oznámí České národní bance podrobnosti uplatňování limitů podle § 134a odst. 1 a § 134b odst. 1.

    § 134d

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 134d

    účinné od 3. 1. 2018(1) Česká národní banka může ve výjimečných případech opatřením obecné povahy stanovit limity pozic, které jsou restriktivnější než limity pozic podle § 134a odst. 1, a to v případech, kdy takové limity jsou opodstatněné a přiměřené s ohledem na likviditu konkrétního trhu a řádné fungování tohoto trhu.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Stanoví-li Česká národní banka limity podle odstavce 1, zveřejní podrobnosti o nich na svých internetových stránkách.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Limity podle odstavce 1 platí nejdéle 6 měsíců ode dne jejich zveřejnění na internetových stránkách České národní banky. Jejich platnost lze prodlužovat o další doby, z nichž každá činí vždy nejdéle 6 měsíců, jestliže důvody daného omezení nadále platí. Nejsou-li tyto limity po uvedeném šestiměsíčním období prodlouženy, pozbývají uplynutím této doby automaticky platnosti.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Nejsou-li limity podle odstavce 1 považovány Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy za nutné k řešení výjimečného případu, zveřejní Česká národní banka bez zbytečného odkladu na svých internetových stránkách oznámení, ve kterém plně zdůvodní, proč tyto limity takto stanovila.

    HLAVA VIII účinné od 3. 1. 2018PODÁVÁNÍ ZPRÁV O POZICÍCH PODLE KATEGORIÍ DRŽITELŮ POZIC účinné od 3. 1. 2018HLAVA VIII

    § 134e

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 134e

    účinné od 3. 1. 2018(1) Provozovatel obchodního systému, na němž se obchodují komoditní deriváty nebo povolenky na emise skleníkových plynů nebo jejich deriváty,

    1. účinné od 3. 1. 2018a) překročí-li počet osob i jejich otevřených pozic minimální prahové hodnoty, zveřejňuje týdenní zprávu se souhrnnými pozicemi, jež v jednotlivých komoditních derivátech nebo v povolenkách na emise skleníkových plynů nebo jejich derivátech obchodovaných v jeho obchodním systému drží jednotlivé kategorie osob, s uvedením počtu dlouhých a krátkých pozic podle těchto kategorií, jejich změn od předchozí zprávy, procentního podílu celkových čistých otevřených pozic podle kategorií a počtu osob držících pozice v jednotlivých kategoriích v souladu s odstavcem 3, a předává tuto zprávu České národní bance a Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, a
    2. účinné od 3. 1. 2018b) alespoň jednou denně poskytne České národní bance úplný rozpis pozic držených všemi osobami v daném obchodním systému, včetně účastníků a jejich zákazníků.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Obchodník s cennými papíry, který obchoduje s komoditními deriváty nebo povolenkami na emise skleníkových plynů a jejich deriváty, poskytne alespoň jednou denně úplný rozpis svých pozic získaných v komoditních derivátech nebo v povolenkách na emise skleníkových plynů nebo jejich derivátech obchodovaných v obchodním systému a v ekonomicky rovnocenných OTC derivátech, jakož i pozic zákazníků a jejich zákazníků, a to až po koncového zákazníka, v souladu s čl. 26 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014, a pokud se použije, s čl. 8 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1227/2011,

    1. účinné od 3. 1. 2018a) orgánu dohledu členského státu Evropské unie, který udělil povolení provozovateli obchodního systému, kde jsou tyto komoditní deriváty nebo povolenky na emise skleníkových plynů a jejich deriváty obvykle obchodovány, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) jsou-li komoditní deriváty nebo povolenky na emise skleníkových plynů nebo jejich deriváty obchodovány ve významném množství v obchodních systémech ve více státech, orgánu dohledu členského státu Evropské unie, který udělil povolení provozovateli obchodního systému, kde je obchodováno největší množství tohoto derivátu.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Provozovatel obchodního systému zařadí osoby podle odstavce 1 písm. a) podle povahy jejich hlavní podnikatelské činnosti, s přihlédnutím k jakémukoliv platnému povolení, jako

