Platné znění

Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony

ČÁST PRVNÍ

účinné od 1. 7. 2008Dosavadní oddíly 1 až 6 se označují jako oddíly 2 až 7.

  1. účinné od 1. 7. 200849. V § 12 odst. 1 písmeno b) zní:
    účinné od 1. 7. 2008
    1. účinné od 1. 7. 2008„b) postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů mezi
      1. účinné od 1. 7. 20081. obchodníkem s cennými papíry, jeho vedoucími osobami, vázanými zástupci a jeho zaměstnanci a zákazníky obchodníka s cennými papíry nebo jeho potencionálními zákazníky,
      2. účinné od 1. 7. 20082. osobou, která ovládá obchodníka s cennými papíry, je ovládána obchodníkem s cennými papíry nebo osobou ovládanou stejnou osobou jako obchodník s cennými papíry a jejich vedoucími osobami a vázanými zástupci a zákazníky obchodníka s cennými papíry nebo jeho potencionálními zákazníky,
      3. účinné od 1. 7. 20083. zákazníky nebo potenciálními zákazníky obchodníka s cennými papíry navzájem,“.
  1. účinné od 1. 7. 200850. V § 12 se odstavec 2 zrušuje a zároveň se zrušuje označení odstavce 1.
  2. účinné od 1. 7. 200851. V § 12a odst. 1 písm. a) bodě 2 se slova „, postupy pro zamezení možného střetu zájmů“ zrušují.
  3. účinné od 1. 7. 200852. V § 12a odst. 1 písm. b) úvodní části ustanovení se slovo „které“ nahrazuje slovem „který“.
  4. účinné od 1. 7. 200853. V § 12a odst. 1 písm. c) bodě 2 se slovo „právních“ zrušuje a na konci textu odstavce 1 se doplňují slova „plynoucích z tohoto zákona, jiných právních předpisů a z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry“.
  5. účinné od 1. 7. 200854. V § 12a odst. 3 se slovo „řídící“ nahrazuje slovem „řídicí“.
  6. účinné od 1. 7. 200855. V § 12b odst. 1 písm. a) se za slovo „uzavírání“ vkládá slovo „osobních“ a slova „zaměstnanci na vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých3)“ se zrušují.

    účinné od 1. 7. 2008Poznámka pod čarou č. 3 se zrušuje.

  1. účinné od 1. 7. 200856. V § 12b odst. 1 se na konci textu písmene c) doplňují slova „a pro vedení evidence majetku zákazníků“.
  2. účinné od 1. 7. 200857. V § 12b odst. 1 se na konci textu písmene d) doplňují slova „, kteří nejsou profesionálními zákazníky a potenciálních zákazníků, kteří nejsou profesionálními zákazníky“.
  3. účinné od 1. 7. 200858. V § 12b odst. 1 se na konci písmene d) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno e), které zní:
    účinné od 1. 7. 2008
    1. účinné od 1. 7. 2008„e) systém vnitřní komunikace.“.
  1. účinné od 1. 7. 200859. V § 12b odst. 2 úvodní části ustanovení se slovo „Mechanismy“ nahrazuje slovem „Pravidla“.
  2. účinné od 1. 7. 200860. V § 12b odst. 2 písm. a) se slovo „dat“ nahrazuje slovy „informací a při zohlednění jejich charakteru“.
  3. účinné od 1. 7. 200861. V § 12b odst. 2 písm. b) se slovo „mechanismus“ nahrazuje slovem „pravidla“ a za slovo „zprostředkovatelů“ se vkládají slova „a vázaných zástupců“.
  4. účinné od 1. 7. 200862. V § 12b se doplňují odstavce 3 až 5, které znějí:
    účinné od 1. 7. 2008

    účinné od 1. 7. 2008„(3) Obchodník s cennými papíry je povinen průběžně ověřovat a pravidelně hodnotit přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému.

    účinné od 1. 7. 2008(4) Obchodník s cennými papíry zavede v rámci svého řídicího a kontrolního systému opatření a postupy zajišťující řádné a plynulé poskytování investičních služeb.

    účinné od 1. 7. 2008(5) Při poskytování analýz investičních příležitostí je obchodník s cennými papíry povinen v rámci svých postupů pro řízení střetů zájmů zajistit nestrannost a nezávislost osob, které v souvislosti s výkonem svého zaměstnání, povolání nebo funkce vytváří věcný obsah analýzy investičních příležitostí, zejména na osobách, jejichž zájmy mohou být ve střetu se zájmy osob, mezi které má být analýza investičních příležitostí rozšiřována.“.

  1. účinné od 1. 7. 200863. V § 12c odst. 1 písm. c) až e) se slova „kterému zákazníci svěřili“ nahrazují slovy „které převzal od zákazníků“.
  2. účinné od 1. 7. 200864. V § 12c se odstavec 3 zrušuje.
  3. účinné od 1. 7. 200865. § 12d včetně nadpisu a poznámky pod čarou č. 3 zní:
    účinné od 1. 7. 2008

    㤠12d

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008„§ 12d

    účinné od 1. 7. 2008Činnosti vykonávané prostřednictvím jiné osoby

    účinné od 1. 7. 2008(1) Pokud obchodník s cennými papíry pověří jinou osobu výkonem významné provozní činnosti, je povinen zavést opatření k vyloučení vzniku nepřiměřeného provozního rizika.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Obchodník s cennými papíry zajistí, že významná provozní činnost, jejímž výkonem byla pověřena jiná osoba, není vykonávána způsobem, který by podstatně snižoval kvalitu řídicího a kontrolního systému nebo možnost České národní banky vykonávat dohled nad dodržováním povinností obchodníka s cennými papíry3).

    účinné od 1. 7. 2008(3) Provozní činnost obchodníka s cennými papíry se považuje za významnou, pokud by nedostatek v jejím výkonu vážně narušil řádné a plynulé poskytování investičních služeb nebo plnění povinností obchodníka s cennými papíry, ohrozil jeho finanční stabilitu anebo představoval změnu předpokladů, na základě kterých bylo obchodníkovi s cennými papíry uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry.