    1. účinné od 3. 1. 2018a) obchodníka s cennými papíry, banku, spořitelní a úvěrní družstvo, nebo obdobnou zahraniční osobu se sídlem nebo skutečným sídlem v jiném členském státě Evropské unie,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) investiční fond nebo zahraniční investiční fond, s rozlišením, zda jde o standardní fond nebo srovnatelný zahraniční investiční fond, nebo o jiný investiční fond nebo zahraniční investiční fond,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) jinou povolenou nebo regulovanou finanční instituci, včetně pojišťovny, zajišťovny, instituce penzijního pojištění se státním příspěvkem nebo obdobnou zahraniční osobu se sídlem nebo skutečným sídlem v jiném členském státě Evropské unie, včetně institucí zaměstnaneckého penzijního pojištění,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) jiného podnikatele, nebo
    5. účinné od 3. 1. 2018e) provozovatele zařízení nebo letadla povinného dodržovat požadavky zákona upravujícího podmínky obchodování s povolenkami na emise skleníkových plynů nebo obdobných ustanovení práva jiného členského státu Evropské unie, jde-li o povolenky na emise skleníkových plynů a jejich deriváty.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Ve zprávách podle odstavce 1 písm. a) se uvede počet dlouhých a krátkých pozic podle kategorie osob, jakékoli jejich změny od předložení předchozí zprávy, procentní podíl celkových otevřených úrokových pozic podle kategorií a počet osob v jednotlivých kategoriích.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Zprávy podle odstavce 1 písm. a) a odstavce 2 rozlišují mezi

    1. účinné od 3. 1. 2018a) pozicemi určenými jako pozice, které objektivně měřitelným způsobem snižují rizika přímo spojená s obchodními činnostmi, a
    2. účinné od 3. 1. 2018b) jinými pozicemi.“.
  1. účinné od 13. 8. 2017291. V § 135 odst. 1 písm. q) se slova „nebo emitent finančního nástroje“ zrušují.
  2. účinné od 13. 8. 2017292. V § 135 odst. 1 písmeno r) zní:
    účinné od 3. 1. 2018
    1. účinné od 13. 8. 2017„r) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího zneužívání trhu52),“.
  1. účinné od 13. 8. 2017293. V § 135 odst. 1 se písmena s) až w) zrušují.

    účinné od 13. 8. 2017Dosavadní písmena x) až zb) se označují jako písmena s) až w).

  1. účinné od 13. 8. 2017294. V § 135 se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno x), které zní:
    účinné od 3. 1. 2018
    1. účinné od 13. 8. 2017„x) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího transparentnost obchodů zajišťujících financování a opětovného použití61).“.
  1. účinné od 3. 1. 2018295. V § 135 odstavec 1 zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 3. 1. 2018„(1) Dohled nad dodržováním práv a povinností stanovených tímto zákonem, právními předpisy jej provádějícími, přímo použitelnými předpisy Evropské unie v oblasti činností na finančních trzích2) a podmínek stanovených v rozhodnutí vydaném podle tohoto zákona vykonává Česká národní banka. Dohledu České národní banky podléhá