    účinné od 1. 7. 2008(4) Za významnou provozní činnost obchodníka s cennými papíry se nepovažuje

    1. účinné od 1. 7. 2008a) právní nebo jiné poradenství, vzdělávání jeho pracovníků, činnosti spojené s vyúčtováním jemu poskytovaných služeb, ochrana jeho prostor a pracovníků nebo jiné služby poskytované obchodníkem s cennými papíry, pokud tyto služby nejsou součástí investičních služeb poskytovaných obchodníkem s cennými papíry,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) odebírání standardizovaných služeb, včetně informací o trhu a cenách.

    účinné od 1. 7. 2008(5) Výkonem činnosti související s poskytováním hlavní investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, lze pověřit jinou osobu se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, pokud

    1. účinné od 1. 7. 2008a) tato osoba má povolení nebo registraci k výkonu této činnosti ve státě, ve kterém má sídlo, a podléhá dohledu nad dodržováním pravidel obezřetného poskytování investičních služeb, a
    2. účinné od 1. 7. 2008b) Česká národní banka uzavřela dohodu o spolupráci s příslušným orgánem dohledu.

    účinné od 1. 7. 2008(6) Pokud nejsou splněny podmínky stanovené v odstavci 5, může obchodník s cennými papíry pověřit výkonem činnosti podle odstavce 5 jinou osobou se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, pouze v případě, že předem oznámí České národní bance tento záměr a Česká národní banka do 2 měsíců ode dne doručení oznámení toto pověření nezakáže z důvodu nevhodnosti z hlediska řádného a obezřetného poskytování investičních služeb. Proti tomuto rozhodnutí není opravný prostředek přípustný.

    účinné od 1. 7. 2008(7) V souvislosti s podmínkami stanovenými v odstavci 5 je Česká národní banka oprávněna uzavírat dohody o spolupráci s orgány dohledu států, které nejsou členským státem Evropské unie. Česká národní banka uveřejní ve Věstníku České národní banky a způsobem umožňujícím dálkový přístup seznam orgánů dohledu, se kterými dohodu o spolupráci uzavřela.

  4. účinné od 1. 7. 20083) § 14 zákona č. 15/1998 Sb., o dohledu v oblasti kapitálového trhu a o změně a doplnění dalších zákonů, ve znění zákona č. 308/2002 Sb., zákona č. 257/2004 Sb. a zákona č. 57/2006 Sb.“.
  1. účinné od 1. 7. 200866. Za § 12d se vkládají nové § 12e a 12f, které včetně nadpisu znějí:
    účinné od 1. 7. 2008

    㤠12e

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008„§ 12e

    účinné od 1. 7. 2008Ochrana majetku zákazníka

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry je povinen při nakládání s investičními nástroji zákazníka zavést opatření k ochraně vlastnického práva zákazníka, zejména pro případ úpadku obchodníka s cennými papíry, a k vyloučení použití investičních nástrojů zákazníka k obchodům na vlastní účet nebo na účet jiného zákazníka, s výjimkou případu, kdy zákazník k takovému postupu udělil obchodníkovi s cennými papíry výslovný souhlas.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Obchodník s cennými papíry je povinen při nakládání s peněžními prostředky zákazníka zavést opatření k ochraně práv zákazníka k tomuto majetku a, s výjimkou vkladů u obchodníka s cennými papíry, který je bankou, k vyloučení použití tohoto majetku k obchodům na vlastní účet nebo na účet jiného zákazníka.

    účinné od 1. 7. 2008(3) Obchodník s cennými papíry je povinen zajistit, aby jeho externí auditor nebo auditorská společnost nejméně jednou ročně podali České národní bance zprávu o přiměřenosti opatření přijatých za účelem ochrany majetku zákazníka.

    § 12f

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 12f

    účinné od 1. 7. 2008Prováděcí právní předpis stanoví

    1. účinné od 1. 7. 2008a) způsob dodržování jednotlivých pravidel obezřetného poskytování investičních služeb podle § 12,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) požadavky na pověření a výkon činností obchodníka s cennými papíry jinou osobou podle § 12d odst. 1 až 5, spočívající v zajištění
      1. účinné od 1. 7. 20081. zachování odpovědnosti obchodníka s cennými papíry za plnění jeho povinností ve vztahu k zákazníkům,
      2. účinné od 1. 7. 20082. zachování odpovědnosti obchodníka s cennými papíry za poskytování investičních služeb s odbornou péčí,
      3. účinné od 1. 7. 20083. možnosti provádět účinný dohled Českou národní bankou,
      4. účinné od 1. 7. 20084. řádného a obezřetného výkonu činností obchodníka s cennými papíry jinou osobou,
    1. účinné od 1. 7. 2008c) požadavky na opatření obchodníka s cennými papíry k zajištění ochrany majetku zákazníka stanovené v § 12e zahrnující
      1. účinné od 1. 7. 20081. pravidla pro ukládání majetku zákazníka u třetích osob,
      2. účinné od 1. 7. 20082. pravidla pro použití investičních nástrojů zákazníka,
      3. účinné od 1. 7. 20083. požadavky na účetní postupy ve vztahu k majetku zákazníka,
      4. účinné od 1. 7. 20084. pravidla pro evidenci majetku zákazníka,
      5. účinné od 1. 7. 20085. náležitosti, lhůty a způsob zasílání zpráv externího auditora nebo auditorské společnosti podle § 12e odst. 3.“.
  1. účinné od 1. 7. 200867. V § 13 odst. 1 se slova „Deníkem obchodníka s cennými papíry“ nahrazují slovy „Obchodník s cennými papíry vede deník, kterým“ a na konci textu odstavce 1 se doplňují slova „, jakož i obchodů uzavřených obchodníkem s cennými papíry na vlastní účet.“.
  2. účinné od 1. 7. 200868. V § 13 se odstavec 2 zrušuje.

    účinné od 1. 7. 2008Dosavadní odstavce 3 a 4 se označují jako odstavce 2 a 3.

  1. účinné od 1. 7. 200869. V § 13 odst. 3 se za slovo „stanoví“ vkládají slova „v návaznosti na přímo použitelný předpis Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů3a),“.

    účinné od 1. 7. 2008Poznámka pod čarou č. 3a zní:

    účinné od 1. 7. 2008
  2. účinné od 1. 7. 2008„3a) Čl. 7 a 8 nařízení Komise (ES) č. 1278/2006.“.
  1. účinné od 1. 7. 200870. V části druhé hlavě II dílu 3 nadpis oddílu 4 zní: „Odbornost osob, pomocí kterých obchodník s cennými papíry vykonává své činnosti“.
  2. účinné od 1. 7. 200871. § 14 včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 7. 2008

    㤠14

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008„§ 14

    účinné od 1. 7. 2008Personální vybavení

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry má personální vybavení přiměřené povaze, složitosti a rozsahu jím prováděných činností.