    1. účinné od 3. 1. 2018a) obchodník s cennými papíry,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) člen vedoucího orgánu osoby podléhající dohledu podle tohoto odstavce,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) osoba, která byla obchodníkem s cennými papíry pověřena výkonem významné provozní činnosti, a to v rozsahu tohoto pověření,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) akreditovaná osoba (§ 14c odst. 2),
    5. účinné od 3. 1. 2018e) zahraniční osoba s povolením k poskytování investičních služeb, která poskytuje služby v České republice prostřednictvím pobočky, a to ohledně investičních služeb poskytovaných prostřednictvím této pobočky na území České republiky,
    6. účinné od 3. 1. 2018f) investiční zprostředkovatel,
    7. účinné od 3. 1. 2018g) vázaný zástupce (§ 32a odst. 1),
    8. účinné od 3. 1. 2018h) osoba, která veřejně nabízí investiční cenné papíry,
    9. účinné od 3. 1. 2018i) osoba, která vyhotovila prospekt,
    10. účinné od 3. 1. 2018j) organizátor regulovaného trhu,
    11. účinné od 3. 1. 2018k) poskytovatel služeb hlášení údajů se sídlem v České republice,
    12. účinné od 3. 1. 2018l) účastník vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání,
    13. účinné od 3. 1. 2018m) provozovatel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání,
    14. účinné od 3. 1. 2018n) účastník zahraničního vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání, který má sídlo na území České republiky,
    15. účinné od 3. 1. 2018o) osoba, která vede evidenci navazující na centrální evidenci zaknihovaných cenných papírů,
    16. účinné od 3. 1. 2018p) osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů,
    17. účinné od 3. 1. 2018q) osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů,
    18. účinné od 3. 1. 2018r) emitent uvedený v § 118 odst. 1 při plnění povinností podle tohoto zákona,
    19. účinné od 3. 1. 2018s) nucený správce osob podle § 138 odst. 1 při plnění povinností podle § 139 odst. 7,
    20. účinné od 3. 1. 2018t) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle čl. 4 odst. 1, čl. 5a, čl. 8b, čl. 8c a čl. 8d nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1060/2009,
    21. účinné od 3. 1. 2018u) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího prodej na krátko a některé aspekty swapů úvěrového selhání42),
    22. účinné od 3. 1. 2018v) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího OTC deriváty, ústřední protistrany a registry obchodních údajů43) s výjimkou registru obchodních údajů,
    23. účinné od 3. 1. 2018w) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrální depozitáře cenných papírů51),
    24. účinné od 3. 1. 2018x) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího zneužívání trhu52),
    25. účinné od 3. 1. 2018y) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího sdělení klíčových informací týkajících se strukturovaných retailových investičních produktů a pojistných produktů s investiční složkou60),
    26. účinné od 3. 1. 2018z) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího transparentnost obchodů zajišťujících financování a opětovného použití61),
    27. účinné od 3. 1. 2018za) osoba, na kterou se vztahují povinnosti nebo zákazy podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího indexy, které jsou používány jako referenční hodnoty ve finančních nástrojích a finančních smlouvách nebo k měření výkonnosti investičních fondů62).“.
  1. účinné od 3. 1. 2018296. Nadpis § 135a se zrušuje.
  2. účinné od 3. 1. 2018297. V § 135a se odstavce 1 až 4 zrušují.

    účinné od 3. 1. 2018Dosavadní odstavce 5 až 18 se označují jako odstavce 1 až 14.

  1. účinné od 3. 1. 2018298. Poznámka pod čarou č. 45 se zrušuje, a to včetně odkazu na poznámku pod čarou.
  2. účinné od 3. 1. 2018299. V § 135a odst. 6 úvodní části ustanovení se číslo „9“ nahrazuje číslem „5“.
  3. účinné od 3. 1. 2018300. V § 135a odst. 6 písm. c) a d) se číslo „7“ nahrazuje číslem „5“.
  4. účinné od 3. 1. 2018301. V § 135a odst. 7 se číslo „7“ nahrazuje číslem „5“.
  5. účinné od 3. 1. 2018302. V § 135a se odstavce 8 až 14 včetně poznámek pod čarou č. 22a, 22b, 37 a 38 zrušují.
  6. účinné od 3. 1. 2018303. V § 135b odst. 1 se text „až 9au, § 12g až 12j, § 14 odst. 6 až 10, § 16a, 16d, 16e, 27, § 135a odst. 4, 5 a 9, § 135b“ nahrazuje textem „, 9aj až 9au, § 10, 10a, 12g až 12j, § 16a, 16d, 16e, 24a, 24b, 27, 135a, 135b“ a text „ , § 136a,“ se nahrazuje slovem „a“.
  7. účinné od 3. 1. 2018304. V části desáté hlavě I dílu 1 se za § 135d vkládá nový § 135e, který zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    㤠135e

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018„§ 135e

    účinné od 3. 1. 2018Česká národní banka přezkoumává a vyhodnocuje obchodování provozovatele organizovaného obchodního systému párováním pokynů na vlastní účet, aby se ujistila, že tento způsob obchodování splňuje definiční znaky tohoto způsobu obchodování a nepředstavuje střet zájmů mezi provozovatelem organizovaného obchodního systému a účastníky tohoto systému.“.