    účinné od 1. 7. 2008(2) U zaměstnanců, investičních zprostředkovatelů, vázaných zástupců, jejich zaměstnanců, vedoucích osob a jiných osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, obchodník s cennými papíry zabezpečí, aby se jednalo o osoby důvěryhodné, které mají znalosti a zkušenosti nezbytné pro plnění jim přidělených činností. Důvěryhodnost, znalosti a zkušenosti jsou tyto osoby povinny obchodníkovi s cennými papíry prokázat příslušnými doklady.

    účinné od 1. 7. 2008(3) Prováděcí právní předpis, především ve vztahu k poskytování investičních služeb, řízení rizik, vnitřnímu auditu a výkonu průběžné kontroly dodržování povinností plynoucích z tohoto zákona, jiných právních předpisů a z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry stanoví

    1. účinné od 1. 7. 2008a) rozsah potřebných znalostí osob uvedených v odstavci 2 ohledně finančního trhu, investičních služeb, investičních nástrojů, převodních míst a systémů vypořádání, činností obchodníka s cennými papíry, znalostí právních předpisů a profesních standardů upravujících finanční trh s důrazem na poskytování investičních služeb, pravidla jejich obezřetného poskytování a pravidla jednání se zákazníky,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) rozsah potřebných zkušeností osob uvedených v odstavci 2 ohledně finančního trhu, investičních služeb, investičních nástrojů, převodních míst a systémů vypořádání a činností obchodníka s cennými papíry a
    3. účinné od 1. 7. 2008c) požadavky na prokázání znalostí a zkušeností osob uvedených v odstavci 2.

    účinné od 1. 7. 2008(4) Obchodník s cennými papíry zabezpečí, aby osoby uvedené v odstavci 2 měly znalost postupů a předpisů nezbytných pro plnění jejich povinností souvisejících s činností obchodníka s cennými papíry.

    účinné od 1. 7. 2008(5) Obchodník s cennými papíry zabezpečí, aby rozsah a povaha činností vykonávaných osobami uvedenými v odstavci 2 nebránily řádnému výkonu jednotlivých činností těchto osob.“.

  1. účinné od 1. 1. 200972. Za § 14 se vkládá nový § 14a, který včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 7. 2008

    㤠14a

    Odkaz účinné od 1. 1. 2009„§ 14a

    účinné od 1. 1. 2009Uznání způsobu ověřování odbornosti obvyklého na kapitálových trzích

    účinné od 1. 1. 2009(1) Při posuzování znalostí nebo zkušeností osob uvedených v § 14 odst. 2 zohledňuje Česká národní banka způsob ověřování odbornosti obvyklý na kapitálových trzích.

    účinné od 1. 1. 2009(2) Jako způsob ověřování odbornosti obvyklý na kapitálových trzích uzná Česká národní banka odbornou zkoušku vykonanou před tuzemskou nebo zahraniční profesní organizací či jinou obdobnou zkoušku nebo jiný způsob ověřování odbornosti obvyklý na kapitálových trzích, pokud prokazuje znalosti nebo zkušenosti potřebné pro výkon příslušné činnosti.

    účinné od 1. 1. 2009(3) Česká národní banka uveřejňuje způsobem umožňujícím dálkový přístup stanoviska týkající se uznání způsobu ověřování odbornosti obvyklého na kapitálových trzích, včetně popisu této odbornosti a odůvodnění, proč tato odbornost splňuje předpoklady stanovené v odstavci 2.“.

  1. účinné od 1. 7. 200873. § 15 včetně nadpisu zní:
    účinné od 1. 7. 2008

    㤠15

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008„§ 15

    účinné od 1. 7. 2008Obecné povinnosti při jednání se zákazníky

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry jedná kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků, zejména plní povinnosti stanovené v tomto oddílu.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Na uzavírání obchodů mezi účastníky regulovaného trhu se sídlem v členském státě Evropské unie nebo mnohostranného obchodního systému provozovaného osobou se sídlem v členském státě Evropské unie se povinnosti podle § 15 až 15r nevztahují. Tím není dotčena povinnost obchodníka s cennými papíry, který je členem nebo účastníkem tohoto trhu nebo systému, dodržovat povinnosti podle § 15 až 15r ve vztahu ke svým zákazníkům.

    účinné od 1. 7. 2008(3) Obchodník s cennými papíry nesmí při poskytování investičních služeb přijmout, nabídnout nebo poskytnout poplatek, odměnu nebo nepeněžitou výhodu (dále jen „pobídka“), která může vést k porušení povinnosti stanovené v odstavci 1.

    účinné od 1. 7. 2008(4) Povinnosti ve vztahu k zákazníkovi stanovené v § 15a až 15k plní obchodník s cennými papíry také ve vztahu k potenciálnímu zákazníkovi, s výjimkou povinností stanovených v § 15d odst. 1 písm. h) a § 15g.

    účinné od 1. 7. 2008(5) Prováděcí právní předpis stanoví požadavky na kvalitativní charakter přípustných pobídek.“.

  1. účinné od 1. 7. 200874. Za § 15 se vkládají nové § 15a až 15s, které včetně nadpisů a poznámky pod čarou č. 3b znějí:
    účinné od 1. 7. 2008

    účinné od 1. 7. 2008„Komunikace se zákazníky

    § 15a

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15a

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry při komunikaci se zákazníkem, včetně osobního jednání nebo propagačního sdělení, týkající se investičních služeb nebo investičních nástrojů, nesmí používat nejasné, nepravdivé, zavádějící nebo klamavé informace. U propagačního sdělení obchodník s cennými papíry dále zajistí, aby jeho obsah byl v souladu se všemi informacemi, které zákazníkovi při poskytování investičních služeb poskytl a z jeho obsahu a formy bylo zřejmé, že jde o propagační sdělení.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Při komunikaci se zákazníkem, který není profesionálním zákazníkem, je obchodník s cennými papíry povinen dále zajistit, aby

    1. účinné od 1. 7. 2008a) z obsahu komunikace byly zřejmé údaje o osobě obchodníka s cennými papíry,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) obsah komunikace byl dostačující, přesný a nezdůrazňoval potenciální výnosy či výhody, které jsou spojeny s investiční službou nebo s investičním nástrojem, aniž by současně výrazně a objektivně neupozorňoval na všechna podstatná rizika, která jsou nebo mohou být s investiční službou nebo investičním nástrojem spojena,
    3. účinné od 1. 7. 2008c) obsah komunikace nezastíral, nezlehčoval nebo nezamlčoval důležité skutečnosti, informace nebo upozornění.