  1. účinné od 3. 1. 2018305. V § 136 odst. 1 písm. h) se slova „nebo souhlas,“ nahrazují slovy „, souhlas nebo“, za slovo „registraci“ se vkládají slova „podle § 145“ a slova „provést výmaz vázaných zástupců ze seznamu podle § 145“ se nahrazují slovy „odejmout oprávnění k činnosti vázaného zástupce podle § 32i odst. 1“.
  2. účinné od 3. 1. 2018306. V § 136 odst. 1 písm. k) se slova „vedoucí osoby“ nahrazují slovy „člena vedoucího orgánu“ a slova „písm. y)“ se zrušují.
  3. účinné od 13. 8. 2017307. V § 136 odst. 1 se na konci písmene m) doplňují slova „nebo podle čl. 22 odst. 4 písm. a) až c) nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365,“.
  4. účinné od 3. 1. 2018308. V § 136 odst. 1 písm. m) se slovo „nebo“ zrušuje a na konci textu se doplňují slova „podle čl. 24 odst. 2 písm. a), b) nebo d) nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1286/2014, nebo podle čl. 42 odst. 2 písm. a) až e) nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011,“.
  5. účinné od 3. 1. 2018309. V § 136 se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena o) až s), která znějí:
    účinné od 3. 1. 2018
    1. účinné od 3. 1. 2018„o) nařídit stažení investičního nástroje z obchodování na regulovaném trhu, v mnohostranném obchodním systému nebo v organizovaném obchodním systému,
    2. účinné od 3. 1. 2018p) nařídit omezení pozice nebo expozice,
    3. účinné od 3. 1. 2018q) omezit možnost sjednat komoditní derivát zavedením limitů na velikost pozice, kterou může kterákoli osoba v kterémkoli okamžiku držet,
    4. účinné od 3. 1. 2018r) pozastavit uvádění na trh nebo prodej investičních nástrojů nebo strukturovaných vkladů, pokud jsou splněny podmínky stanovené v čl. 40 až 42 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014, nebo
    5. účinné od 3. 1. 2018s) pozastavit uvádění na trh nebo prodej investičních nástrojů, pokud obchodník s cennými papíry nedodržel postup stanovený v § 12a odst. 1 písm. i), § 12ba nebo 12bb.“.
  1. účinné od 3. 1. 2018310. V § 136 odst. 2 písm. f) se text „a) bodě 4“ nahrazuje textem „o)“ a text „9 a“ se zrušuje.
  2. účinné od 3. 1. 2018311. V § 136 odst. 2 se za písmeno j) vkládá nové písmeno k), které zní:
    účinné od 3. 1. 2018
    1. účinné od 3. 1. 2018„k) zákaz být aktivním účastníkem obchodních systémů, a to po stanovenou dobu nepřesahující 6 měsíců,“.
  1. účinné od 3. 1. 2018312. V § 136 odst. 2 písm. n) se text „b)“ nahrazuje textem „c)“.
  2. účinné od 3. 1. 2018313. V § 136a odst. 1 se slova „odst. 2 a odst. 5 až 7“ nahrazují slovy „nebo 156“.
  3. účinné od 3. 1. 2018314. V § 136a se odstavce 2 až 4 zrušují a zároveň se zrušuje označení odstavce 1.
  4. účinné od 3. 1. 2018315. Za § 136a se vkládá nový § 136b, který včetně nadpisu zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    㤠136b

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018„§ 136b

    účinné od 3. 1. 2018Donucovací pokuta

    účinné od 3. 1. 2018(1) Splnění opatření k nápravě nebo jiného opatření podle tohoto zákona vymáhá Česká národní banka donucovací pokutou, kterou lze uložit ve výši do 5 000 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Úhrn uložených donucovacích pokut nesmí převyšovat 20 000 000 Kč.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Příjem z donucovacích pokut je příjmem státního rozpočtu.“.