    účinné od 1. 7. 2008(3) Prováděcí právní předpis stanoví obsah a způsob podání informace zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, týká-li se

    1. účinné od 1. 7. 2008a) srovnání investičních služeb, investičních nástrojů nebo osob, které poskytují investiční služby,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) údaje o výnosu z investičního nástroje, finančního indexu nebo investiční služby dosaženém v minulosti,
    3. účinné od 1. 7. 2008c) odhadu či předpovědi výnosu z investičního nástroje nebo finančního indexu získaných na základě historických dat,
    4. účinné od 1. 7. 2008d) údaje o očekávaném budoucím výnosu,
    5. účinné od 1. 7. 2008e) daňového zvýhodnění souvisejícího s poskytovanou investiční službou nebo investičním nástrojem,
    6. účinné od 1. 7. 2008f) informace o České národní bance, jiném tuzemském či zahraničním orgánu vykonávajícím dohled nebo dozor nad finančním trhem nebo jeho částí.

    § 15b

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15b

    účinné od 1. 7. 2008(1) Analýza investičních příležitostí, kterou obchodník s cennými papíry tvoří nebo rozšiřuje, musí být v souladu se všemi informacemi, které obchodník s cennými papíry zákazníkovi poskytl.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Jestliže obchodník s cennými papíry tvoří nebo rozšiřuje doporučení, které není analýzou investičních příležitostí nebo investičním doporučením, zajistí, aby takové doporučení obsahovalo výslovné upozornění, že při jeho tvorbě nebo šíření obchodník s cennými papíry nepostupoval podle požadavků tohoto zákona upravujících pravidla pro analýzu investičních příležitostí nebo investiční doporučení.

    § 15c

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15c

    účinné od 1. 7. 2008Obchodník s cennými papíry plní povinnosti stanovené v § 15a a 15b, přičemž zároveň přihlíží k tomu, jak by vysvětlení, propagaci nebo jinou informaci vnímala osoba s průměrnou intelektuální úrovní, obezřetností a rozpoznávací schopností v postavení zákazníka.

    účinné od 1. 7. 2008Informování zákazníků

    § 15d

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15d

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry je povinen informovat ve stanovené lhůtě zákazníka o

    1. účinné od 1. 7. 2008a) údajích o své osobě a základních informacích souvisejících s jím poskytovanými investičními službami,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) investičních službách, které poskytuje,
    3. účinné od 1. 7. 2008c) investičních nástrojích, kterých se má investiční služba týkat,
    4. účinné od 1. 7. 2008d) možných rizicích, která mohou být spojena s požadovanou investiční službou nebo investičním nástrojem a o možných zajištěních proti nim,
    5. účinné od 1. 7. 2008e) celkové ceně poskytované investiční služby včetně všech poplatků, daní placených prostřednictvím obchodníka s cennými papíry a jiných souvisejících nákladů, jakož i dalších finančních závazcích vyplývajících z poskytnutí investiční služby; nelze-li přesnou celkovou cenu určit, je obchodník s cennými papíry povinen informovat zákazníka o způsobu výpočtu konečné ceny, umožňujícím zákazníkovi ověřit si konečnou cenu,
    6. účinné od 1. 7. 2008f) režimu ochrany majetku zákazníka, zejména o
      1. účinné od 1. 7. 20081. tom, že účty, na kterých budou nebo jsou vedeny investiční nástroje nebo peněžní prostředky, podléhají právu státu, který není členským státem Evropské unie, a že práva k investičním nástrojům nebo peněžním prostředkům se mohou v důsledku toho lišit,
      2. účinné od 1. 7. 20082. existenci všech zajišťovacích nároků a práv a práva na zápočet, které má obchodník s cennými papíry ve vztahu k investičním nástrojům nebo peněžním prostředkům zákazníka, včetně existence podobných práv a nároků ze strany schovatele, opatrovatele nebo osoby v obdobném postavení,
    1. účinné od 1. 7. 2008g) obsahu závazkového vztahu, včetně smluvních podmínek, týkajícího se požadované investiční služby,
    2. účinné od 1. 7. 2008h) skutečnostech obsažených v § 2a až 2d,
    3. účinné od 1. 7. 2008i) svých pravidlech pro provádění pokynů, stanovených v souladu s § 15l odst. 3,
    4. účinné od 1. 7. 2008j) každé podstatné změně skutečností uvedených v písmenech a) až i), pokud má taková změna význam pro službu, kterou obchodník s cennými papíry poskytuje zákazníkovi.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Pokud propagační sdělení obsahuje návrh na uzavření smlouvy týkající se investičního nástroje nebo investiční služby nebo výzvu k podávání návrhu na uzavření smlouvy týkající se investičního nástroje nebo investiční služby, které obchodník s cennými papíry činí nebo rozšiřuje, musí toto propagační sdělení obsahovat informace o skutečnostech obsažených v odstavci 1 písm. a) až g), ledaže je z propagačního sdělení, návrhu nebo výzvy zřejmé, kde je možno se s informacemi o těchto skutečnostech seznámit.

    účinné od 1. 7. 2008(3) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby podstatné části smlouvy o poskytnutí hlavní investiční služby, s výjimkou služby uvedené v § 4 odst. 2 písm. e), zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, nebo odkaz na podstatné části takové smlouvy, byly zachyceny písemně nebo na nosiči informací způsobem stanoveným v § 15e písm. b).

    účinné od 1. 7. 2008(4) Prováděcí právní předpis stanoví

    1. účinné od 1. 7. 2008a) obsah informací uvedených v odstavci 1,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) lhůty pro poskytování informací ve smyslu odstavce 1 a § 15k odst. 1 písm. b) zákazníkovi.

    § 15e

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15e

    účinné od 1. 7. 2008Obchodník s cennými papíry je povinen poskytnout zákazníkovi informace uvedené v § 15d odst. 1, § 15q odst. 1 a § 15r odst. 1

    1. účinné od 1. 7. 2008a) v listinné podobě, nebo
    2. účinné od 1. 7. 2008b) na jakémkoli nosiči informací, který umožňuje zákazníkovi uchování těchto informací tak, aby mohly být využívány po dobu přiměřenou jejich účelu, a který umožňuje jejich reprodukci v nezměněné podobě, a to pouze pokud
      1. účinné od 1. 7. 20081. je jejich poskytnutí na tomto nosiči informací přiměřené praxi, kterou mezi sebou obchodník s cennými papíry a zákazník zavedli nebo se rozhodli zavést; v případě, že jsou tyto informace poskytovány na nosiči informací způsobem umožňujícím dálkový přístup, je podmínka přiměřené praxe splněna, zejména tehdy, pokud zákazník může tyto informace získat způsobem umožňujícím dálkový přístup, a
      2. účinné od 1. 7. 20082. s jejich poskytnutím na takovém nosiči informací udělil zákazník souhlas.

    § 15f

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15f

    účinné od 1. 7. 2008V případě, že informace o skutečnostech uvedených v § 15d odst. 1 písm. a) až g) a i) a informace o jejich podstatné změně, pokud má taková změna význam pro službu, kterou obchodník s cennými papíry zákazníkovi poskytuje,

    1. účinné od 1. 7. 2008a) nejsou určené zákazníkovi osobně,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) jejich poskytnutí způsobem umožňujícím dálkový přístup je přiměřené praxi, kterou mezi sebou obchodník s cennými papíry a zákazník zavedli nebo rozhodli zavést; podmínka přiměřené praxe je splněna, zejména tehdy, pokud zákazník může tyto informace získat způsobem umožňujícím dálkový přístup,
    3. účinné od 1. 7. 2008c) s jejich poskytnutím způsobem umožňujícím dálkový přístup udělil zákazník souhlas,
    4. účinné od 1. 7. 2008d) zákazníkovi byla elektronicky sdělena internetová adresa včetně údaje, kde na ní může zákazník příslušné informace nalézt, a
    5. účinné od 1. 7. 2008e) zákazník má kdykoli možnost využívat tyto informace po dobu přiměřenou jejímu účelu,
    6. účinné od 1. 7. 2008může obchodník s cennými papíry takové informace poskytnout zákazníkovi i způsobem umožňujícím dálkový přístup, který nesplňuje podmínky uvedené v § 15e písm. b).

    § 15g

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15g

    účinné od 1. 7. 2008Obchodník s cennými papíry je povinen informovat profesionálního zákazníka o skutečnostech uvedených v § 15d odst. 1 písm. c), d), f) bodech 1 a 2, h) a i) a o jejich podstatné změně, pokud má taková změna význam pro službu, kterou obchodník s cennými papíry zákazníkovi poskytuje. O dalších skutečnostech uvedených v § 15d odst. 1 informuje profesionálního zákazníka jen, pokud to profesionální zákazník požaduje.

    účinné od 1. 7. 2008Vyžadování informací od zákazníka

    § 15h

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15h

    účinné od 1. 7. 2008(1) Při poskytování investiční služby uvedené v § 4 odst. 2 písm. d) a e) je obchodník s cennými papíry povinen získat od zákazníka nezbytné informace o jeho

    1. účinné od 1. 7. 2008a) odborných znalostech v oblasti investic,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) zkušenostech v oblasti investic,
    3. účinné od 1. 7. 2008c) finančním zázemí a
    4. účinné od 1. 7. 2008d) investičních cílech.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Informace podle odstavce 1 je obchodník s cennými papíry povinen získat v rozsahu, který mu umožní vyhodnotit, zda poskytnutí investiční služby uvedené v odstavci 1, poskytnutí rady ohledně investičního nástroje nebo provedení obchodu s investičním nástrojem v rámci investiční služby uvedené v odstavci 1, odpovídá finančnímu zázemí zákazníka, jeho investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik.

    účinné od 1. 7. 2008(3) Obchodník s cennými papíry nesmí doporučit investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. d) nebo e) nebo poskytnout radu ohledně investičního nástroje nebo provést obchod s investičním nástrojem v rámci investiční služby uvedené v § 4 odst. 2 písm. d) a e) v případě, že se mu nepodaří získat rozsah informací ve smyslu odstavce 2 nebo na základě získaných informací vyhodnotí, že poskytnutí investiční služby, poskytnutí rady nebo provedení obchodu neodpovídá finančnímu zázemí zákazníka, jeho investičním cílům, odborným znalostem nebo zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik; tento zákaz platí obdobně i v případech odmítnutí poskytnutí informace zákazníkem nebo podání informace zjevně neúplné, nepřesné nebo nepravdivé.

    účinné od 1. 7. 2008(4) Prováděcí právní předpis stanoví obsah nezbytných informací uvedených v odstavci 1, které je obchodník s cennými papíry povinen získat.

    § 15i

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15i

    účinné od 1. 7. 2008(1) Při poskytování hlavních investičních služeb, s výjimkou služeb uvedených v § 4 odst. 2 písm. d) a e), je obchodník s cennými papíry povinen požádat zákazníka o informace o jeho

    1. účinné od 1. 7. 2008a) odborných znalostech v oblasti investic a
    2. účinné od 1. 7. 2008b) zkušenostech v oblasti investic.

    účinné od 1. 7. 2008(2) O informace uvedené v odstavci 1 je obchodník s cennými papíry povinen požádat v rozsahu, který mu umožní vyhodnotit, zda poskytnutí investiční služby uvedené v odstavci 1 nebo rady ohledně investičního nástroje nebo provedení obchodu s investičním nástrojem v rámci investiční služby uvedené v odstavci 1 odpovídá odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik.

    účinné od 1. 7. 2008(3) V případě, že obchodník s cennými papíry vyhodnotí získané informace uvedené v odstavci 1 tak, že poskytnutí příslušné investiční služby, rady ohledně investičního nástroje nebo provedení obchodu s investičním nástrojem v rámci investiční služby uvedené v odstavci 1 neodpovídá jeho odborným znalostem nebo zkušenostem, upozorní zákazníka na takové zjištění.