  1. účinné od 3. 1. 2018316. V § 137 odstavce 1 a 2 znějí:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 3. 1. 2018„(1) Neohrozí-li to závažně zájmy investorů nebo řádné fungování trhu, Česká národní banka opatřením obecné povahy pozastaví obchodování

    1. účinné od 3. 1. 2018a) se všemi investičními nástroji v obchodním systému,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) se všemi investičními nástroji v části obchodního systému, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) s určitým investičním nástrojem v obchodním systému.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Neohrozí-li to závažně zájmy investorů nebo řádné fungování trhu, Česká národní banka opatřením obecné povahy vyloučí z obchodování na trhu

    1. účinné od 3. 1. 2018a) všechny investiční nástroje v obchodním systému,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) všechny investiční nástroje v části obchodního systému, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) určité investiční nástroje v obchodním systému.“.
  1. účinné od 3. 1. 2018317. V § 137 se za odstavec 2 vkládá nový odstavec 3, který zní:
    účinné od 3. 1. 2018

    účinné od 3. 1. 2018„(3) Česká národní banka vydá opatření obecné povahy podle odstavce 1 nebo 2, jestliže

    1. účinné od 3. 1. 2018a) hrozí velké hospodářské ztráty nebo závažné ohrožení zájmů investorů,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nastaly velké hospodářské ztráty nebo byly závažně ohroženy zájmy investorů,
    3. účinné od 3. 1. 2018c) o to požádal orgán dohledu jiného členského státu Evropské unie nebo orgán příslušný k řešení krize podle zákona upravujícího ozdravné postupy a řešení krize na finančním trhu,
    4. účinné od 3. 1. 2018d) byla informována o přijetí srovnatelného rozhodnutí provozovatelem obchodního systému, zejména bylo-li důvodem pro přijetí tohoto rozhodnutí podezření na zneužití trhu, nabídka převzetí nebo porušení povinnosti zveřejnit vnitřní informaci podle čl. 7 a 17 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014, nebo
    5. účinné od 3. 1. 2018e) byla informována o přijetí srovnatelného opatření orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie, které se přímo nebo nepřímo týká investičního nástroje nebo investičních nástrojů podle odstavce 1 nebo 2, zejména bylo-li důvodem pro přijetí tohoto opatření podezření na zneužití trhu, nabídka převzetí nebo porušení povinnosti zveřejnit vnitřní informaci podle čl. 7 a 17 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014.“.

    účinné od 3. 1. 2018Dosavadní odstavce 3 až 8 se označují jako odstavce 4 až 9.

  1. účinné od 3. 1. 2018318. V § 137 se na konci odstavce 4 doplňují slova „nebo v čl. 17 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1286/2014“.
  2. účinné od 3. 1. 2018319. V § 137 se odstavce 5 až 8 zrušují.

    účinné od 3. 1. 2018Dosavadní odstavec 9 se označuje jako odstavec 5.

  1. účinné od 3. 1. 2018320. V § 137 odst. 5 se text „2 písm. c)“ nahrazuje slovy „1 nebo 2“, slova „organizátorovi regulovaného trhu nebo mnohostranného“ se nahrazují slovem „provozovateli“ a slova „na regulovaném trhu nebo mnohostranném“ se nahrazují slovem „v“.
  2. účinné od 3. 1. 2018321. V nadpisu § 145 se slova „nebo provedení výmazu vázaných zástupců ze seznamu“ zrušují.
  3. účinné od 3. 1. 2018322. V § 145 odst. 1 písm. a) se slova „řízení, nebo“ nahrazují slovem „řízení,“.
  4. účinné od 3. 1. 2018323. V § 145 se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje slovem „, nebo“ a doplňuje se písmeno c), které zní:
    účinné od 3. 1. 2018
    1. účinné od 3. 1. 2018„c) která o to požádá.“.
  1. účinné od 3. 1. 2018324. V § 145 odst. 2 písm. c) se za slovo „nepravdivých“ vkládá slovo „, zavádějících“.
  2. účinné od 3. 1. 2018325. V § 145 se odstavec 6 zrušuje.

    účinné od 3. 1. 2018Dosavadní odstavce 7 až 10 se označují jako odstavce 6 až 9.