    účinné od 1. 7. 2008(4) V případě, že zákazník odmítne informace uvedené v odstavci 1 poskytnout nebo je neposkytne v požadovaném rozsahu, obchodník s cennými papíry poučí zákazníka o tom, že takový postoj mu neumožní vyhodnotit, zda poskytnutí příslušné investiční služby, rady ohledně investičního nástroje nebo provedení obchodu s investičním nástrojem v rámci investiční služby uvedené v odstavci 1 odpovídá jeho odborným znalostem nebo zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik.

    účinné od 1. 7. 2008(5) Prováděcí právní předpis stanoví obsah informací, o které je obchodník s cennými papíry povinen zákazníka požádat podle odstavce 1.

    § 15j

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15j

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodníkovi s cennými papíry se zakazuje vybízet zákazníka k tomu, aby informace uvedené v § 15h a 15i neposkytoval.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Obchodník s cennými papíry je oprávněn vycházet ze spolehlivosti informace získané podle § 15h a 15i od zákazníka, ledaže věděl nebo vědět měl, že taková informace je zjevně neúplná, nepřesná nebo nepravdivá.

    § 15k

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15k

    účinné od 1. 7. 2008(1) Při poskytování hlavní investiční služby uvedené v § 4 odst. 2 písm. a) nebo b), popřípadě i doplňkové investiční služby s ní související, není obchodník s cennými papíry povinen požádat zákazníka o informace podle § 15i, jsou-li splněny tyto podmínky:

    1. účinné od 1. 7. 2008a) požadovaná investiční služba je poskytována z podnětu zákazníka a týká se pouze jednoduchého investičního nástroje,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) obchodník s cennými papíry informoval ve stanovené lhůtě zákazníka o tom, že není povinen pro požadovanou hlavní investiční službu požádat zákazníka o informace podle § 15i.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Jednoduchým investičním nástrojem se pro účely tohoto ustanovení rozumí

    1. účinné od 1. 7. 2008a) akcie přijaté k obchodování na regulovaném trhu se sídlem v členském státě Evropské unie nebo na trhu rovnocenném regulovanému trhu ve státě, který není členským státem Evropské unie, jestliže je tento trh uveden v příslušném seznamu zveřejněném Komisí Evropských společenství,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) dluhopisy nebo obdobné cenné papíry představující právo na splacení dlužné částky, jejichž hodnota není odvozena od investičního nástroje uvedeného v § 3 odst. 1 písm. d) až k) nebo investičního nástroje podle § 3 odst. 2 písm. e),
    3. účinné od 1. 7. 2008c) cenné papíry nahrazující cenné papíry uvedené v písmenech a) a b),
    4. účinné od 1. 7. 2008d) nástroje peněžního trhu,
    5. účinné od 1. 7. 2008e) podílové listy standardního fondu nebo cenné papíry zahraničního standardního fondu,
    6. účinné od 1. 7. 2008f) jiné investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. a) až c), než jsou cenné papíry uvedené v písmenech a) až e), pokud
      1. účinné od 1. 7. 20081. je lze běžně nabýt či zcizit nebo uplatnit právo na takovou dispozici s nimi za kurs nebo cenu na regulovaném trhu se sídlem v členském státě Evropské unie nebo v mnohostranném obchodním systému provozovaném osobou se sídlem v členském státě Evropské unie, anebo za cenu určenou oceněním, které je nezávislé na emitentovi těchto investičních nástrojů; v případě cenných papírů kolektivního investování je podmínka ocenění cenného papíru kolektivního investování, nezávislého na emitentovi cenných papírů, splněna, pokud depozitář fondu podléhá dohledu v členském státě Evropské unie,
      2. účinné od 1. 7. 20082. z nich nevyplývají pro zákazníka další finanční závazky a
      3. účinné od 1. 7. 20083. informace o nich jsou běžně dostupné a jsou srozumitelné zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, tak, aby na základě nich mohl učinit informované posouzení, zda obchod s takovým investičním nástrojem uskuteční.

    účinné od 1. 7. 2008Provádění pokynů za nejlepších podmínek

    § 15l

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15l

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry provádí pokyny zákazníka za nejlepších podmínek, přičemž, s přihlédnutím ke kritériím povahy zákazníka, zejména jeho zařazení, povahy pokynu zákazníka, povahy a vlastností investičního nástroje, který je předmětem tohoto pokynu, jakož i povahy převodních míst, na něž lze pokyn nasměrovat, zohlední

    1. účinné od 1. 7. 2008a) cenu, kterou lze dosáhnout na převodním místě,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) celkový objem poplatků účtovaných zákazníkovi; objem vlastních poplatků účtovaných zákazníkovi zohlední jen, pokud pokyn zákazníka může být proveden na více než jednom převodním místě, která jsou zařazena v pravidlech pro provádění pokynů, a celkový objem poplatků třetím osobám účtovaných zákazníkovi by pro zákazníka byl v těchto případech stejně výhodný,
    3. účinné od 1. 7. 2008c) rychlost, s jakou lze pokyn provést,
    4. účinné od 1. 7. 2008d) pravděpodobnost provedení pokynu,
    5. účinné od 1. 7. 2008e) objem požadovaného obchodu,
    6. účinné od 1. 7. 2008f) podmínky pro vypořádání,
    7. účinné od 1. 7. 2008g) typ pokynu, nebo
    8. účinné od 1. 7. 2008h) jakýkoliv jiný faktor mající význam pro provedení pokynů zákazníka za nejlepších podmínek.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Od povinnosti podle odstavce 1 se obchodník s cennými papíry může odchýlit jen v mezích stanovených příkazem zákazníka. K podání takového příkazu nesmí obchodník s cennými papíry zákazníka přímo či nepřímo vybízet.

    účinné od 1. 7. 2008(3) K zajištění provádění pokynů za nejlepších podmínek obchodník s cennými papíry zavede a udržuje organizační uspořádání a pravidla pro provádění pokynů zákazníků, která zahrnují alespoň

    1. účinné od 1. 7. 2008a) určení relativní důležitosti obchodníkem s cennými papíry vybraných faktorů uvedených v odstavci 1 nebo alespoň způsob určení jejich relativní důležitosti,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) podstatné informace o převodních místech, na nichž jsou pokyny zákazníka týkající se různých investičních nástrojů prováděny a popis skutečností, které ovlivnily obchodníka s cennými papíry při výběru těchto převodních míst.

    účinné od 1. 7. 2008(4) Obchodník s cennými papíry nesmí stanovit vlastní odměnu účtovanou zákazníkovi způsobem, který by některá převodní místa upřednostňoval bez objektivních důvodů.

    účinné od 1. 7. 2008(5) Obchodník s cennými papíry je povinen sledovat účinnost organizačního uspořádání a pravidel pro provádění pokynů za účelem zjištění a nápravy případných nedostatků, zejména je povinen ověřovat, zda převodní místa uvedená v pravidlech umožňují i nadále v souladu s odstavcem 3 písm. a) provádět pokyny zákazníků za nejlepších podmínek.

    účinné od 1. 7. 2008(6) Prováděcí právní předpis stanoví

    1. účinné od 1. 7. 2008a) požadavky na pravidla pro provádění pokynů podle odstavce 3,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) způsob a lhůty sledování účinnosti organizačního uspořádání a pravidel pro provádění pokynů podle odstavce 5 a okolnosti, za kterých se provádí úprava tohoto uspořádání a těchto pravidel,
    3. účinné od 1. 7. 2008c) relativní důležitost faktorů uvedených v odstavci 1 písm. a) a b), a to s přihlédnutím k zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem.

    § 15m

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15m

    účinné od 1. 7. 2008Obchodník s cennými papíry zákazníkovi na jeho žádost doloží, že provádí nebo provedl jeho pokyn nebo pokyny v souladu s pravidly pro provádění pokynů zákazníků stanovenými v § 15l odst. 3.

    § 15n

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15n

    účinné od 1. 7. 2008Ustanovení § 15l platí obdobně také pro hlavní investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. a) při předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů, § 4 odst. 2 písm. c), je-li poskytována zákazníkovi a § 4 odst. 2 písm. d). V případě, že obchodník s cennými papíry předává při poskytování těchto služeb pokyn jiné osobě, která je povinna dodržovat srovnatelná pravidla pro provádění pokynů za nejlepších podmínek, není povinen hodnotit pravidla pro provádění pokynů této osoby.

    účinné od 1. 7. 2008Zpracování pokynů

    § 15o

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15o

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry zpracovává pokyny zákazníka ve vztahu k pokynům ostatních zákazníků nebo pokynům na vlastní účet spravedlivě a bez zbytečných průtahů. Obchodník s cennými papíry zavede a udržuje pravidla pro zpracování pokynů, která zajišťují alespoň

    1. účinné od 1. 7. 2008a) neprodlené a přesné zaznamenání přijetí a provedení pokynů,
    2. účinné od 1. 7. 2008b) zpracování srovnatelných pokynů zákazníků podle časové priority jejich přijetí, vyjma případů, kdy to odůvodňuje povaha pokynu, aktuální podmínky na trhu nebo zájem zákazníka,
    3. účinné od 1. 7. 2008c) řádné vypořádání provedeného pokynu, pokud jej obchodník s cennými papíry zajišťuje,
    4. účinné od 1. 7. 2008d) neprodlené a přesné rozdělování investičních nástrojů, získaných peněžních prostředků a vzniklých nákladů v případě sdružování pokynů zákazníků navzájem nebo sdružování pokynů zákazníků s pokyny na vlastní účet,
    5. účinné od 1. 7. 2008e) v případě pokynů k obstarání koupě nebo prodeje investičního nástroje uvedeného v § 3 odst. 2 písm. a), který byl přijat k obchodování na regulovaném trhu se sídlem v členském státě Evropské unie, které obsahují limitní cenu, za niž má být takový investiční nástroj koupen nebo prodán, nebo limitní objem, v němž má být takový investiční nástroj koupen nebo prodán a které nemohly být provedeny bez zbytečných průtahů z důvodu aktuálně převažujících podmínek na trhu, zpřístupnění takové informace ostatním účastníkům trhu způsobem stanoveným přímo použitelným předpisem Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů3b).

    účinné od 1. 7. 2008(2) Prováděcí právní předpis stanoví podmínky pro sdružování pokynů a podmínky, za kterých nemusí být informace podle odstavce 1 písm. e) zpřístupněna ostatním účastníkům trhu.

    účinné od 1. 7. 2008(3) Vzniknou-li při zpracování pokynu podle odstavce 1 věty první podstatné obtíže a jde-li o pokyn zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, informuje obchodník s cennými papíry zákazníka neprodleně o těchto obtížích.

    § 15p

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15p

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry nesmí využívat informace týkající se neprovedených pokynů zákazníků tak, aby na základě takové informace před provedením pokynu zákazníka na svůj účet nabyl nebo zcizil investiční nástroj, jehož se neprovedený pokyn týká, nebo nabyl anebo zcizil jiný investiční nástroj, jehož hodnota se vztahuje k investičnímu nástroji, jehož se neprovedený pokyn týká. Tím nejsou dotčena ustanovení o ochraně vnitřních informací obsažená v tomto zákoně.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Obchodník s cennými papíry učiní veškeré přiměřené kroky k tomu, aby zabránil využití informace týkající se neprovedených pokynů zákazníků ze strany osoby se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry.

    účinné od 1. 7. 2008Informace o pokynech a stavu majetku zákazníka

    § 15q

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15q

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry je povinen informovat zákazníka ve stanovené lhůtě o provedeném pokynu a na jeho žádost také o stavu vyřizování dosud neprovedeného pokynu.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Prováděcí právní předpis stanoví lhůty pro podávání informace podle odstavce 1 a obsah informace podle odstavce 1 pro zákazníka, který není profesionálním zákazníkem.

    § 15r

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15r

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry je povinen informovat zákazníka ve stanovené lhůtě o stavu peněžních prostředků a investičních nástrojů, které jsou majetkem zákazníka, a jedná-li se o investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. d), rovněž o obchodech, které pro něj uzavřel.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Pokud smlouva se zákazníkem, který není profesionálním zákazníkem, umožňuje obhospodařovat majetek zákazníka způsobem, z něhož mohou pro zákazníka vyplynout potenciální mimořádné závazky, je obchodník s cennými papíry povinen informovat zákazníka o případných ztrátách, které přesáhly předem dohodnutý limit.

    účinné od 1. 7. 2008(3) Prováděcí právní předpis stanoví obsah informace podle odstavce 1 a lhůty pro podávání informací podle odstavců 1 a 2.