  1. účinné od 3. 1. 2018326. V § 145 se na konci odstavce 7 tečka nahrazuje slovem „, nebo“ a doplňuje se písmeno d), které zní:
    účinné od 3. 1. 2018
    1. účinné od 3. 1. 2018„d) která o to požádá.“.
  1. účinné od 3. 1. 2018327. V § 145 odst. 8 písm. d) se slovo „zákonem,“ nahrazuje slovy „zákonem, nebo“.
  2. účinné od 3. 1. 2018328. V § 145 se odstavec 9 zrušuje.
  3. účinné od 3. 1. 2018329. V části desáté hlavě I se nadpis dílu 3 nahrazuje nadpisem „Dohled České národní banky v případech dohledu s prvky zahraničního práva“.
  4. účinné od 3. 1. 2018330. V části desáté hlavě I se označení dílů 4 až 10 včetně nadpisů zrušují.
  5. účinné od 3. 1. 2018331. Pod označení § 146 se vkládá nadpis „Dohled nad zahraniční osobou poskytující hlavní investiční služby v České republice“.
  6. účinné od 3. 1. 2018332. Pod označení § 147 se vkládá nadpis „Dohled nad obchodníkem s cennými papíry poskytujícím hlavní investiční služby v jiném členském státě Evropské unie“.
  7. účinné od 3. 1. 2018333. Nadpis § 148 se nahrazuje nadpisem „Dohled nad zahraničním provozovatelem obchodního systému“.
  8. účinné od 3. 1. 2018334. V § 148 odst. 1 se slova „organizátor regulovaného trhu“ nahrazují slovy „provozovatel obchodního systému“ a slova „organizátora regulovaného trhu“ se nahrazují slovy „provozovatele obchodního systému“.
  9. účinné od 3. 1. 2018335. Pod označení § 149a se vkládá nadpis „Dohled nad provozovatelem obchodního systému se sídlem v České republice provozujícím obchodní systém v jiném členském státě Evropské unie“.
  10. účinné od 3. 1. 2018336. V § 149a větě první se slova „Organizátorovi regulovaného trhu, který organizuje regulovaný trh“ nahrazují slovy „Provozovateli obchodního systému se sídlem v České republice, který provozuje obchodní systém“ a slova „organizátora regulovaného trhu“ se nahrazují slovy „provozovatele obchodního systému“.
  11. účinné od 3. 1. 2018337. § 149b až 149d se včetně poznámky pod čarou č. 39 zrušují.
  12. účinné od 3. 1. 2018338. Pod označení § 149e se vkládá nadpis „Porušení povinnosti týkající se veřejné nabídky nebo prospektu osobou nepodléhající dohledu České národní banky“.
  13. účinné od 3. 1. 2018339. V § 149e odst. 2 se věta druhá zrušuje.
  14. účinné od 3. 1. 2018340. V § 149e se odstavec 3 zrušuje.

    účinné od 3. 1. 2018Dosavadní odstavec 4 se označuje jako odstavec 3.

  1. účinné od 3. 1. 2018341. Pod označení § 149f se vkládá nadpis „Porušení informační nebo oznamovací povinnosti osobou nepodléhající dohledu České národní banky“.
  2. účinné od 3. 1. 2018342. V § 149f odst. 2 se věta druhá zrušuje.
  3. účinné od 3. 1. 2018343. V § 149f se odstavec 3 zrušuje.
  4. účinné od 3. 1. 2018344. V části desáté hlavě I se za díl 3 vkládají nové díly 4 a 5, které včetně nadpisů a poznámek pod čarou č. 58, 59 a 60 znějí:
    účinné od 3. 1. 2018

    „Díl 4 účinné od 3. 1. 2018Spolupráce orgánů dohledu účinné od 3. 1. 2018„Díl 4

    § 149g

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 149g

    účinné od 3. 1. 2018(1) V rámci výkonu dohledu podle tohoto zákona Česká národní banka spolupracuje s orgány dohledu jiných členských států Evropské unie.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Česká národní banka poskytuje asistenci orgánům dohledu jiných členských států Evropské unie nebo jím pověřeným osobám, zejména v oblasti výkonu dohledu nebo poskytování informací. Česká národní banka zavede, udržuje a uplatňuje vhodná administrativní a organizační opatření za účelem usnadnění asistence podle věty první.

    účinné od 3. 1. 2018(3) V případě, že zahraniční regulovaný trh působí v České republice a jeho činnost nabyla podstatného významu pro fungování trhů s investičními nástroji a ochranu investorů v České republice, dohodne Česká národní banka bez zbytečného odkladu přiměřený způsob spolupráce s orgánem dohledu domovského státu organizátora regulovaného trhu.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Česká národní banka může využít svých pravomocí pro účely spolupráce i v případech podle odstavce 5, kdy vyšetřované jednání nezakládá porušení českého práva.

    účinné od 3. 1. 2018(5) Obdrží-li Česká národní banka oznámení od orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie o důvodném podezření na porušení povinnosti vyplývající z práva Evropské unie v oblasti činností na finančních trzích1),2) na území České republiky, nebo spáchané osobou, která podléhá dohledu České národní banky, přijme vhodná opatření.

    účinné od 3. 1. 2018(6) Česká národní banka spolupracuje s orgány dohledu jiných členských států Evropské unie, které dohlížejí na obchodní systémy, ve kterých je ve významném množství obchodován komoditní derivát podle § 134b odst. 1, mimo jiné prostřednictvím výměny příslušných údajů, aby bylo umožněno sledování a vymáhání dodržování limitu podle § 134b odst. 1.

    § 149h

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 149h

    účinné od 3. 1. 2018(1) Při výkonu dohledu nad spotovými a dražebními trhy v souvislosti s povolenkami na emise skleníkových plynů Česká národní banka spolupracuje s Ministerstvem životního prostředí, s Českou inspekcí životního prostředí a s operátorem trhu podle energetického zákona, za účelem zajištění získání konsolidovaného přehledu o trzích s povolenkami na emise.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Česká národní banka v souvislosti s deriváty týkajícími se zemědělských komodit spolupracuje s veřejnými orgány, které jsou příslušné k dohledu nad fyzickými zemědělskými trhy podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1308/201358) a k jejich správě a regulaci, a poskytuje těmto orgánům zprávy.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Derivátem týkajícím se zemědělských komodit se v tomto zákoně rozumí derivát, který se týká některého z produktů uvedeného v čl. 1 a v částech I až XX a XXIV/1 přílohy I k nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1308/2013.

    § 149i

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 149i

    účinné od 3. 1. 2018(1) Česká národní banka může požádat orgán dohledu jiného členského státu Evropské unie o spolupráci při výkonu dohledu nebo kontrole na místě u osoby podléhající jeho dohledu.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Česká národní banka může vyžadovat informace a podklady od zahraničních účastníků regulovaného trhu; o tomto postupu informuje orgán dohledu jejich domovského členského státu.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Česká národní banka může provádět kontroly na místě a vyžadovat informace o činnostech, které zahraniční obchodník s cennými papíry vykonává na území České republiky prostřednictvím pobočky, pokud to považuje za důležité z hlediska finanční stability v České republice.

    účinné od 3. 1. 2018(4) Česká národní banka před zahájením kontroly na místě podle odstavce 3 informuje orgán dohledu dotčeného státu o účelu kontroly a po jejím ukončení poskytne orgánu dohledu veškeré informace, které jsou významné pro hodnocení rizikovosti obchodníka s cennými papíry nebo pro finanční stabilitu v České republice.

    § 149j

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 149j

    účinné od 3. 1. 2018(1) Česká národní banka na základě žádosti orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie o spolupráci při výkonu dohledu nebo kontrole na místě provede požadovanou činnost sama nebo poskytne součinnost při jejím provedení tomuto orgánu dohledu nebo jím pověřeným expertům a auditorům.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Česká národní banka bez zbytečného odkladu poskytne na žádost orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie tomuto orgánu veškeré požadované informace související s výkonem dohledu nad kapitálovým trhem; Česká národní banka může podmínit poskytnutí informací tím, že poskytnuté informace nesmějí být dále poskytnuty bez jejího předchozího souhlasu.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Česká národní banka může odmítnout žádost o poskytnutí spolupráce při výkonu dohledu podle odstavce 1 nebo o poskytnutí informací podle odstavce 2, pokud

    1. účinné od 3. 1. 2018a) bylo v České republice zahájeno soudní řízení v téže věci proti osobám, kterých se žádost týká, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) nabyl právní moci rozsudek týkající se téže věci a osob, kterých se týká i žádost.