    § 15s

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 15s

    účinné od 1. 7. 2008Informace o úvěrovém hodnocení

    účinné od 1. 7. 2008(1) Žádá-li podnikatel o poskytnutí úvěru nebo půjčky uvedené v § 4 odst. 3 písm. b), obchodník s cennými papíry nebo organizační složka zahraniční osoby, která poskytuje v České republice investiční služby, sdělí žadateli na jeho žádost bez zbytečného odkladu vysvětlení k jeho úvěrovému hodnocení, a to i v písemné podobě, pokud o to požádá. Obchodník s cennými papíry má vůči žadateli nárok na úhradu přiměřených nákladů spojených se sdělením vysvětlení úvěrového hodnocení.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Odstavec 1 se nevztahuje na obchodníka s cennými papíry, který je bankou a který postupuje podle zákona upravujícího činnost bank.

  2. účinné od 1. 7. 20083b) Čl. 31 a 32 nařízení Komise (ES) č. 1287/2006.“.
  1. účinné od 1. 7. 200875. V části druhé hlavě II dílu 3 oddílu 6 se vkládá nový § 15t, který včetně nadpisu a poznámek pod čarou č. 3c až 3e zní:
    účinné od 1. 7. 2008

    㤠15t

    Odkaz účinné od 1. 7. 2008„§ 15t

    účinné od 1. 7. 2008Hlášení obchodů

    účinné od 1. 7. 2008(1) Obchodník s cennými papíry informuje v návaznosti na přímo použitelný předpis Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů3c) bez zbytečného odkladu Českou národní banku o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji, nejpozději však do konce prvního pracovního dne následujícího po uzavření obchodu; informační povinnost se nevztahuje na obchody uzavřené s Českou národní bankou.

    účinné od 1. 7. 2008(2) Obchodník s cennými papíry může splnit povinnost stanovenou v odstavci 1 prostřednictvím regulovaného trhu nebo mnohostranného obchodního systému, ve kterém byl obchod uzavřen, nebo prostřednictvím jiné osoby.

    účinné od 1. 7. 2008(3) Formu a způsob informování o obchodech uvedených v odstavci 1 stanoví prováděcí právní předpis. Prováděcí právní předpis dále stanoví, jaké údaje mají být součástí informace o obchodu uvedeném v odstavci 1 v návaznosti na přímo použitelný předpis Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů3d). Součástí informace o obchodu uvedeném v odstavci 1 může být i údaj o rodném čísle účastníka obchodu.

    účinné od 1. 7. 2008(4) Česká národní banka předá informace o obchodu s investičním nástrojem, které obdržela podle odstavce 1, orgánu dohledu členského státu Evropské unie s trhem nejvýznamnějším z hlediska likvidity tohoto investičního nástroje, určeným v návaznosti na přímo použitelný předpis Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů3e).

    účinné od 1. 7. 2008(5) V případě informování o obchodech uzavřených organizační složkou zahraniční osoby, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie k poskytování investičních služeb a která poskytuje investiční služby na území České republiky (§ 24), Česká národní banka předá informace získané podle odstavce 1 orgánu dohledu domovského státu této zahraniční osoby, ledaže orgán dohledu domovského státu takové informace nevyžaduje (§ 135a).

  2. účinné od 1. 7. 20083c) Čl. 12 a 13 nařízení Komise (ES) č. 1287/2006.
  3. účinné od 1. 7. 20083d) Čl. 13 odst. 3 a 4 nařízení Komise (ES) č. 1287/2006.
  4. účinné od 1. 7. 20083e) Čl. 9 až 11 a 14 nařízení Komise (ES) č. 1287/2006.“.
  1. účinné od 1. 7. 200876. V § 16 odst. 1 větě první se za slovo „auditorem“ vkládají slova „a údaj o výši základu pro výpočet příspěvku do Garančního fondu (§ 129 odst. 1)“ a ve větě poslední se za slovo „společnosti“ vkládají slova „nebo společnosti s ručením omezeným“.
  2. účinné od 1. 7. 200877. V § 16 odst. 2 písmeno c) zní:
    účinné od 1. 7. 2008
    1. účinné od 1. 7. 2008„c) přijatých pokynech a uzavřených obchodech, a to v rozsahu podle § 13,“.
  1. účinné od 1. 7. 200878. V § 16 odst. 2 písmeno d) zní:
    účinné od 1. 7. 2008
    1. účinné od 1. 7. 2008„d) změnách ve stavu majetku zákazníka a zůstatku majetku zákazníka,“.
  1. účinné od 1. 7. 200879. V § 16 odst. 3 písm. h) se číslo „4“ nahrazuje číslem „5“.
  2. účinné od 1. 7. 200880. V § 16 odst. 3 se na konci písmene h) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno i), které zní:
    účinné od 1. 7. 2008
    1. účinné od 1. 7. 2008„i) tom, že pozbyl oprávnění podle jiného právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle § 6a.“.
  1. účinné od 1. 7. 200881. V § 16 se za odstavec 3 vkládá nový odstavec 4, který zní:
    účinné od 1. 7. 2008

    účinné od 1. 7. 2008„(4) Obchodník s cennými papíry, který není bankou a není oprávněn poskytovat jinou hlavní investiční službu než investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. a) a e) a zároveň není oprávněn přijímat peněžní prostředky nebo investiční nástroje zákazníků, informuje Českou národní banku o skutečnostech uvedených v odstavci 2 písm. a), c) a e) a odstavci 3 písm. a) až c), e) a i).“.

    účinné od 1. 7. 2008Dosavadní odstavec 4 se označuje jako odstavec 5.

  1. účinné od 1. 7. 200882. V § 16 odst. 5 větě první se slova „odstavce 1 až 3“ nahrazují slovy „odstavců 1 až 4“ a ve větě druhé se slova „odstavce 2 a 3“ nahrazují slovy „odstavců 2 až 4“.
  2. účinné od 1. 7. 200883. V § 16 odst. 5 se doplňují věty třetí a čtvrtá, které znějí: „Součástí informace podle odstavců 2 až 4 může být i údaj o rodném čísle zákazníka nebo osoby s kvalifikovanou účastí nebo osoby s úzkým propojením. Obchodník s cennými papíry je za tímto účelem oprávněn vést rodná čísla těchto osob.“.
  3. účinné od 1. 7. 200884. Za § 16 se vkládá text:
    účinné od 1. 7. 2008

    „Oddíl 7 účinné od 1. 7. 2008Uveřejňování údajů obchodníkem s cennými papíry“. účinné od 1. 7. 2008„Oddíl 7