    § 149k

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 149k

    účinné od 3. 1. 2018(1) Česká národní banka požádá o stanovisko orgán dohledu jiného členského státu Evropské unie

    1. účinné od 3. 1. 2018a) před udělením souhlasu podle § 10b odst. 1, jestliže je žadatel o souhlas zahraniční bankou, zahraniční pojišťovnou, zahraničním obchodníkem s cennými papíry, zahraniční investiční společností nebo osobou ovládající takovéto osoby,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) před stanovením jednotných limitů podle § 134b a
    3. účinné od 3. 1. 2018c) před udělením povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, jestliže je žadatel o povolení ovládán zahraničním obchodníkem s cennými papíry, zahraničním organizátorem regulovaného trhu nebo zahraniční bankou nebo osobou, která ovládá zahraničního obchodníka s cennými papíry nebo zahraniční banku.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Česká národní banka požádá o stanovisko orgán dohledu jiného členského státu Evropské unie, který vykonává dohled nad zahraničními bankami nebo zahraničními pojišťovnami, před udělením povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry nebo povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu, jestliže je žadatel o povolení ovládán

    1. účinné od 3. 1. 2018a) zahraniční bankou nebo zahraniční pojišťovnou, nebo
    2. účinné od 3. 1. 2018b) osobou, která ovládá zahraniční banku nebo zahraniční pojišťovnu.

    účinné od 3. 1. 2018(3) Při žádosti o stanovisko podle odstavce 1 písm. c) a podle odstavce 2 Česká národní banka požádá zejména o stanovisko k

    1. účinné od 3. 1. 2018a) vhodnosti společníků a účastníků a
    2. účinné od 3. 1. 2018b) důvěryhodnosti a zkušenosti osob, které skutečně řídí danou činnost a které se podílejí na vedení jiného subjektu ve stejné skupině.

    § 149l

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 149l

    účinné od 3. 1. 2018Česká národní banka se může obrátit na Evropský orgán pro cenné papíry a trhy se žádostí o řešení sporu mezi ní a orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie v souladu s čl. 19 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010, jestliže

    1. účinné od 3. 1. 2018a) se s tímto orgánem dohledu neshodne na stanovení jednotných limitů podle § 134b nebo podle srovnatelného ustanovení zahraničního práva,
    2. účinné od 3. 1. 2018b) tento orgán dohledu v přiměřené době nevyhověl její žádosti o spolupráci nebo o výměnu informací, nebo tuto žádost zamítl, nebo
    3. účinné od 3. 1. 2018c) tento orgán dohledu v přiměřené době nereagoval na její oznámení důvodného podezření porušení povinnosti vyplývající z práva Evropské unie v oblasti činností na finančních trzích1),2).

    Díl 5 účinné od 3. 1. 2018Informační povinnosti České národní banky účinné od 3. 1. 2018Díl 5

    § 149m

    Odkaz účinné od 3. 1. 2018§ 149m

    účinné od 3. 1. 2018(1) Česká národní banka plní prostřednictvím ministerstva ve vztahu k Evropské komisi informační povinnosti, které pro ni vyplývají ze směrnice Evropského parlamentu a Rady o trzích finančních nástrojů.

    účinné od 3. 1. 2018(2) Česká národní banka dále plní informační povinnosti, které pro ni vyplývají ze směrnice Evropského parlamentu a Rady o trzích finančních nástrojů, ve vztahu k Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, Agentuře pro spolupráci energetických regulačních orgánů59) a k orgánům dohledu jiných členských států Evropské unie.

  5. účinné od 3. 1. 201858) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1308/2013 ze dne 17. prosince 2013, kterým se stanoví společná organizace trhů se zemědělskými produkty a zrušují nařízení Rady (EHS) č. 922/72, (EHS) č. 234/79, (ES) č. 1037/2001 a (ES) č. 1234/2007.
  6. účinné od 3. 1. 201859) Nařízení Evropského parlamentu a Rady ze dne 13. července 2009 (ES) č. 713/2009, kterým se zřizuje Agentura pro spolupráci energetických regulačních orgánů.“.